国资处风险岗位廉能管理手册

１2012年度风险岗位廉能管理手册国有资产管理处2012-05国有资产管理处２目录国资处风险岗位廉能管理领导小组名单………………………………3国资处职权目录…………………………………………………………4国资处岗位工作职责……………………………………………………5国资处廉政风险识别防控表…………………………………………10国资处主要廉能风险点及风险防控措施一览表……………………11个人风险岗位识别防控表……………………………………………13查找岗位廉能风险情况表……………………………………………18国资处业务流程图……………………………………………………28国资处岗位说明范例…………………………………………………34国资处内部制度汇编…………………………………………………35３九江职业大学国资处风险岗位廉能管理工作领导小组名单为了贯彻落实《九江职业大学开展风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施方案》，财务处决定成立风险岗位廉能管理工作领导小组，组成成员如下：组长：张晓华副组长：张旭成员：李宏张磊黄敏办公室主任：李宏办公室主任联系电话：[phone]办公室主任QQ号：5305522联系邮箱：[e-mail]４国有资产管理处职权目录序号职权名称职权内容行使主体（岗位）法律依据办理条件1资产管理权资产管理全盘工作，制定年度工作计划并负责组织实施；拟定学校有关国有资产管理的规章制度；学校固定资产数据统计工作；全校固定资产数据库日常管理工作；对固定资产的总量、结构、分布进行统计分析和动态管理；学校固定资产的清查和评估工作；资产调剂、利用；报减、处置以及资产纠纷调处工作；年终资产清查盘点及资产管理考评工作；资产档案整理与归档工作国资处长国资处副处长设备管理干事房产管理干事资产统计干事《事业单位国有资产管理暂行办法》《财政部关于中央级事业单位国有资产管理授权审批问题的通知》《行政事业单位资产清查工作指南》2物资采购权学校采购全面工作，执行招标采购相关法律法规和政策程序；物资采购计划的审核修定；拟定招标采购方案，包括招标采购方式，供应商初选等；编制招标文件；组织招标会议，宣布中标结果，发放中标通知书；组织采购合同谈判与签订；供应商考察和仪器设备市场调研；拟定招标采购相关业务管理制度；协调处理有关售后服务事宜。国资处长国资处副处长设备管理干事《招标公告发布暂行办法》《评标专家和评标专家库管理暂行办法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国招标投标法》3资产调配权全校固定资产的合理分配、调配、利用及数据收集、统计、核对、资料传送等工作；各类资产报表的统计填写，并向上级有关部门上报；对全校资产使用情况进行监督管理；固定资产登记、转接、报减等账务处理和卡片管理工作；对入库、出库物资进行登记造册，并定期与登帐员进行帐务核对。国资处长国资处副处长资产统计干事《中华人民共和国物权法》《行政事业单位国有资产管理办法》《地方国有资产监管工作指导监督暂行办法》4资产处置权固定资产利用、报减、处置以及资产纠纷调处工作；全校资产的使用、处置工作并负责办理资产的使用、处置等手续的送审、报批工作；办理资产报减及转接手续；全校废品库的管理工作；定期盘点，对废品库内的报废物资按照好坏及可利用的程度进行归类，及时向有关领导提供库存物资情况；资产调配再利用及资产报废处置工作。国资处长国资处副处长设备管理干事《教育部直属高校、事业单位国有资产使用和处置行为管理授权审批暂行办法》《行政事业单位资产清查暂行办法》5房产管理权依据房屋管理各项规章制度，严格按章办事；房产相关手续及证件办理、出租房统计管理工作；教职工住房租金的计租工作，建立健全各类房屋档案；填报房屋管理的各种上报材料，定期对房屋使用情况进行检查，及时申报房屋报废相关手续；办理学校土地证年审、过户及产权登记工作；对各校区的库存资产进行登记保管、调配和参与清产核资等工作；国资处长国资处副处长房产管理干事《中华人民共和国城市房地产管理法》《行政事业单位国有资产管理办法》《地方国有资产监管工作指导监督暂行办法》５岗位工作职责（之一）岗位名称国资处处长主管本岗位的上级岗位名称分管国资工作副校长监管部门名称纪委工作职责1、主持国资处的全面工作，主管处内的组织人事、职工政治思想工作，资产的使用与管理和物资采购招标等工作；2、负责全处工作统筹安排，确保质量体系文件在本处的贯彻实施，对全校资产管理工作的质量负责，加强安全意识教育与质量责任的分解、落实；3、组织拟定国资处的工作计划、各项规章制度的建设及安全教育的管理工作，负责定期召开处务会议，并组织实施，布置、协调做好总结工作；4、负责归口由国资处管理的各种经费的申报及开支的审批或审核工作；负责各部门应纳入学校资产管理入库、登记的审核工作。5、制定并组织执行设备物资的政府采购、招标采购、供应保管、调配、维护、验收的有关规章制度；6、负责各类设备、物资采购合同的签订和管理工作；7、组织大型设备、物资和批量采购的市场调查和招标、议标、评标工作；8、全面统筹管理、安排国资处各项具体工作；9、完成校领导交办的其他工作。６岗位工作职责（之二）岗位名称国资处副处长主管本岗位的上级岗位名称国资处处长监管部门名称纪委工作职责1、协助处长负责国资处日常具体工作；2、协助处长分管办理学校资产调配、清产核资和资产管理系统的管理工作；3、协助处长分管学校房产管理、土地归属、产权界定、产权登记、变更等工作；4、协助拟定各类资产管理制度、计划、总结并组织实施；5、组织对全校国有资产现状、存量增减变动情况的清产核资、报废资产处理等统计报告、报表编制工作；6、完成领导交办的其他工作。７岗位工作职责（之三）岗位名称国资处设备管理干事主管本岗位的上级岗位名称国资处处长监管部门名称纪委工作职责1、熟悉国家对仪器设备工作的方针政策，认真执行学校各项规章制度；2、参与组织设备物资的政府采购、招标采购工作，按照合同的规定严格验收，及时进行结算并办理各种手续的报批、审批工作；3、执行资产调配管理、设备维修管理、资产报废处理工作；4、做好仪器设备的日常管理工作，深入基层了解情况，及时反馈仪器设备信息；5、参与组织学校的清产核资工作，按要求定期组织财产清查，提供清产核资分析报告；6、完成领导交办的其他工作。８岗位工作职责（之四）岗位名称国资处房产管理干事主管本岗位的上级岗位名称国资处处长监管部门名称纪委工作职责1、熟悉学校房屋管理各项规章制度，严格按章办事；2、负责房产相关手续及证件办理、出租房统计管理工作；负责教职工住房租金的计租工作，建立健全各类房屋档案；3、认真填报房屋管理的各种上报材料，定期对房屋使用情况进行检查，及时申报房屋报废相关手续；4、办理学校土地证年审、过户及产权登记工作；5、对各校区的库存资产进行登记保管、调配和参与清产核资等工作；6、完成领导交办的其他工作。９岗位工作职责（之五）岗位名称国资处资产统计干事主管本岗位的上级岗位名称国资处处长监管部门名称纪委工作职责1、负责国有资产的统计及核算，建立健全资产管理电子卡片，按要求做好固定资产的建卡、建帐及帐户的管理工作；2、负责国有资产的登记、评估及日常管理，熟悉资产管理系统的运用；3、参与资产清查工作并对资产统计分类，编制年度报表，定期与财务做好固定资产帐户的对帐工作；4、办理资产的入库和出库、耗品的登记工作；5、部门相关文字材料的撰写和内勤工作；6、完成领导交办的其他工作。１０九江职业大学（部门）廉政风险识别防控表注：1、部门指单位内设机构（如处、室）：责任人指单位内设机构的负责人；业务工作职责指部门在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指部门在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。2、识别单位（处室）廉政风险，主要从制度、机制方面入手，查找管理的薄弱环节和制度的漏洞，确定和填报风险点。3、针对廉政风险，提出防控措施。4、风险评估，由单位（处室）按发生机率大小、可能造成的危害程序，对查找出的科室廉政风险评定等级，具体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风险等级。部门名称国有资产管理处责任人姓名张晓华责任人职务处长业务职责一、认真贯彻执行国家有关国有资产管理的法规和制度，对国有资产的使用、受益、完好、处置实施有效的检查、监督、评估和监控，指导维护维修，确保教学设备的安全高效，提高资产使用效率；二、负责制定学校国有资产管理实施办法和规章制度，指导各资产与物资归口管理部门制定实施细则，理顺校内资产的保管与托管关系，会同有关部门协调处理国有资产管理业务纠纷；三、负责组织有关部门联合审定有偿使用国有资产使用费的基数并进行催缴，对学校经营性国有资产保值增值情况和使用效益实施监督和考核；四、参与基建工程、大型维修的招标与竣工验收，负责学校教学、科研、行政办公设备、仪器等资产的政府采购、招标采购、合同的审定及设备维护、验收等工作；五、负责学校资产产权界定、产权登记、产权转让、资产评估、清产核资工作；负责建立固定资产一级帐户的建帐、建卡的管理工作，作好学校土地、公有住房的产权及无形资产的管理；六、严格执行国家关于政府采购的规定，负责全校仪器设备项目的申报审核工作，控制各项经费指标，及时做好市场调查，按质按量定购物美价廉的仪器设备，积极为教学、科研生产和生活服务；七、负责学校国有资产的数据库系统的管理、统计报告、报表编制以及上报等工作；定期对使用部门的资产进行全面普查，不定期对资产进行抽查并通报清查结果；八、负责对学校公有用房的调配与管理；负责对学校闲置资产的调剂、处置，组织有关部门开发利用，促进资产有效使用与优化配置；九、负责组织有关专家对报损和报废的设备、设施、工程进行评估与鉴定，并负责办理固定资产的转移、调拨、出租、报损和报废等手续；十、负责全处工作统筹安排，确保质量体系文件在本处的贯彻实施，对全校资产管理工作的质量负责，加强安全意识教育与质量责任的分解、落实；党风廉政职责依法依规履行资产采购、入账、管理、处置等职责风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险资产采购、固定资产管理、资产处置等岗位和环节制度不够健全、程序不够完善、监管力度不顾等风险完善《九江职业大学采购管理办法（试行）》《九江职业大学设备管理办法》《九江职业大学废旧资产设备处置实施细则》《九江职业大学国资处工作流程》，制定《九江职业大学国资处工作人员廉洁自律暂行规定》一级组织评定负责人：组织评定时间：（盖章）１１国资处主要廉能风险点及风险防控措施一览表填表日期：2012年5月10日序号风险项目风险环节风险点风险防控措施责任领导具体责任人主要措施描述已建立的制度和流程等1资产采购采购方式选择规避招标、化整为零，拆分项目1、遵循公开、公平、公正和应采尽采原则；2、学校采购必须经政府采购办批复同意，并严格执行学校自行组织公开招标限额；3、采购工作及审批合同两者分离，相互监督，将购货合同计入合同管理信息系统。1、《九江职业大学采购管理办法（试行）》；2、《九江职业大学国资处管理工作流程》张晓华李宏2采购过程采购信息不公开发布学校组织公开招标要在学校网站发布招标公告。3标书制定量身定做或有明显倾向性，泄露标底采购人员及相关人员与供应商有利害关系的，必须回避4违规抽取评审专家，泄露专家信息建立并维护“专家数据库”，会同有关部门随机抽取并确定评标专家，组成专家评标委员会。5未按规定公示拟定采购结果按照规定公示采购结果。6采购合同签定未按采购结果签订合同1、合同签订前通过相应的招标采购工作办公室审核；2、采购合同发生变更，涉及支付金额的，由采购工作领导审批，按有关规定报相应的招标采购工作办公室备案。7未按合同违规验收1、由设备使用单位、财务处、档案馆、国资处等相关部门共同组成验收小组。大型、高精密、贵重、稀有仪器设备可从校内外特聘专家、技术人员进行验收；2、执行设备仪器开箱验收及档案归档流程；3、对重要物资验收量和合同量之间允许的差异，应当作出统一规定；4、制定明确的采购验收标准。8验收未按合同要求付款1、财务处根据相关采购工作办公