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第10章人力资本理论第一节人力资本理论形成的思想渊源第二节现代人力资本理论第三节当代人力资本理论的新发展第四节人力资本与经济增长第一节人力资本理论形成的思想渊源•人力资本的萌芽起源于英国著名经济学家威廉·配第对于人力资本的研究。配第较早地对人口的素质的重要性做出了论述，他认为人口的素质对于经济发展有重要的影响。他说：“有的人，由于他有技艺，一个人就能够做许多没有本领的人所能做的许多工作。”[1]他分析认为欧洲国家经济实力差距的一个主要原因就在于劳动力素质的高低不同。而英国著名经济学家亚当·斯密则对人力资本实行进行了较为系统的分析，他明确提出应当把投资在人的才能和教育上的费用看成资本，并第一次论证了人力资本投资对人们收入和工资结构的影响。他认为可以将一个国家全体居民的所有后天获得食物有用能力当做资本的重要组成部分。同时他还分析了劳动力素质对于经济发展的影响。•他认为劳动生产力的水平受制于人们在劳动中所表现出来的熟练程度、技巧和判断力，而这又是人们受到教育和培训的结果。随后，让·巴蒂斯特·萨伊、弗里德里希·李斯特(FriedrichList，1789 —1846)、阿弗里德·马歇尔等众多经济学家都有关于人力资本思想的研究，这些研究主要体现在人的经济价值、人力资本概念和含义、人力资本的投资、人力资本投资的收益、人力资本与收入差别关系以及人力资本与生命周期的关系等方面。•这些在人力资本领域研究的思想和观点虽未被纳入经济学的主流，却构成了现代人力资本理论丰富的思想渊源，成为现代人力资本理论形成的重要基石。早在18世纪和19世纪，塞缪尔·蒙蒂福特·朗菲尔德(SamuelMountifortLongfield)、约瑟夫·希尔德·尼科尔森(JosephShieldNicholson)等就做过细致的研究，人力资本同物质资本一样也存在一个形成、使用、维护、消耗直到最终报废的过程，19世纪法尔就在其《收入与财产税》一文中对人力资本生命周期问题做过分析。后来恩斯特·恩格尔(ErnstEngel，1821—1896)更加明确地将一个人的经济生命划分为：成长和受教育时期、劳动或生产时期、老年时期三个阶段。这种划分甚至还能在现在的经济学研究中找到。由此可以看出：这一时期关于人力资本、人力资本投资等问题的研究就已经比较深入，许多重要的思想先后被提出。可以说现代人力资本理论正是在这些思想和研究成果中萌发起来的。•然而就在20世纪20 —30年代，人力资本理论呼之欲出的情况下，西方许多经济学家却将目光转移到当时爆发的经济大危机之中，失业和商业周期波动等问题成为当时的焦点。约翰·梅纳德·凯恩斯理论和凯恩斯学派一时间成为了经济学的主流，并大大推动了经济学的发展，这似乎中断了经济学家们在人力资本理论领域的研究。但随着第二次世界大战结束、欧洲重建、德日的兴起和众多经济之谜的涌现。这些一方面使经济学遭遇到重重的困难和挑战，另一方面也为经济学家们指明了研究的方向，提出了具体的任务。从而为人力资本理论的发展创造了新的机遇。经济学家们在寻求解决这些“经济之谜”的同时，纷纷开始了有关人力资本的研究。正是在这样的背景下，20世纪50年代末和60年代初，人力资本理论在西奥多·舒尔茨、加里·斯坦利·贝克尔、雅各布·明瑟尔(JacobMincer，1922—)的努力下破土而出，终于确立并逐步形成了。第二节现代人力资本理论•人力资本理论最早起源于经济学研究。在20世纪50年代后期，西奥多·舒尔茨和雅各布·明瑟尔等人从各自的研究领域已经构建起人力资本理论的基本框架，并从这一理论框架出发，对于未解的“经济之谜”作出了更为合理的解释，昭示了人力资本在现代经济增长中的重要作用。但是，这些理论都缺乏对人力资本理论进行更深层次的分析。随后，爱德华·富尔顿·丹尼森对美国1929年至1957年期间经济增长之源的研究，用实证分析为舒尔茨的观点提供了最为有力的证据和补充，使得人力资本理论的研究与实证分析紧密地结合起来。而加里·斯坦利·贝克尔在20世纪60年代初阐述的家庭生产理论和时间价值与分配理论为人力资本理论提供了微观理论基础，使人力资本理论更具科学性和可操作性。他在1964年发表的《人力资本：特别关于教育的理论与经验分析》标志了人力资本理论的最终确立。•西奥多·威廉·舒尔茨是美国著名经济学家。1979年舒尔茨因对人力资本理论研究、农业经济以及整个经济的发展方面做出的突出贡献而获得诺贝尔经济学奖。他在1960年就提出了人力资本投资理论，认为人力资本投资是促进经济增长的关键因素。因此人们通常把舒尔茨称为是人力资本理论之父。•现代人力资本理论作为经济学中的一门新兴领域产生于20世纪50年代，形成于20世纪60年代中期。这一时期美国等发达国家正处于经济迅速发展的阶段，人力资本与经济增长之间关系的研究引起了西方经济学界的注目。美国经济学家舒尔茨20世纪50年代连续发表了《关于农业生产、产出与供给的思考》、《教育与经济增长》、《人力资本投资》等重要文章，成为现代人力资本理论的奠基之作。舒尔茨在长期对农业经济问题的研究中发现，从20世纪初到50年代，促使美国农业生产产量迅速增加和农业生产率提高的重要原因已不是土地、人口数量或资本存量的增加，而是人的能力和技术水平。•1960年，他在美国经济协会的年会上以会长的身份作了题为《人力资本投资》的演讲曾引起理论界的巨大震撼。在这次演讲中他明确地阐述了人力资本的概念与性质、人力资本投资内容与途径、人力资本对经济增长的作用等重要思想和观点。他指出，人的知识和技能是资本的一种特殊形式，这种资本形成在经济发展中具有决定性的作用，他提出了正规教育、成人教育、在职训练、医疗保健、人口流动等方面人力资本开发是许多西方国家经济发展的最直接原因，阐述了许多无法用传统经济理论解释的经济增长问题，明确提出人力资本对当今国民经济增长的重要性，认为“人口质量[2]和知识投资在很大程度上决定了人类未来的前景”[3]。•舒尔茨提出的人力资本理论使以往另一些经济学家困惑不解的问题得到澄清，对其后人口经济学说的发展产生重要影响。舒尔茨在探索经济增长过程中发现，新古典经济学的增长理论由于考虑的仅是自然资源、物质资本和劳动力投入数量的增长，因而，不能有效地解释美国国民收入的增长大大快于其物质资源投入增长的原因；不能有效地解释第二次世界大战后日本、德国这样一些国家经济得到迅速恢复和发展及一些资源贫乏的国家在经济上获得成功的原因。舒尔茨认为，这些现象说明，除了人们所认识的影响经济增长的生产要素以外，一定还有什么重要的生产要素被人们忽略了，而这一要素就是人力资本。•美国著名经济学家加里·斯坦利·贝克尔被认为是现代经济学领域最有创见的学者之一，同时也是人力资本理论研究的推动者，他在人力资本理论方面作出了很大的贡献，其著作《人力资本》被西方学术界认为是“经济思想中人力资本投资革命的起点”。在这本书中，他系统地阐述了形成人力资本的各类投资及其产生的收益，确立了微观人力资本理论。以至当他在1992年获得诺贝尔经济学奖时，对之人们竟有一种姗姗来迟的感觉。•贝克尔早在20世纪60年代初就在家庭生产理论和时间价值与分配理论等领域做过重要的研究，并发表了《生育率的经济分析》、《时间分配理论》等文章，这些为他在人力资本理论上的创作造就了机遇。他在1962年和1964年先后发表的《人力资本投资：一种理论分析》和《人力资本：特别关于教育的理论与经验分析》两篇文章，从微观上阐述了人力资本、人力资本投资等重要思想和观念。贝克尔将新古典经济学的基本理论应用到人力资本投资上，提出了较为系统的人力资本框架，主要包括人力资本生产理论、人力资本收益分配理论以及人力资本与职业选择理论等内容。•贝克尔首次用传统的微观均衡分析方法建立了人力资本投资均衡模型。在该模型中，贝克尔首次使用了成本—收益分析方法对人力资本投资进行分析，弥补了人力计划理论的不足。在20世纪50年代和60年代，发展经济学家普遍意识到教育对经济发展的重要作用，认为加速经济发展不仅需要大量的物质资本，而且需要有效地管理和使用这些资本的各种专门人才。在这种思想指导下，人力计划理论风靡一时，但这种理论最大的缺憾是没有考虑到人力资源建设的成本问题。•贝克尔的人力资本投资均衡模型克服了这方面的不足，他不仅考虑了人力资本投资利益，而且还考虑了人力资本投资成本问题，特别是引入了“放弃收入”概念和时间因素，使人力资本投资的成本核算更完整、更全面。贝克尔认为，人力资本投资的边际成本的当前值等于未来收益的贴现值。他认为人力资本与物质资本投资一样，与个人未来收入之间是存在着紧密联系的。在假设每个家庭都追求效用最大化的基础上，贝克尔证明了在人的生命周期的某个阶段，人力资本投资的均衡条件为：“人力资本投资的边际成本的当前价值等于未来收益的当前价值。”[5]•贝克尔还从微观经济学的角度对家庭生育行为的经济决策和成本—效用进行了详细分析。提出了孩子的直接成本和间接成本的概念、家庭时间价值和时间配置的概念、家庭中市场活动和非市场活动的概念。贝克尔认为每个家庭都要根据有限的资源情况，在多生孩子，还是要给孩子们多进行训练、教育或多消费这两者之间进行选择而作出决定，并引入“影子价格”概念，按照家庭追求效用最大化的原则，证明了孩子的质量与父母买其他消费品是接近的替代物，孩子的质量和数量通过影子价格发生作用而构成最好的相互替代关系，由此解释了人口增长与人力资本投资的互动关系。•贝克尔认为发达国家生育率下降，一方面是由于随着经济增长，时间价值高，已婚妇女的时间价值提高而使孩子数量减少而质量提高。另一方面是随着经济增长，对孩子的质量和数量通过影子价格发生作用而构成最好的相互替代关系，由此解释了人口增长与人力资本投资的互动关系。对如何降低发展中国家过高的人口增长率问题，贝克尔认为除了采取措施降低每个普通家庭对孩子的投资成本，同时完善工资制度，提高有技术人员的工资以刺激劳动生产率，改善人们的投资选择，提高人力资本投资而减少人口供给。•美国经济学家雅各布·明瑟尔是人力资本理论的奠基人。明瑟尔作为人力资本理论的开拓者早在1957年从收入分配领域最先提出了人力资本理论。他在其博士论文《个人收入分配研究》一文中指出，美国个人收入差别与增长率水平有着密切的关系，他从人的后天质量差别及其变化入手，提出人们的受教育水平的提高，即人力资本投资是个人收入的增长和收入分配差别的根本原因。他在该文中首次尝试建立个人收入分配状况与其接受的培训量之间关系的经济数学模型，此类研究的最终成果是1974年出版的《学校教育、经验与收入》一书，将人力资本收益函数发展成简单通俗的经济计量学工具。他根据对劳动者个体收入差异的分析，估算出美国在在职培训方面的投资总量及这种投资的私人收益率。•他最早用收益函数揭示了劳动者收入差异与其接受教育、获取工作经验的年限之间的关系。明瑟尔还把收入差异的这种人力资本分析方法应用于工资的性别差异分析之中，形成了《已婚妇女的劳动力参与：一项劳动供给研究》、《家庭的人力资本投资：妇女的收入》等论文。他区分了工资增长的收入效应和替代效应，并将之应用于劳动力供给变动的研究，把家庭中的劳动投入与劳工市场上的劳动供给行为纳入同一研究范式。此外，他还撰写了《人力资本投资与个人收入分配》和《在职培训：成本、收益及意义》等论文。在这些论文中，他系统地阐述了人力资本及人力资本投资与个人收入及其变化之间的关系，并建立了个人的收入与其接受培训量之间相互关系的数学模型，从收入分配领域对人力资本理论做了诠释。•雅各布·明瑟尔的这些研究既有理论模型，又有资料的实证分析，其研究结论影响到经济理论与政策制定。在过去的40多年当中，明瑟尔的研究极大地促进了现代劳动经济学研究体系和专业风格的形成。特别是其重要论著收入了两卷本的《雅各布·明瑟尔论文集》(第一卷《人力资本研究》，第二卷《劳动供给研究》)，引人注目。这些论著提出了现代人力资本理论，全面奠定了这种理论的基础，成为人力资本理论的经典著作。他通过同加里·斯坦利·贝克尔及其他一些经济学家共同的努力工作，使劳动经济学在