公司风险评估管理规定

1制度索引号：SFJD-FD-AQ-C2/2017-024公司风险评估管理规定制度信息总览表制度名称公司风险评估管理规定关键词风险评估管理适用范围公司主责部门安全监察部审批机构公司领导上级主管业务部门安全环保部制度属性原则类业务领域安全与健康上位制度生产安全风险评估管理办法下位制度无关联制度无替代制度风险评估管理规定其他相关部门（跨部门制度填写）无会签部门无修订历史记录1.2013年10月8日经审议通过，于2013年10月8日起施行。2.第一次修订：2015年11月3日，经相关程序审批通过，并于印发之日起施行，原版本同时失效。3.第二次修订：2017年8月29日，经相关程序审批通过，并于印发之日起施行，原版本同时失效。0◇责权界面机构责权公司总经理（1）贯彻执行关于风险管理的有关制度，批准重大风险整改方案与治理方案；（2）对消除风险给予人力、物力和财力上的支持，确保风险控制的实效性；（3）负责公司风险评估工作的全面管理。分管领导（1）协助总经理进行风险评估管理工作，确保公司各项风险得到有效管控；（2）负责审核公司高风险的治理方案及考虑其安全性、可行性；（3）指导公司重大风险辨识、评估、监控措施、整改措施、治理方案的制订；（4）组织协调各部门间风险管控工作。安全监察部（1）负责成立风险评估机构及各风险评估小组；（2）负责年度风险管控计划、专项风险评估等工作的组织、协调和安排；（3）负责风险评估文件的编制、汇总、发布；（4）负责对风险评估工作进行指导、培训，组织确认风险等级；（5）对风险概述进行定期更新和发布；（6）对风险概述中的内容不能及时给予补充、更新的部门提出考核。生产技术部（1）负责本部门风险管控制及治理措施的执行，并检查考核。（2）负责生产系统设备故障风险评估工作，负责本部门管理的各岗位的风险评估；发电运行部（1）负责生产系统的运行、运行操作风险评估工作；（2）负责自身责任区域风险和火灾风险的评估；（3）负责组织危险源的辨识、评估和登记建档工作；（4）定期组织重大危险源的专项检查，对从业人员进行安全教育和技术培训，制定并落实应急救援预案；（5）负责本部门管理的各岗位的风险评估设备管理部（1）负责生产系统的设备风险、检修作业风险评估；（2）负责自身责任区域风险和火灾风险的评估；（3）负责组织危险源的辨识、评估和登记建档工作；（4）定期组织重大危险源的专项检查，对从业人员进行安全教育和技术培训，制定并落实应急救援预案；（5）负责本部门管理的各岗位的风险评估。7◇工作流程安全生产风险评估神福晋电安全监察部神福晋电生产技术部神福晋电相关部门过程描述及标准神福晋电公司领导/安委会年度风险评估计划02.部门负责人审核安全管理主管01.制订年度风险评估计划03.安委会审批1.风险评估表2.应急预案06.部门负责人审核各专业风险评估小组05.开展风险评估工作，制订风险控制措施或改进措施生产技术部主管07.审核风险控制措施或改进措施各风险评估小组04.根据计划，开展风险评估工作1.风险清单2.风险评估表1.风险评估表2.应急预案通过不通过08.部门负责人审核安全管理主管09.汇总形成风险评估报告10.部门负责人审核1.风险评估表2.应急预案11.安委会审批不通过通过否是相关部门负责人13.监督、管控较大和一般及以下风险点检员、负责人14.落实措施的风险是否为重大风险风险控制表风险控制表安全监察部12.监督、管控重大风险01-03.安全监察部组织基础信息调查及收集，制订年度风险评估计划，由部门负责人、公司领导审批。04-11.各风险评估小组按照风险评估计划，开展风险评估；经部门负责人和生产技术部审核后，安全监察部汇总各部门风险评估的结果，经部门负责人和安委会审批后执行12-14.安全监察部监督、管控重大风险，较大和一般及以下风险由相关部门监督和管控7◇信息与沟通流程步骤沟通主责沟通对象沟通信息沟通途径沟通频率03安全监察部公司安委会年度风险评估计划请示年度07各风险评估小组生产技术部风险评估文件审核随时11安全监察部公司安委会年度风险评估报告审议年度◇工作规范索引1．外部规范(1)《安全生产法》（2014年修订版）(2)《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求》（国家能源局2014年）(3)《火力发电厂安全性评价》（第二版）(4)《电业安全工作规程（热力和机械部分）GB26164.1-2010》(5)《电业安全工作规程（发电厂和变电所部分）》（GB26860-2011）(6)《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218—2009）(7)《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB／T13861—2009）(8)《风险管理术语》（GB/T23694—2009）(9)《风险管理—风险评估技术》（GB/T27921—2011）2．内部规范(1)《发电企业风险综合分析方法使用导则》(神华集团有限责任公司2014修订版)(12)本单位机组设计标准8公司风险评估管理规定第一章总则第一条为了明确和规范公司（以下简称公司）在生产业务运营过程中的危险源辨识与风险评估管理工作，促进评估方法的有效运用，落实风险管控措施和方案，降低安全生产风险，有效监控危险源，特制定本规定。第二条本规定规定了风险评估和危险源评估的程序及管理要求。第三条术语定义和缩略语(一)危害因素（简称“危害”）：是指生产过程中可能导致伤害、损失、不良影响等发生的条件或行为。(二)危害识别：是指识别危害的存在并确定其特性的过程。(三)风险：是指某一事件发生的概率和其后果的组合。(四)风险评估：是指包括风险识别、风险分析和风险评价在内的全部过程。(五)内外因综合风险分析法：包含设备故障风险评估、生产区域风险评估和工作任务风险评估三种模式。91.设备故障风险评估：为防止生产设备设施性能失效，导致生产安全事故（事件），基于生产系统和设备，辨识、分析设备部件可能存在的故障模式、原因及表象，分析对设备、系统造成的影响，制定和完善控制措施，明确日常维护、定期检修以及故障处理的方法。2.生产区域风险评估：为防止能量意外释放而导致人身伤害和财产损失事故（事件），基于生产区域和生产系统，辨识、分析存在的危险能量及载体（物质）、生产系统的不安全状态、环境不安全条件等，评价导致事故的可能性及其严重程度，制定管理标准、控制措施以及临时处置措施或应急预案。3.工作任务风险评估：为防止生产作业中发生人身伤害和财产损失事故（事件），基于工作任务，在区域风险评估的基础上，辨识工作中存在的危险能量或物质、人员的不安全行为以及心理生理危害因素，评价导致事故的可能性及其严重程度，制定相应的作业标准以及各级人员管控要求。(六)“SEP”评估方法：是一种用于工作任务和生产区域风险评估的半定量评估方法，其中“P”表示事故发生的可能性，“E”表示人员暴露于危险环境中的频繁程度，“S”表示事故可能造成后果的严重程度。(七)重大风险：指危及机组安全稳定运行，可能对电网造成较大冲击、可能造成机组强迫停运、可能造成人身事故、可能造成严重经济损失的设备风险；10(八)较大风险：指可能影响机组出力、或造成主要辅机/主要辅助系统强迫停运、可能造成较严重后果的设备风险；(九)一般风险：指影响设备正常运行、对人身安全有一定影响的设备风险。(十)风险概述：是简要描述区域、作业活动/项目的风险和控制措施的概要性文件。(十一)重大危险源：是指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元。第四条本规范适用于公司及承包商。第二章权限与职责第五条总经理主要职责（一）贯彻执行关于风险管理的有关制度，批准重大风险整改方案与治理方案；（二）对消除风险给予人力、物力和财力上的支持，确保风险控制的实效性；（三）负责公司风险评估工作的全面管理。第六条分管副总经理主要职责（一）协助总经理进行风险评估管理工作，确保公司各项风险得到有效管控；11（二）负责审核公司高风险的治理方案及考虑其安全性、可行性；（三）指导公司重大风险辨识、评估、监控措施、整改措施、治理方案的制订；（四）组织协调各部门间风险管控工作。第七条安全监察部主要职责（一）组织成立风险评估机构及各专业风险评估小组；（二）负责年度风险管控计划、专项风险评估等工作的组织、协调和安排；（三）负责风险评估文件的编制、汇总、发布；（四）负责对风险评估工作进行指导、培训，组织确认风险等级；（五）负责监督风险项目所有整改防范措施的落实及闭环情况，对风险概述中的内容不能及时给予补充、更新的部门提出考核；（六）对风险概述进行定期更新和发布。第八条各部门职责（一）负责本部门风险管控制及治理措施的执行，并检查考核。（二）生产技术部负责生产系统设备故障风险评估工作，负责本部门管理的各岗位的风险评估；12（三）发电运行部负责生产系统的运行、运行操作风险评估工作，负责本部门管理的各岗位的风险评估；（四）设备管理部负责生产系统的设备风险、检修作业风险评估，负责本部门管理的各岗位的风险评估；（五）负责自身责任区域风险和火灾风险的评估；（六）负责组织危险源的辨识、评估和登记建档工作；（七）定期组织重大危险源的专项检查，对从业人员进行安全教育和技术培训，制定并落实应急救援预案。第九条班组（一）班组负责一般风险的管控工作；（二）负责公司、部门各项风险管控措施的落实与执行。第十条专业风险评估小组职责（一）具体实施风险评估；（二）编制本专业风险控制措施或改进措施，并对措施、方案的准确性和实效性负责；（三）参与本专业相关的风险评估工作。第三章执行程序及管理要求第十一条风险评估主要分为评估准备、风险评估和风险控制三个阶段。第十二条风险评估准备阶段（一）公司成立各类风险评估机构，根据部门和岗位变动情况，每年调整一次；13风险评估机构由公司总经理担任负责人，分管生产公司领导及各部门、各专业负责人参与。风险评估机构包括各专业风险评估小组；（二）公司于前一年底或年初制订并审批下（本）年度风险评估计划，计划应具体可执行并明确责任人和完成时间；（三）制订年度风险评估计划前应进行基础信息调查及收集；（四）风险评估实施专业化管理，进行各类风险评估时，须有相应专业人员参加。第十三条风险评估阶段(一)识别危害因素1.危险源：可能造成人员伤害、健康危害、财产损失、环境影响或其它意外事件；2.按照公司责任区域划分原则，要求各生产部门将生产区域自行划分为若干区域（不能有盲区），分别辨识区域内全部风险。评估主要内容：区域内危险源可能引起人身安全、健康、环保、交通、消防、紧急情况等。3.可能存在危险源的地方：生产流程中可存在危险源、作业活动中可存在危险源、作业场所可存在危险源、正常工作秩序和生产秩序变化时可产生危险源、人员变化或区域内人员变化时可产生危险源、项目变更时可产生危险源；144.识别危险源的方法：可采用经验判断、询问交谈、现场观察、安全检查表、故障树分析、事件树分析等方法识别危险源；5.危险源辨识注意事项：危险源辨识时，除考虑正常生产秩序及设备正常运行状态外，还要考虑设备启、停或检修状态和发生火灾、爆炸、化学危险品意外泄漏、超标排放等事故状态，及已发生的事故或故障和潜在的事故或故障。(二)风险评估：采用适宜的评估方法分析辨识出风险因素，确定风险等级，为控制风险提供依据。1.选择风险评估方法遵循易行、实用和实效的原则选择适宜的风险评估方法。序号方法种类适用领域1半定量评估方法人身安全、健康、环保、区域、交通、消防、风险评估2故障模式与影响评估方法设备设施风险评估和控制2.基础辨识与评估（1）考虑发电生产工艺流程和设备系统的相对固定性，以大修间隔为周期，开展全面、系统的危险源基础辨识与风险评估；（2）新投产发电厂在投产后半年内，开展全面、系统的危险源基础辨识与风险评估；（3）危险源辨识与风险评估的基础结果形成发电厂风险数据库。153.专项辨识与评估（1）针对特定项目开展的风险评估，或针对生产过程中所发生事故暴露的主要问题进行风险评估；（2）在生产条件、作业条件、设备设施、人员等发生变化时，或者在生产过程、作业过程和检查回顾中发现问题