吉林省公路管理局廉政风险防范工作实施方案

1吉林省公路管理局廉政风险防范工作实施方案为进一步落实好省厅《关于印发吉林省交通运输厅廉政风险防范工作实施办法的通知》（吉交党发[2010]15号）精神，深入推进具有公路管理行业特色的惩防腐败体系建设，结合全省公路管理工作实际，制定本方案。一、指导思想坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，本着“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的原则，以建立规范权力运行机制和制度为重点，紧紧围绕全省公路管理中心工作，逐步建立多层次、全方位、制约有效的廉政风险防范体系，确保权力正确行使，为全省公路管理事业又好又快发展提供有力保证。二、工作目标按照省厅的总体要求，到2010年底，基本完成局机关及全省公路管理行业领导班子、机关干部及重点岗位的廉政风险防范机制建设工作。建立一个以教育在先、约束在先、监督在先的预防机制，减少和避免违法违纪案件的发生。到2011年底，初步健全一个全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到位的风险防控体系。到2012年底，进2一步提升廉政风险防范工作整体水平，逐步建立比较完善的廉政风险防范工作的长效机制。三、组织机构省局成立廉政风险防范工作领导小组，具体负责廉政风险防范工作的组织、协调、实施。组长：陈立华、陈玉芬副组长：高树德、孙平义成员：局机关各处（室）、重点办各科（室）负责人廉政风险防范领导小组下设办公室，办公室设在局纪检监察审计室。办公室主任由魏辉同志兼任，高强、刘学民同志任兼副主任。负责承办文件的起草、会务筹备、信息沟通、工作协调等具体事务。四、主要内容及实施范围（一）主要内容。廉政风险主要是指因教育、制度、监督不到位以及党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险等。廉政风险点是指“在行政权力运行过程中易产生不廉洁行为的环节”。防范措施是指将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作、生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取事前防范、事中监控、事后处置三方面制定防控风险的措施办法，依托计划、执行、考核、修正的管理机制，对预防腐败工作实施科学管理。3要把重点岗位廉政风险防范作为监督检查的重中之重，具体内容是：一查思想道德风险。由于放松世界观改造，工作作风不端正，可能导致贪图享受，以权谋私，廉政意识淡薄、违反职业道德规范；二查岗位职责风险。由于岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行职责或不正确履行职责的因素；三查业务流程风险。由于工作程序不完善和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；四查制度机制风险，由于工作制度覆盖范围不明确，缺乏标准、时限、质量等明确规定，可能导致行为失控的因素；五查外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰，生活、社交圈对个人的不利影响等因素。（二）实施范围。各市（州）、长白山管委会公路管理处，局机关各处（室），重点办。查找重点是：具有基础建设管理权、行政事务管理权、组织人事权、计划财务审批权、物品采购和管理权的部门及干部。五、方法步骤开展廉政风险防范工作，是全省公路管理行业党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，具有系统性和长期性，要有计划、分步骤、重实效推进落实。主要实施步骤如下：（一）宣传动员阶段。（2010年6月初完成）各单位、各部门要进一步结合廉政风险防范工作的需要，学习有关的法律法规和党风廉政建设有关资料文件，使广大4党员干部特别是领导干部充分认识开展廉政风险防范工作的重大意义，充分认识在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的“风险点”，切实增强岗位责任意识和风险意识，进一步提高广大党员干部参与廉政风险防范工作的积极性。梳理本单位职权，编制职权目录，制定权力运行流程图，做到职权明确，职责清晰。（二）查找风险隐患阶段。（2010年6月底完成）紧密结合公路管理工作的实际情况，从本单位、本部门管理业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，经严格审核把关后，将风险点登记汇总。1、查找处（室、科）风险。根据各部门工作职责，分别查找出“思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险”五方面存在或可能存在的廉政风险，着重针对“权、钱、人、物和执纪执法”等关键环节，分别查找出潜在的廉政风险，细化分析廉政风险的内容和表现形式。经广泛征求意见后，填写《处（室、科）自查廉政风险点及防范措施登记表》，并报主管领导审核签字。局机关、重点办各部门自查材料经主管领导审核签字后报局廉政风险防范工作领导小组办公室备案。各市（州）、长白山管委会公路管理处自查材料，由本单位廉政风险防范工作领导小组办公室备案。2、查找单位风险。各单位领导小组办公室结合行业特点5及各部门风险点，重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，特别是对重大事项制度的建立健全、执行情况，填写《单位自查廉政风险点及防范措施登记表》，经单位廉政风险防范工作领导小组负责人审定后报本单位党委备案。（三）制定管理措施阶段。（2010年7月底完成）廉政风险防范工作要按照党风廉政建设责任制管理相关程序进行，实行上级抓下级、出现问题上究一级的原则进行管理。各单位、各部门针对查找出的廉政风险，要重点抓决策过程、执行过程和监督检查三个环节。对可能发生的问题倾向，及时采取巡查、口头告诫、下发书面通知等措施；对已经出现的问题苗头，采取及时进行告诫、下发整改建议书、对当事人谈话戒免等措施；对已经出现的问题，采取及时发出廉政警告、纪检监察部门进行立案调查处理。做到一个风险点制定一项措施、一类风险制定一项制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，确保廉政风险防范措施收到实效。（四）评估风险等级阶段。（2010年10月底完成）根据各单位、各部门工作职责、岗位性质等特点，要科学评估廉政风险点责任等级，及时处理可能出现风险的问题，降低廉政风险系数，增强防范能力。根据权力运行的风险内6容和不同等级，实行分级管理、分级负责。经本单位党组织审核把关后，将风险点登记汇总，并在一定范围内进行公示。1、高等级廉政风险。对涉及事项重大、出现问题后果十分严重、情况十分紧急的问题，定位为高等级廉政风险。如：重大问题决策、重大项目招投标、重大经济执法行为、重大项目审批、项目变更和选拔任用领导干部等风险点。对高等级廉政风险，在本单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责。2、中等级廉政风险。对涉及比较重大事项、出现问题后果比较严重、情况比较紧急的问题，定位为中等级廉政风险。如：违犯执法程序办案、执法和监管不作为、违犯审批程序和以权谋私、失职渎职等风险点。中等级廉政风险，由本单位分管领导负责。3、低等级廉政风险。对涉及一般常态事项、出现问题后果严重、情况紧急的问题，定位为低等级廉政风险。如：服务规范、信访举报等风险点。对低等级廉政风险，由单位各部门负责人直接管理和负责。（五）监督考核阶段。（2010年11月底完成）廉政风险防控工作按照“谁主管、谁负责”的原则进行监督考核。考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核、机关效能考核等结合进行。一是各单位要根据工作特点制定相应的廉政风险防7范考核办法，将每名干部在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果，纳入年终目标考核。二是局廉政风险防范领导小组将不定时对各单位、各部门落实廉政风险防范工作进行阶段性全面系统的考核、评估风险防范各项措施和化解廉政风险情况、结果，纳入党风廉政建设目标考核。三是建立奖惩机制。省局将根据考核评估结果，对廉政风险防控成效显著的单位和部门予以表彰；对廉政风险防控落实不到位的单位和部门，局廉政风险防范领导小组下达限期整改通知书，督促制定措施，完善制度并通过跟踪回访，重新验收；对拒不落实或落实廉政风险防控不力的单位和部门，依据相关规定，追究负责人责任。（六）修正完善阶段。（2010年12月底完成）各地、各部门要根据考核评估情况，纠正存在问题，完善工作程序，认真总结廉政风险防范工作的经验和做法，结合实际工作变化和预防腐败的新要求，及时调整风险内容，不断提高防控措施，逐步建立完善廉政风险防范工作机制，使之更加科学化、系统化、程序化。六、工作要求（一）精心组织，突出重点。各地、各部门要正确处理各方面关系，注重同深入学习实践科学发展观活动相结合，注重同落实党风廉政建设责任制相结合。突出重点，紧紧抓8住查找“风险点”这个关键环节，结合岗位职责细化，认真查找岗位风险，并有针对性地制定防范措施。（二）强化落实，加强监督。各地、各部门负责人、分管领导要亲自审查单位和部门廉政风险防范工作的各个环节，结合实际查实查准。定期开展阶段性评估检查，一级查一级，不留死角。通过设立“廉政风险”举报箱、公开监督举报电话、开设网上投诉举报信箱等方式，拓宽监督渠道，建立监督管理的长效机制。（三）严格考核，综合评估。各单位要将考核工作贯穿于廉政风险防范工作的全过程，针对关键环节实施动态考核，并将结果作为干部实绩考核的重要依据。年终，各地要将开展廉政风险防范工作总结及考核结果报省局纪检监察审计室。附：1、《廉政风险查找流程参考图》2、《吉林省公路管理局廉政风险防范工作流程图》3、《处（室、科）自查廉政风险点及防范措施登记表》4、《单位自查廉政风险点及防范措施登记表》