危害辨识、风险评价和隐患治理--

2019/8/251危害辨识、风险评价和隐患治理2019/8/252目录前言1、简介1.1基本概念1.2风险分析要求1.3风险评价任务2、危害辨识和风险评估的工作程序3、危害辨识及风险评估方法3.1危险与可操作性分析（HAZOP）3.2预危险性分析(PHA)3.3安全检查表分析(SCL)3.4故障树分析(WI)3.5工作危害分析(JHA)4、附录2019/8/253前言健康、安全与环境体系（HSE）是国际石油石化行业通行的管理模式。中国石油化工集团公司于2001年2月8日批准发布了Q/SHS0001.1—1.10中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系系列标准，在该体系的10个要素中，第3个要素就是“风险评价和隐患治理”，风险评价是一个不间断的过程，是所有HSE要素的基础。2019/8/254简介一、基本概念风险是发生特定危害事件的可能性以及发生事件结果的严重性。风险评价是依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分析结果做出判断的过程。通过风险分析对可能导致事故发生的隐患进行暴露，分析确定最大危害程度和可能影响的最大范围，采取有效和适当的措施，把风险降到最低程度。风险控制措施是指根据风险分析结果，制定风险削减措施，以减少危害和事故发生的可能性和危害性。风险削减措施包括预防、控制事故和降低事故长期、短期影响的措施。2019/8/255简介二、风险分析要求1、对本单位的重点部位、关键岗位进行风险评价2、对于重大施工进行风险评价3、主管领导应负责并参与风险评价4、建立风险评价程序5、新增设备、线路状况发生重大改变时应进行风险评价6、风险评价内容应不断更新完善7、风险评价包括人员伤害、经济损失和自然环境伤害2019/8/256简介三、风险评价的任务我们进行风险评价的任务就是：1、选择合适的方法，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患，考虑过去、现在和将来；正常、异常和紧急状态；直接和间接的危害；环境因素及影响，并对他们进行科学的评价分析。2、确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效的或适当的控制措施，从而把风险降到最低或控制在可以承受的程度。2019/8/257危害辨识和风险评价的工作程序危害辨识与风险评价作为HSE管理体系中的一项重点工作，应严格按照其工作程序按步骤实施，其工作程序如下：1、成立评估小组2、选择和确定评估范围和对象3、选择识别方法4、识别危害根源和性质5、评估风险和影响6、风险控制7、更新危害及风险信息其工作流程如下图：确定评估对象细分评估对象、收集资料选择危害及环境因素识别方法识别危害和因素、根源及性质识别危害和影响评估风险和影响确定风险、影响是否可容忍记录重要及不可容忍的风险危害和环境因素制定风险控制及HSE管理措施建立目标、指标隐患治理培训、意识及能力内外部信息交流沟通承包商和供应商管理制定操作控制程序、作业指导书制定紧急预案检查和监督绩校评估成立评估小组2019/8/259危害辨识和风险评价的工作程序1、成立评估小组各级单位应成立由专职安全人员、专业技术人员和操作人员参加的评估小组，所有评估人员须经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康环境的危害辨识和风险评估，同时各单位也应鼓励其他员工参与危害和环境影响的确定2019/8/2510危害辨识和风险评价的工作程序2、选择和确定评估范围和对象评估小组应首先识别出本单位从事的各项生产经营活动、产品、储运、装置、设备、设施、服务、检维修、消防、合约上的服务和设备，以及行政和后勤等活动的全过程。生产范围应包括从规划、设计、建设、投产和产品销售的全过程。所有可能导致重要的危害和环境影响的活动，包括非常规活动、检维修等都必须充分得到识别在确定评估范围后，评估小组可按下列方法，确定评估对象：按生产流程的各个对象按地理区域或部门按装置、设备、设施按作业任务2019/8/2511危害辨识和风险评价的工作程序评估人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评估对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害，包括：★物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷★人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作、某些不安全行为（制造危险状态）★可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素★管理缺陷，包括安全监察、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品减少、工艺过程和操作方法等的管理2019/8/2512危害辨识和风险评价的工作程序3、选择危害辨识方法危害识别及风险评估的方法有很多种，有些还要用到布尔代数、微积分等复杂运算，在我们推行之初，根据现场实际情况，我们先进行危险与可操作性分析（HAZOP）、预危险性分析(PHA)、安全检查表分析(SCL)、故障树分析(WI)、工作危害分析(JHA)这6种分析方法的应用，把这几种方法全面应用于生产各个领域、活动中，就可以识别出95%以上的危害和隐患，从而提高HSE整体水平2019/8/2513危害辨识和风险评价的工作程序4、识别危害根源和性质危害识别要考虑以下几个问题：★存在什么危害（伤害源）★谁（什么）会受到伤害★伤害怎样发生评估人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评估对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害，包括：★物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷★人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作、某些不安全行为（制造危险状态）★可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素★管理缺陷，包括安全监察、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品减少、工艺过程和操作方法等的管理2019/8/2514危害辨识和风险评价的工作程序在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质：火灾和爆炸冲击与撞击中毒、窒息、触电及辐射暴露与化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）设备的腐蚀有毒有害物料可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务，包括水、气、声、渣、废物等污染物排放和处置以及能源、资源和原材料的消耗和由此产生的后果，包括：人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体伤害等）疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常活动等）财产损失工作环境破坏水、空气、土壤、地下水及噪音污染资源枯竭2019/8/2515危害辨识和风险评价的工作程序危害辨识应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康危害及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢弃、废弃预处理活动等。同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其它非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（比如火灾、爆炸、泄露、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染）2019/8/2516危害辨识和风险评价的工作程序5、评估风险和影响评估小组应对所识别的危害事故、事件或环境因素加以科学评估，确定最大危害程度或可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：（1）决定所识别的危害及影响产生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度的大小、持续时间以及对本公司形象的影响。如下表：2019/8/2517评估危害及影响后果的严重性（S）等级法律、法规及其他要求人财产停工时间公司形象5违反法律、法规死亡、终身残疾、丧失劳动力大于等于10万停工或误工两天以上中石化集团影响4潜在违反法规部分丧失劳动力、职业病、慢性病、住院治疗大于等于5万停工或误工一天以上、两天以下管理局影响3不符合集团公司的HSE方针需要去医院治疗但不需住院大于等于1万停工或误工半天以上、一天以下电力总公司影响2不符合公司的HSE操作程序皮外伤、短时间身体不适小于1万停工或误工半天以下三级单位内部影响1完全符合无伤亡无损失没有停工没有受损2019/8/2518危害辨识和风险评价的工作程序（2）评估发生危害事故事件的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态的发生）、现场是否有控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度2019/8/2519事故发生的可能性（L）及频率等级偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）防范、控制措施5每周或每天发生、经常从未检查或应该有但没有检查标准没有操作规程或有操作规程但从未执行不胜任（无上岗证、无任何培训）无任何防范措施4每月发生偶尔按标准检查有但只是偶尔执行或操作规程规定不具体不够胜任（有上岗证单位经有效培训）有方法控制措施但不充分、部分需要的控制措施没有落实3每季发生部分时间按标准检查有操作规程，只是部分执行一般胜任（有上岗证，经过培训但是经验不足）有，但部分防范措施不完好2每年发生偶尔不按标准检查有但偶尔不执行胜任但偶尔出差错有但偶尔不完好1从不发生按标准检查有操作规程，而且严格执行高度胜任有有效防范控制措施2019/8/2520危害辨识和风险评价的工作程序（3）评估风险。结合所识别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，即：风险度R=可能性(频率)LX后果严重度S然后我们决定其风险的大小以及是否是可以容忍的风险（见表），风险评估的结果：可容许的（L*S=1~5）中等的（L*S=6~10）重大的（L*S=11~20）不可容许的（L*S=21~25或L,S单项为5）2019/8/2521风险评估表123451123452246810336912154481216205510152025可能性严重性对所识别的不可容忍的风险以及重大危险进行汇总，并编制重大及不可容忍的危害及重大环境因素清单，立即进行整改2019/8/2522危害辨识和风险评价的工作程序6、风险控制风险程度的大小是制定何种控制措施的依据，各单位应根据风险评估的结果制定相应的控制措施重大的或不可容忍的风险、环境影响是单位制定目标及隐患治理、管理方案的基础及依据，各部门负责制定控制计划（如下表），采取针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生风险程度控制措施可容许的维持现状，保持记录中等的制定管理制度、规定进行控制重大的制定目标、指标、管理方案，限期治理不可容许的立即采取隐患治理措施2019/8/2523风险控制措施及实施期限风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20--25不可容忍在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15--16巨大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量和评估立即或近期整改9--12中等可考虑建立目标，建立操作规程，加强培训和沟通2年内治理4--8可容忍可考虑建立目标、作业指导书但无需定期检查有条件有经费时治理4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录2019/8/2524危害辨识和风险评价的工作程序（1）风险控制措施的内容风险控制的技术措施消除风险的措施降低风险的措施控制风险的措施风险控制的管理措施制定、完善管理程序和操作规程制定、落实风险监控管理措施制定、落实应急预案加强职工的HSE教育培训建立检查监督和奖惩机制（2）风险控制措施的确定公司应根据以下条件，选择适用的风险控制措施可行性先进性、安全性经济合理性技术保证和服务2019/8/2525危害辨识和风险评价的工作程序7、更新危害及风险信息在下列情形下危害记录应及时更新新的或变更的法律法规或其他要求操作有变化或工艺改变有新项目、加工过程或产品有因事故、时间或其他来源的新认识理解如果没有以上所描述的变化，也至少