危险源辨识、风险评价及控制管理程序

2008年2月19日发布2008年2月19日实施共19页第1页XXXX公司管理文件文件编号：XXXXX第1版签发:XXXXX危险源辨识、风险评价及控制管理程序1目的与适用范围1.1本程序用来辨识XXX公司(以下简称公司)在工作活动过程和场所中的危险源，并对危险源的风险进行评价和控制。1.2本程序适用于公司各业务运营部门（以下简称各单位）。2定义与术语2.1危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。2.2危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。2.3重大危险源：长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元，依据国家标准GB18218－2000进行辨识。2.4风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。2.5风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。3管理职责3.1安全环保部负责本程序的制定、修改，负责制订风险分级标准，组织审定各单位申报的改善型方案纳入安措项目，监督检查各单位Ⅰ、Ⅱ级危险源控制执行情况，组织重大危险源安全现状评价。3.2各单位根据本程序的规定，负责辨识、评价、控制和管理本单位的危险源，拟订Ⅰ、Ⅱ级危险源的控制措施。对Ⅰ、Ⅱ级危险源辨识涉及到原有设施进行改造的，按照维修工程或技改工程实施渠道，提出项目建议书。同时监督检查相关方在本区域的工作活动过程和场所开展危险源辨识风险评价风险控制的情况。3.3涉及相关方（XXX公司）的各单位根据本程序的规定，负责辨识、评价、控制和管理本单位管理范围、区域和岗位的危险源，拟订Ⅰ、Ⅱ级危险源的控制措施。对Ⅰ、Ⅱ级危险源辨识涉及到原有设施进行改造的，按照XX分公司维修工程或技改工程实施渠道，配合项目单位提出项目建议书。同时关注、配合、跟踪维修工程和技改工程项共19页第2页目的计划实施进度。3.4运营管理部要在合同中明确提出相关方在公司范围内作业，必须开展工作活动过程和场所危险源辨识风险评价风险控制的要求，并纳入相关方合同履约评价。3.5运营管理部对项目单位提出Ⅰ、Ⅱ级危险源涉及原有设施改造的项目建议书组织审查，纳入安措项目投资计划。针对项目单位的Ⅰ、Ⅱ级危险源涉及原有设施改造的安措项目投资计划组织实施。3.7综合管理部（财务）负责落实Ⅰ、Ⅱ级危险源改善方案投资费用。3.8各级顾客代表负责根据各单位与XX分公司等相关方相关的危险源与XX分公司等相关方的沟通与协调，同时，负责接收、索取、汇总、转交XX分公司等相关方的要求、规定以及双方的文件传递。4危险源辨识、风险评价、风险控制流程（详见附件一）5工作活动分类5.1各单位对岗位的工作活动进行划分，其内容包括人员、设备、原材料、厂房、程序及其相关信息。5.2工作活动的分类由班组人员共同进行，作业区审核，绘制工作活动过程图与作业点平面图，各单位最终审定，对整理出来的相关活动，填写危险源辨识风险评价风险控制表（详见表格编号：XX010013－01A）。6危险源辨识6.1在工作活动分类基础上，各单位以作业区为单位组织岗位人员针对所从事工作的活动内容和所在的工作场所辨识有关的危险源，由作业区组织汇总。6.2各单位要成立危险源辨识与风险评价小组，对汇总的危险源进行审核、补充和确定，填写“公司危险源评审表”（详见表格编号：XX010013－09A），由各单位第一责任人审定。危险源辨识与风险评价小组由三人以上组成，并有员工职业健康安全代表参加，小组成员应具备以下资质：6.2.1经《职业健康安全管理体系规范》培训合格；6.2.2熟知危险源辨识风险评价风险控制知识；6.2.3具备下列工作经历（或职称）之一：6.2.3.1从事生产技术工作五年（含五年）以上经历；6.2.3.2从事生产操作或生产管理工作五年（含五年）以上经历；共19页第3页6.2.3.3从事安全环保管理工作五年（含五年）以上经历；6.2.3.4工程师（含工程师）以上职称；6.2.3.5技师（含技师）以上职称。6.3危险源辨识的方法6.3.1询问和交流；6.3.2现场观察；6.3.3查阅有关记录；6.3.4获取外部信息；6.3.5工作任务分析。6.4危险源的辨识应包括所有进入工作场所的人员的活动、工作场所的设施及组织活动的三种时态和三种状态下的各种潜在的危险源，包括人的不安全行为、物的不安全状态及环境、管理的因素。6.4.1三种时态是指过去、现在、将来。6.4.2三种状态是指正常、异常和紧急状态。设备的开机、停机、检修等情况下，危险源与正常状态有较大不同，属异常状态。紧急状态则是指发生火灾、爆炸、洪水等情况。6.5危险源的辨识是一个动态的过程，在发生下述情况时，要及时进行危险源辨识：6.5.1新的法律、法规要求；6.5.2企业自身业务发展、设备改造、工艺更新、原材料替代、新产品试制、新建、改建、扩建项目设计、施工、投产等；6.5.3相关方的要求;6.5.4外审、内审中发现未被识别的危险源;6.5.5事故、事件的发生。7风险评价7.1各单位组织评价小组，对已辨识危险源在现有控制措施下进行风险评价，并填写危险源辨识风险评价风险控制表（详见表格编号：XX010013－01A）。7.2根据国家标准《重大危险源辨识》GB18218－2000，各单位判定的重大危险源，实施特殊管理。7.3风险评价方法：直接判定法与作业条件危险性评价法。7.3.1直接判定法，对于符合下列条件的危险源，宜直接评价为Ⅰ级危险源，由各单位提出，安全环保部审定。7.3.1.1不能满足现行国家法律法规、国家标准或行业标准规定的共19页第4页最基本安全生产条件的；7.3.1.2上级部门提出整改要求，通过改善方案解决的；7.3.1.3相关方合理的投诉。7.3.2作业条件危险性评价法7.3.2.1评价方法（详见附件二）7.3.2.2危险源风险分级按照作业条件危险性D值大小，将危险源风险由高到低分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ级。各单位将评价出的危险源根据公司危险源分级标准（详见附件三）分级后全部报安全环保部（详见表格队编号：XX010013－07A）。7.4公司将Ⅰ、Ⅱ级危险源列为不可接受的风险，将D值小于1的危险源列为可忽略的风险。8风险控制措施策划8.1控制措施的选择原则：消除风险、降低风险、个体防护。8.2拟定风险控制的具体要求8.2.1对评价为Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ级的危险源，各单位要保持或改进原有控制措施；8.2.2对评价为Ⅰ、Ⅱ级的危险源，各单位必须制定改善型方案或管理型措施加强控制，降低现有风险；8.2.3对C值大于15的危险源，各单位还必须制定相关的应急措施来控制或减轻潜在的事故影响。8.3风险控制措施应组织评审8.3.1危险源的控制措施是否能将风险降至可接受。8.3.2危险源的控制措施是否可操作、具有实用性，是否产生了新的危险源。8.3.3选定成本效益最佳的解决方案。8.4改善型方案改善型方案是指通过投资（技改、维修工程、零固、科研）可以达到消除危险源或降低危险源风险的控制方法，具体要求如下：8.4.1要制定目标和管理方案，填写危险源管理方案表(详见表格编号:XX010013－02A)。8.4.2方案要求细化，对每项任务必须落实责任者，规定明确的职责和权限，确定方法和时间表，落实适当的资源配置(财力、人力、设备等)，以满足总目标与总时间表的要求。共19页第5页8.4.3对于改善型方案，需要技改或维修工程立项的，各单位应申报安措项目，并报安全环保部、运营管理部审定后由运营管理部纳入下年度公司年度预算计划。8.4.4改善型管理方案应定期跟踪、评审，必要时应进行修订。8.5管理型措施管理型措施是指通过教育培训和严格执行管理制度对危险源风险进行控制的控制方法，具体要求如下：8.5.1各单位确定风险控制的方法(培训、运行控制、应急响应)、范围与时间安排，落实具体责任者与工作内容，填写危险源管理方案表(详见表格编号:XX010013－02A)。8.5.2风险控制措施要组织培训，应明确培训内容和管理要求。8.5.3风险控制措施应及时、全面地实施，相关责任者应全过程跟踪、检查、评价并记录。9风险控制和检查9.1各级危险源均要求落实到岗位控制，落实到具体责任者。各管理层面必须将危险源风险控制措施监控纳入检查计划，编制检查表，逐级进行监督检查。9.1.1分级检查要求，公司重点关注Ⅰ、Ⅱ级危险源的控制，各单位重点关注含Ⅲ级以上危险源的控制，作业区要全面检查危险源控制措施落实情况。9.1.2各单位要定期组织危险源风险控制措施知晓与执行情况检查，其中对Ⅰ、Ⅱ级及C值大于15分危险源的风险控制措施执行情况每月至少检查一次，并做好记录（详见表格编号：XX010013－08A）；改善型方案，按项目管理的方式实施控制，项目单位依照项目进度节点按时推进，填报推进月报（详见表格编号：XX010013－05A）。9.1.3安全环保部每季重点对各单位Ⅰ、Ⅱ级及C值大于15分危险源的分级监控情况及危险源的控制情况进行抽查，同时将抽查的结果作为绩效考评的依据。9.2各单位对Ⅰ、Ⅱ级危险源风险控制满一年的需进行一年一次的绩效评审，检验目标的达成情况并作为管理评审的依据之一。10危险源风险评价控制上报要求10.1各单位在每季度第一个月初10个工作日内，汇总统计上季度新辨识的危险源，填表（详见表格编号：XX010013－03A）报安全环保部，并及时在本单位内更新和公布，如经汇总统计为零则实施零报告。共19页第6页10.2各单位每年在12月底之前对危险源动态辨识和评价情况进行一次汇总，用Excel电子表格形式（详见表格编号:XX010013－07A）报安全环保部；按照安全环保部划定的分级标准，完成风险评价并拟定危险源风险控制措施后，填写危险源辨识风险评价风险控制表(详见表格编号:XX010013－01A)，同时填写Ⅰ、Ⅱ级及C值大于15分危险源清单（详见表格编号：XX010013－04A）、危险源管理方案表（详见表格编号：XX010013－02A），危险源统计表(详见表格编号：XX010013－03A)，及时在本单位内更新和公布并报安全环保部备案。10.3安全环保部每年1月在公司内公布危险源统计表（详见表格编号：XX010013－03A）和Ⅰ、Ⅱ级及C值大于15分危险源清单（详见表格编号：XX010013－04A）。10.4各单位每季对Ⅰ、Ⅱ级及C值大于15分危险源风险控制和检查的情况进行汇总（详见表格编号：XX010013－06A），并在每季第一个月初的三个工作日之内报安全环保部，改善型方案相关单位在每月初的三个工作日内，填报改善型方案项目推进月报（详见表格编号：XX010013－05A），报安全环保部。10.5本文件涉及各项原始记录保存期为2年。拟稿：XXX日期：2008年02月01日审核：XXX日期：2008年02月01日附件一：共19页第7页危险源辨识风险评价风险控制流程图综合管理（财务）运营管理部各级顾客代表安全环保部体系各单位本单位涉及相关方是否附件二：危险源辨识制订危险源辨识、风险评价及控制程序工作活动分类制定管理型措施控制绩效评审制订风险分级标准风险控制措施实施纳入公司安措项目计划提交管理评审确定Ⅰ、Ⅱ级危险源确定Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ级危险源措施评审确定改善型方案根据各单位与XX分公司等相关方相关的危险源与XX分公司等相关方的沟通与协调风险评价保持或改进现有控制措施落实安措项目投资费用项目管理分级检查监督检查根据公司安措项目计划组织实施共19页第8页作业条件危险性评价法1作业条件危险性评价法，又称LEC格雷厄姆法，是一种对作业危险性的半定量评价方法，用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小，并将所得作业条件危险性数值与规定的作业条件危险性等级相比较，从而确定作业条件的危险程度。1.1D＝L×E×C1.2符号D表示作业条件危险性，符号L、E、C代表危险性的三个因素。2发生事故或危险事件的可能性，用符号L表示，取值方法见表1。2.1发生危险情况的可能性用可能发生事故的概率来表示，不可能发生的事件为0，而必然发生的事件为1。然而，我们在作安全系统考虑时，