第十一章公司治理结构

主讲教师:-------------Email:-------------------第十一章公司治理结构1.股东和股东会2.董事和董事会3.监事和监事会4.高级管理人员1.股东和股东会股东会会议种类1-3股东会的职权1-2股东会的概念和性质1-1股东会的决议1-6股东会会议的举行1-5股东会会议的召集1-4股东会决议瑕疵救济1-71-1股东会的概念和地位股东会的概念由全体股东共同组成的公司权力机构在股份有限公司中称为股东大会股东会的性质是权力机构1-2股东会的职权职权依据股东会职权的最终依据是公司章程章程可增减法定的可享职权《公司法》第37条和第99条规定了股东会和股东大会的职权《公司法》第121条规定了上市公司股东会的重大事项决定权1-3股东会会议种类定期会议临时会议1-4股东会会议的召集股东会会议的召集召集人和主持人创立大会的任务《金融服务协定》1-5股东会会议的举行股东会会议的举行会议主持人会议出席人数会议记录表决权的行使1-6股东会的决议股东会会议决议是指按照公司法和公司章程规定，经过股东投票表决形成的对一定事项的决定1-6股东会的决议1决议程序2345表决形成决议会议记录签署公告1-6股东会的决议普通决议特别决议决议的种类1-7股东会决议瑕疵的救济股东会决议的合法性保障来自两个方面：程序合法内容合法程序和内容两方面合法的依据：公司法公司章程1-7股东会决议瑕疵的救济《公司法》第22条规定了股东对违法的股东会和董事会决议的诉讼制度决议无效制度撤销诉讼制度股东撤销之诉担保制度2.董事和董事会董事任职资格和任免2-3独立董事制度2-2董事的概念和种类2-1董事会2-6董事的责任2-5董事的义务2-42-1董事的概念和种类董事的概念董事是指公司的执行机构董事会的成员在我国，国有独资公司的董事会成员由国有资产监督管理机构委派其他类型公司的董事是由股东会选举产生2-1董事的概念和种类董事分类执行董事和独立董事代表董事和非代表董事股东董事和非股东董事常务董事和专务董事2-2独立董事独立董事指与公司及其大股东之间不存在任何足以影响其做出独立、客观判断的关系的人士《公司法》第122条上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定2-2独立董事独立董事法律特征:地位的独立性判断的客观性立场的公正性2-2独立董事独立董事任职条件依法具备担任上市公司董事资格《指导意见》所要求的独立性熟悉上市公司运作和相关法规具有五年以上相关必需工作经验公司章程规定的其他条件2-2独立董事特别职权发表独立意见权独立董事的职权2-2独立董事独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务应当依法、依公司章程认真履行职责，维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益2-3董事的任职资格和任免董事的任职资格积极资格与消极资格董事的选任机构董事选任的表决方式董事的任期董事的解任2-4董事的义务忠实义务勤勉义务董事的义务忠实义务包括两方面的内容：一是主观性义务，即诚实和善意义务。二是客观性义务，即不使自己的义务与个人私利发生冲突，或称为行为公正义务。勤勉义务的标准可分为主观标准、客观标准和主客观相结合标准三类。2-5董事的责任董事责任违反对公司和股东义务应承担的责任具体指违反忠实、勤勉义务应承担责任董事责任形式包括民事责任、行政责任和刑事责任2-6董事会董事会是公司的执行机构由依法产生的董事组成对内执行公司业务对外代表公司的常设性机构2-6董事会董事会的组成有限责任公司董事会由3至13名董事构成股份有限公司董事会成员为5人至19人2-6董事会董事会的职权召集股东会会议执行股东会决议决定公司的经营计划和投资方案制订公司各类方案决定公司内部管理机构的设置管理层人事任免权制定公司管理制度及其他2-6董事会有限责任公司董事会会议股份有限公司董事会会议上市公司董事会会议相关规定3.监事和监事会监事会的职责3-3监事会的组成3-2监事的任职条件3-1监事会会议3-4监事的义务和责任3-53-1监事的任职条件不得担任监事的条件与董事、高级管理人员相同董事、高级管理人员不得兼任监事3-2监事会的组成监事会人数有限责任公司监事会不得少于3人股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以只设1至2名监事国有独资公司监事会不得少于5人股份有限公司监事会不得少于3人3-2监事会的组成职工代表比例有限责任公司、股份有限公司监事会中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例依章程职工代表通过职工代表大会形式选举产生3-2监事会的组成监事之间分工有限责任公司监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生股份有限公司监事会设主席1人，可设副主席，监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生3-2监事会的组成监事的任期：监事的任期每届为三年，可连选连任在改选出的监事就任前，原监事依法仍应履行监事职务3-3监事会的职权检查监督财务权经营情况调查权董事高管罢免建议权经营行为纠正权临时股东会提议召开权提出议案权董事会会议列席权等3-4监事会会议会议频次会议主持议事方式和表决程序相关规定3-5监事的义务和责任监事应遵守法律法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务忠实义务和勤勉义务的内容与董事不同监事执行职务违法违规，给公司造成损失的，应承担赔偿责任4.高级管理人员高级管理人员的义务和责任4-3经理的职权4-2高级管理人员的概念4-14-1高级管理人员的概念高级管理人员指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员4-2经理的职权主持经营管理，组织实施董事会决议组织实施年度经营、投资方案拟订内部管理机构设置方案拟订基本管理制度、制定具体规章提请聘、解副经理、财务负责人决定聘、解相关负责管理人员董事会授予的其他职权4-3高管人员的义务和责任禁止行为归入权赔偿责任相关规定股东直接诉讼和间接诉讼本章思考题现代股份有限公司股东大会的作用。公司法关于股东会决议瑕疵的规定。董事的义务有哪些？董事在什么情况下承担个人责任？独立董事与监事会分别有何监督作用？分析我国独立董事制度的合理性我国公司监事会为何不起实质性作用？分析股权结构与公司治理的关系。公司社会责任对公司治理结构的影响。