兴业合润分级股票型证券投资基金 托管协议 - 基金管理人：兴业全球

兴业合润分级股票型证券投资基金托管协议基金管理人：兴业全球基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司二零一零年三月目录一、基金托管协议当事人................................................................................................2二、基金托管协议的依据、目的、原则........................................................................4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查........................................................5四、基金管理人对基金托管人的业务核查....................................................................9五、基金财产的保管......................................................................................................10六、指令的发送、确认和执行......................................................................................13七、交易及清算交收安排..............................................................................................16八、基金资产净值计算和会计核算..............................................................................20九、基金收益分配..........................................................................................................26十、基金信息披露..........................................................................................................27十一、基金费用..............................................................................................................30十二、基金份额持有人名册的保管..............................................................................32十三、基金有关文件档案的保存..................................................................................33十四、基金管理人和基金托管人的更换......................................................................34十五、禁止行为..............................................................................................................35十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算......................................................37十七、违约责任..............................................................................................................40十八、争议的解决方式..................................................................................................41十九、托管协议的效力..................................................................................................42二十、其他事项..............................................................................................................43二十一、托管协议的签订..............................................................................................44兴业合润分级股票型证券投资基金——托管协议1鉴于兴业全球基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行兴业合润分级股票型证券投资基金；鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于兴业全球基金管理有限公司拟担任兴业合润分级股票型证券投资基金的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任兴业合润分级股票型证券投资基金的基金托管人；为明确兴业合润分级股票型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《兴业合润分级股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。兴业合润分级股票型证券投资基金——托管协议2一、基金托管协议当事人（一）基金管理人（或简称“管理人”）名称：兴业全球基金管理有限公司住所：上海市黄浦区金陵东路368号办公地址：上海市浦东张杨路500号时代广场20楼邮政编码：200122法定代表人：兰荣成立时间：2003年9月30日批准设立机关和设立文号：中国证监会证监基字【2003】100号组织形式：有限责任公司注册资本：1.5亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：发起设立基金，基金管理业务，中国证监会允许的其它业务（二）基金托管人（或简称“托管人”）名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦邮政编码：518040法定代表人：秦晓成立时间：1987年4月8日基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离兴业合润分级股票型证券投资基金——托管协议3岸金融业务。经中国人民银行批准的其他业务。组织形式：股份有限公司注册资本：人民币191.19亿元存续期间：持续经营兴业合润分级股票型证券投资基金——托管协议4二、基金托管协议的依据、目的、原则（一）依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。（二）目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、上市交易、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。兴业合润分级股票型证券投资基金——托管协议5三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、公司债、回购、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金为股票型基金，股票投资比例为基金资产的60%-95%；债券投资比例为基金资产的5%-40%；权证投资比例为基金资产净值的0%-3%；资产支持证券比例为基金资产净值的0%-20%；本基金保留不低于基金资产净值的5%的现金和到期日在一年以内的政府债券。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应事先向基金托管人提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。对基金管理人发送的不符合基金合同规定的投资行为，基金托管人可以拒绝执行，并书面通知基金管理人；对于已经执行的投资，基金托管人发现该投资行为不符合基金合同的规定的，基金托管人应书面通知基金管理人进行整改，并将该情况报告中国证监会。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；（2）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；（3）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（4）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；兴业合润分级股票型证券投资基金——托管协议6（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过基金资产净值的10%；本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；本基金管理人管理的全部基金持有同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；（8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；（9）本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%，债券投资占基金资产的比例为5%-40%；权证投资比例为基金资产净值的0%-3%；资产支持证券比例为基金资产净值的0%-20%；本基金保留不低于基金资产净值的5%的现金和到期日在一年以内的政府债券。（10）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资比例的规定；（11）有关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，本基金管理人在履行适当程序后，则本基金不受上述规定的限制。因证券市场变化、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价