职业安全卫生管理体系审核

XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训1XX职业安全卫生管理体系审核XXXX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训2内容提要•基本概念•内部审核过程•审核方法与技巧•审核案例分析XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训3判定活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否得到有效实施并适用于实现组织的方针和目标的一个系统化的验证过程。1.1审核一、审核的基本概念XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训4第一方审核组织的内部审核第三方审核公证机构对组织的审核第二方审核客户或需方对供方的审核1.2审核类型XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训5第一方审核1、提供一种自我检查、自我纠正和自我完善的运行机制；2、为有效的管理评审和纠正预防措施提供有用信息。第二方审核为组织的相关方提供信任依据第三方审核1、判定组织职业安全卫生管理体系的符合性；2、决定是否推荐认证注册。审核类型（续）XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训6比较项目内部审核外部审核审核方的性质组织内部组织外部审核侧重点改进自身的体系，重点是发现问题，纠正和预防不符合项。在于决定是否批准认证，重点是评价受审方的体系。审核深度时间比较充裕，样本量可取得较多，审核可以较深。时间较短，样本量及深度相对较小。不符合问题的分类按性质分类：体系不符合、实施不符合、效果不符合按严重程度分类：严重不符合、轻微不符合纠正措施对纠正措施计划可作咨询，对纠正措施完成情况要跟踪验证对纠正措施不能作咨询，对纠正措施计划的实施要跟踪验证。审核员要求接受培训，具备相关能力国家注册资格。1.3内审与外审XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训7内容比较项目检查检验审核对象针对设备缺陷和人的违章场所、设备及设施针对设备缺陷和人的违章的原因，尤其是管理上的原因方法全面、逐项全面、逐项全面、抽样目的对设备性能及安全管理状况进行确认对设备、设施性能进行确认验证体系符合标准的要求1.4审核、检查与检验XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训8二、内部审核的基本过程•审核准备•现场审核•审核报告•纠正措施及其跟踪XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训92.1内部审核准备XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训102.1.1指定审核组长•协助选择其他审核员；•进行审核组内的分工•组织编写和落实审核工作文件•准备审核计划；•代表审核组；•准备和递交审核报告审核全过程应由审核组长控制，审核组长在审核过程中的职责：XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训112.1.2组建审核组•审核组成员的构成—审核标准—组织相关的OHS法律法规—对组织生产及经营活动的了解•审核组的规模—组织的规模—生产方式和工艺的复杂性—作业场所的分散性—审核人员的经验XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训12审核员的职责•审核队员对审核组长负责•遵守审核要求•完成分派的职责和任务•记录所有的观察•报告各自的审核结果•发现纠正措施的有效性XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训132.1.3制定审核计划•审核目的•审核范围•审核准则•审核组成员•审核日期•审核日程安排XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训141、年度内审计划（1）实行对各部门和体系要素的分期、分批审核；（2）一年内应把所有部门和要素审核一遍；（3）对重点部门和重点要素的审核要适当增加。XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训15月部份门123456789101112生产区■○化学品库■○原料罐区■◢分析室◢○控制室◢○成品库◢○空压机房◢○供应部◢○财务部◢○事务部◢○生产部■○安全部■○注：■—已实施审核并已采取纠正措施；◢—已实施审核并正在采取纠正措施；○—计划审核。年度内审计划（按部门）XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训162、审核计划被审核方：××××××有限公司（简称×××）地址：电话：传真：邮编：审核类型：OHSMS体系内部审核审核日期：年月日至年月日审核目的：评价×××公司职业安全卫生体系是否有效运行审核范围：×××审核标准：1.OHSMS试行标准审核组长：李××；（兼A小组组长）审核组成员：A组：李××；张××B组：王××审核小组组长陈××XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训17审核计划（续）时间A组B组8：30～8：50首次会议首次会议8：50～10：30总装车间人事处10：30～12：00安全处仓库12：00～13：00午餐午餐13：00～14：30焊接车间供销部14：30～16：00办公室涂装车间2月×日16：00～17：30审核组小结会审核组小结会8：30～8：40小结见面会小结见面会8：40～10：30设备处总工程师室10：30～12：00生产处检验车间12：00～13：00午餐午餐13：00～14：30设计开发处检验车间2月×日14：30～16：00审核组小结会审核组小结会16：00～17：00末次会议XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训182.1.3编制审核工作文件•审核检查表；•审核任务分配表；•首末次会议签到表；•审核记录；•不符合报告；•不符合项分布表；•职业安全卫生管理体系审核报告。XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训19审核检查表•明确受审核部门所需审核的主要要素和内容；•使审核程序规范化和系统化；—减少审核员的偏见•使审核员在审核现场的任务和目的明确；—减少审核过程的工作量•可以作为现场审核的真实记录。XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训202.2.1文件审核文件内容、结构及控制方法的审查•文件内容—涵盖并满足标准17个要素的全部要求；—涵盖审核范围•文件结构—文件层次和结构的合理性；—支持性文件的证明（查询途经）。•文件控制方法—文件是否被批准；—文件有无版本号，更改是否受控并有记录；XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训21文件协调性的审查•体系各要素之间的关系及接口的一致性；•体系各级文件之间的接口和协调一致性；文件审核续XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训22管理手册的审查•是否按控制要求对17个要素分别进行了描述；•有无OHS方针、目标和管理方案；•组织机构及职责分配；•OHS方针是否由最高管理者批准和发布；•危险清单和重大危险清单•法律法规清单和符合性评价文件审核续XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训23程序文件的审查•需要明确制定程序文件的要素是否覆盖；•程序文件的内容和结构是否合理和完整；•是否明确“5W+H”的要求。文件审核续XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训24首次会议现场审核不符合项报告审核结果的汇总分析末次会议2.2.2现场审核XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训252.2.2.1首次会议介绍审核类型、目的、依据、范围明确审核计划介绍审核方法和审核结果的处理明确陪同人员确定有关后勤事项XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训262.2.2.2现场审核进入审核区域由陪同人员进行介绍审核员向有关人员讲明审核内容审核员按计划和检查表进行审核进入下一个审核区域科学的抽样、客观的评价和记录XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训27审核组长要控制审核的全过程要科学地选择样本充分利用检查表做好审核记录与受审核方共同确认事实1.现场审核的实施XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训28(1)控制审核进度和计划2.现场审核过程的控制按审核计划开展审核合理安排各部门的审核时间利用审核检查表XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训29(2)控制审核结果•判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据；•与受审核方共同确认事实•审核组内要相互沟通，统一意见XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训30随机性—临时抽样；—保证抽取样本数量的充足；层次性—不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本；均衡性—在各部门抽取样本要均衡；—对各要素审核的时间及抽取样本要合理3.样本的代表性XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训31审核结论的依据；便于即时或日后的查询；审核过程文件化的体现。4.审核记录XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训322.2.2.3不符合事项任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或作业环境破坏的违背作业标准、规程、规章或管理体系要求的行为或偏差。•事故、事件、不符合•不符合、违规1.定义XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训332.不符合事项成立的条件不符合事项标准要求违反事实具体证据OHSMS试行标准条文OHS法规公司OHS作业标准作业记录访谈内容测试结果XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训343.不符合事项分类——严重不符合项——•系统某单元完全没有执行•同一单元有多个第二类不符合事项，使得该单元无法有效执行•不符合法规•明显的需立即整改的OHS风险•目标指标的未达成且未被发觉•第二类不符合事项仍未改善•复评时，无持续改善OHS绩效的证据因其存在可能导致员工或财产的安全卫生风险，或对试行标准相关条款未予充分考虑，或体系的严重崩溃。XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训35与OHSMS标准要求轻微不符合违反OHS管理体系要求的孤立的（单独的）事件就保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题指可能出现职业安全卫生风险，或是试行标准的某个条款的缺乏或没有执行而造成体系的不完善。3.不符合事项分类——轻微不符合项——XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训363.不符合事项分类——观察项——•系统/程序有潜在的不恰当•具有潜在的OHS风险未构成不符合，但有成为不符合项的趋势，或可以做得更好XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训37•受审核部门及负责人姓名；•审核员姓名；•审核准则；•不符合事实的描述；•建议采取的纠正措施计划及完成日期；•纠正措施完成情况及验证。4.不符合项报告XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训38•使用被审核方的习惯用语；•对被审核方分析问题、采取纠正措施有帮助；•简明、清晰、语言确切；•有被审核方代表签字。5.不符合项报告编写要求XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训392.2.2.4末次会议•重申审核类型、目的、范围、依据和方法，简述审核情况•评价各部门职业安全卫生管理体系优点和成绩•总结审核发现，宣读不符合项报告•重申抽样的局限性•提出纠正措施要求•末次会议结束XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训402.2.2.5审核报告•受审核方的职业安全卫生管理体系概述•审核简况•审核总结•审核结论XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训412.2.2.6纠正措施及其跟踪•有利于彻底消除此类不符合项;•体现事故及职业病预防;•体系保障及自我完善的重要手段XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训421.内审中发现问题的纠正（1）内审员不仅要发现问题，还要参与制定对所发现问题采取的纠正措施；（2）内审员对纠正措施的效果进行验证。XX企业管理咨询有限公司职业安全健康管理体系内部审核员培训432.内审报告（1）审核范围、内容、依据；（2）简述审核实施过程的情况（日期、部门、联络员、审核员）；（3）按照不符合的性质，提出不符合项的