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×××局开展2011年廉政风险防范管理工作实施方案为切实加强健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，不断拓展源头治腐工作力度，最大限度地降低行业风险，根据××地区××局（×地××资[2011]×××号）和县纪委（×纪通[2011]××号）《关于开展2011年廉政风险防范管理工作的通知》精神，结合我县“两整治一改革”专项行动成果，特制定全县国土资源系统2011年廉政风险防范管理工作实施方案。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，积极拓展从源头上预防腐败工作的力度。结合全县国土资源工作实际，抓住容易滋生腐败的重点领域、关键岗位、关键环节，以规范和制约权力运行为核心，进一步强化党风廉政建设责任制，深化腐败风险防控工作，建立以强化岗位为重点，-2-以规范程序为主线，以完善制度为根本的廉政风险防范机制，构筑拒腐防线，深入推进全县国土资源系统惩防体系建设，为“保增长、重民生、调结构、促节约、守红线”提供强有力的政治纪律和制度保障。二、工作原则惩防并举，注重预防。要把治标与治本、惩治与预防始终贯穿于工作的全过程，坚持关口前移，预防在先，在重点领域、重点部门、重点环节建立起全面覆盖、层层监管、责任到位的廉政风险防控体系，有效防止权力失控、决策失控、行为失范。突出重点，分步实施。严格按照“梳理、排查、建制、评估、验收”的步骤稳步实施。坚持以管理、审批、审核、执法与管人、管财、管物等岗位的领导干部和工作人员为对象，以防范权力运行和工作程序中易发多发的廉政风险为重点，针对不同层面、不同业务、不同岗位的特点，建设教育防范、制度防范、过程防范、技术防范、惩戒防范的立体风险防控体系。扎实推进，力求实效。要坚持改革创新，不断规范科学决策、行政审批、行政执法、干部监管、财务管理等行为，促进全县国土资源干部职工依法行政、公正用权、阳光操作。要以本次工作为契机，不断探索党风廉政建设工作的新思路和新举措。三、开展范围局机关全体干部职工。四、方法步骤-3-结合国土资源行政许可、执法和人、财、物管理职能的部门和岗位，认真分析在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面，可能发生的不廉洁行为和不作为、乱作为，以及可能导致各类事故发生的廉政风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过围绕权力运行流程，排查廉政风险，明确岗位职责，再造业务流程，建立预控机制，加强惩戒纠偏等环节．形成动态修正、科学管理的内控机制，对预防腐败和廉政勤政建设工作进行科学化、系统化管理。分三个步骤进行：（一）、动员部署阶段（8月中旬至8月底）组织干部职工特别是重点领域、重点岗位的重点人员，认真学习本《方案》，引导全体干部职工提高对开展廉政风险防范管理工作的认识。按照全员参与、突出重点的原则，结合本单位的廉政建设实际，紧紧围绕“防什么、怎么防”，制定切实可行的工作方案和工作流程图。（二）、查找廉政风险点、确定风险等级，制定防范措施阶段（9月上旬—10月底）1、查找廉政风险点。采取“自己找、互相查、领导提、组织审”的方法，查找岗位风险、内设机构风险、单位风险，填报《廉政风险识别、防控一览表》。岗位风险点，着重查找个人思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险，由本人对照工作职责与业务工作相关的各项法规制度提出。在思想道德风险方面，重点查找个人在学习、工作、生活中的不足。在岗位职责风险方面，重点查找履职程序、落实-4-有关制度规定中存在的不足和问题。在外部环境风险方面，重点查找可能公权私用、违法违纪的问题。内设机构风险点，着重查找业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险，由机构内干部职工集体查找提出。在业务流程风险方面，重点查找日常管理中存在漏洞和薄弱环节，随意简化、删改工作流程，权力运行不规范，没有建立公开透明的办事程序等问题。在制度机制风险方面，重点查找未能及时完善和认真执行反腐倡廉各项制度，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力作用不明显等问题。在外部环境风险方面，重点查找管理对象、特定关系人及关系密切人可能对相关人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致内设机构管理失常，内设机构负责人及工作人员失职渎职或“权钱交易”等严重后果等问题。单位风险点由单位领导班子集体讨论提出。重点查找在重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排和大额资金使用等方面可能产生的风险；在集体决策和执行议事规则等方面可能存在不作为或滥用职权的风险；资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作可能存在的问题。2、确定风险等级。廉政风险等级分为高风险、一般风险、较低风险。岗位、内设机构、部门单位风险等级的确定由具备审核、审定资格的领导和机构确定。领导班子成员和关键环节、重要岗位的工作人员，都属高风险等级。3、制定防范措施。按照“教、导、管、防在前，察、帮、诫、劝紧随，惩、处、罚、治在后”的要求，制定前期预防、中期监-5-控、后期处置防范措施，加强廉政风险防范。制定防范措施必须坚持实事求是、注重实效，紧密结合业务工作和岗位实际，形成“管用”、“有效”的廉政风险防范机制。防范措施要与风险点一一对应，务求具体，便于操作。个人、内设机构和部门单位根据查找出的风险点和制定的防范措施，作出廉政风险防范承诺（参见附表八至十三）。4、审核、公示。根据分级管理，分级负责的原则，对查找的风险点、制定的防范措施和作出的承诺，进行审核，对不实、不准的、不管用的，责令有关单位或个人重新进行查找、制定。审核通过后，采取会议通报、印发监督卡、新闻媒体公布等形式，在一定范围内向管理对象或公众进行公示，广泛接受群众监督。（三）、检查考核阶段（11月底）按照动态考核与综合评估相结合的方式，对本单位廉政风险防范管理工作开展情况进行自查和总结，11月底向上级廉政风险防范领导小组书面报告工作推进情况。县局廉政风险防范领导小组将根据工作进展情况，适时开展检查。五、工作要求（一）加强领导。局党组对廉政风险防范管理工作负总责，主要领导是第一责任人，要切实加强领导，周密部署，认真组织实施。党政领导班子成员要履行“一岗双责”，带头查找风险点，带头制定风险防范措施，带头抓好自身和管辖范围内廉政风险的防范管理。局纪检组监察室要充分发挥组织协调作用，牵头组织开展廉政风险评估，督促制定和落实廉政风险防范措施。县局廉-6-政风险防范工作领导小组要加强对开展廉政风险防范工作情况的检查督促，建立风险管理信息系统，提出分类指导意见，评估各部门廉政风险防范工作成效。（二）突出重点。廉政风险防范管理要突出干部人事管理、政府投资、财政管理、行政审批、公共资源配置、国有资产管理等重点领域，行使资金调度权、投资决策权、组织人事权、行政审批权、行政执法权等重点岗位，领导班子成员和关键环节、重要岗位的重点人员。要针对“重要岗位”和“关键环节”，建立健全监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度，把廉政风险防范管理融入到各项业务工作的全过程。（三）注重实效。要把廉政风险防范管理与“三个建设年”和“四帮四促”活动紧密结合起来，以规范权力运行，提高执行力为根本，建立健全“管用”、“有效”的工作流程或业务流程，把预防腐败的思路融为业务工作的各面制度措施中，到2011年底基本形成以岗位为点、程序为线、制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制，推动全县国土资源系统反腐倡廉建设向纵深发展。附：1、廉政风险防范管理流程（一）2、廉政风险识别、防范一览表（表二至七）3、廉政风险防范承诺书（表八至十三）二○一一年九月十一日-7-××县廉政风险防范管理工作流程（表一）阶段工作内容任务启动阶段启动准备成立组织机构制定工作方案制定相关措施执行阶段排查风险点岗位风险内设机构风险单位风险制定防范措施与风险点一一对应制定工作流程和业务流程建立健全防范机制建立三道防线前期预防措施中期监控机制后期处置办法承诺作出风险防范承诺审核分级审核公示公示风险内容，接受监督考核阶段单位自查自查自纠检查各级廉政风险防范领导小组检查或不定期抽查-8-××县廉政风险识别、防控一览表（表二）（一般工作人员岗位廉政风险）填表日期:年月日姓名工作单位及职务所在部门岗位职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险岗位职责风险外部环境风险内设机构负责人审核意见签字：年月日-9-××县廉政风险识别、防控一览表（表三）（内设机构负责人岗位廉政风险）填表日期:年月日姓名工作单位及职务岗位职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险岗位职责风险外部环境风险内设机构集体意见签字：年月日分管领导意见签字：年月日-10-××县廉政风险识别、防控一览表（表四）（领导班子成员岗位廉政风险）填表日期:年月日姓名工作单位及职务分管工作岗位职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险岗位职责风险外部环境风险党组（党委）会意见（盖章）年月日主要负责人审核意见签字：年月日-11-××县廉政风险识别、防控一览表（表五）（主要负责人岗位廉政风险）填表日期:年月日姓名工作单位及职务岗位职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险岗位职责风险外部环境风险党组意见签字：年月日县级领导小组审核意见（盖章）年月日-12-××县廉政风险识别、防控一览表（表六）（内设机构廉政风险）填表日期:年月日姓名责任人姓名责任人职务职能风险类别风险点风险等级防控措施业务流程风险制度机制风险外部环境风险内设机构集体意见签字：年月日分管领导意见签字：年月日党组审定意见（盖章）年月日-13-××县廉政风险识别、防控一览表（表七）（内设机构廉政风险）填表日期:年月日姓名责任人姓名责任人职务职能风险类别风险点风险等级防控措施重大事项决策重要人事任免重大事项安排大额资金使用单位意见负责人（签字）：单位（盖章）年月日县级领导小组审核意见（盖章）年月日-14-××县廉政风险防范承诺书（表八）（一般工作人员承诺书）承诺人：工作单位：所在部门：承诺内容：签字：年月日-15-××县廉政风险防范承诺书（表九）（内设机构负责人承诺书样本）承诺人：工作单位：所在部门及职务：承诺内容：签字：年月日-16-××县廉政风险防范承诺书（表十）（领导班子成员承诺书样本）承诺人：工作单位：分管工作：承诺内容：签字：年月日-17-××县廉政风险防范承诺书（表十一）（主要负责人承诺书样本）承诺人：工作单位单位及职务：承诺内容：签字：年月日-18-××县廉政风险防范承诺书（表十二）（内设机构承诺书样本）单位：内设机构名称：承诺内容：内设机构负责人（签字）：年月日-19-××县廉政风险防范承诺书（表十三）（单位承诺书样本）承诺单位：承诺内容：主要负责人（签字）：（盖章）年月日