地税局廉政风险点防范网络一览表

-72--73-XXX地税局廉政风险点防范网络一览表单位：XXX地方税务局编号工作岗位岗位职责廉政风险岗位风险级次防范措施1局长1、主持全区地税系统全盘工作。2、负责全局组织收入、税费征管、队伍建设、党风廉政建设、思想政治工作等区局重大工作。可能出现获取不正当利益、决策失误、滥用职权等廉政风险。A级1、严格按照《XXX地税局党组议事规则》《XXX地税局局长办公会规则》召开会议。建立健全制度，确保重大事项决策的正确性；2、依据“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的方针，重大事项决策必须经过集体讨论决定；3、在重大事项决策过程中必须接受群众的监督；4、基建工程、重大物资设备的采购坚持集体讨论决定，严格按有关规定报批，公开招标；5、工程中涉及容易造成廉政风险有关环节，甲方施工员、主管部门、监督部门人员签名确认；6、基建工程有关信息公开，接受群众的监督；7、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，人事任免坚持原则，公开、公平、公正，在阳光下按照规定的程序提拔任免干部；8、建立健全制度，加强监督，增强基建(维修)工程管理的可操作性和合法性；9、建立健全制度，加强监督，增强经费管理的可操作性和合法性；10、大额资金的使用必须经过集体讨论决定；11、认真落实党风廉政建设责任制，把党风廉政建设和业务工作同部署、同落实、同检查、同考核；增强自律意识，提高拒腐防变能力。2在人事任免时可能出现程序不到位、失察、滥用职权、徇私舞弊等廉政风险。3在大额资金审批使用过程中可能出现接受商业贿赂、滥用职权等廉政风险。4在工程招投标、合同签订、隐蔽工程确认、工程项目更改确认、工程验收结算、基建资金的使用等工作环节可能出现接受商业贿赂等廉政风险。5大宗物资设备的采购中，不按政府采购工作规程严格进行，可能出现接受商业贿赂等廉政风险。6违反廉洁自律规定，在公务活动中接受礼品、现金及有价证券等风险；-74-XXX地税局廉政风险点防范网络一览表单位：XXX地方税务局编号工作岗位岗位职责廉政风险岗位风险级次防范措施7副局长1、负责全区地税系统干部人事教育、精神文明建设、地税系统税收政策、法规等工作。2、分管人教科、税政科工作，包抓管理一、二分局。可能出现获取不正当利益、决策失误、滥用职权等廉政风险。A级1、严格按照《XXX地税局党组议事规则》《XXX地税局局长办公会规则》召开会议。建立健全制度，确保重大事项决策的正确性；2、依据“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的方针，重大事项决策必须经过集体讨论决定；3、在重大事项决策过程中必须接受群众的监督；4、严格遵守《行政许可法》、《行政强制法》、《行政处罚法》、《税收征收管理法》等法律法规的规定。初审复审减免条件，经过集体讨论，严格按有关规定权限审批或报批减免税，公开信息接受群众监督；5、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，人事任免坚持原则，公开、公平、公正，在阳光下按照规定的程序提拔任免干部；6、严格按章办事，按规定办事，加强履职尽责情况的监督检查；7、细化税收操作规程，规范工作程序，减少人为操作空间；8、认真落实党风廉政建设责任制，把党风廉政建设和业务工作同部署、同落实、同检查、同考核；增强自律意识，提高拒腐防变能力。8在人事任免时可能出现程序不到位、失察、滥用职权、徇私舞弊等廉政风险。9在减免税审核、审批过程中，可能存在减免税认定不实，越权审批减免税等廉政风险。10对自己分管范围的工作不能秉公办事，违规操作等廉政风险。11违反廉洁自律规定，在公务活动中接受礼品、现金及有价证券等风险。-75-XXX地税局廉政风险点防范网络一览表单位：XXX地方税务局编号工作岗位岗位职责廉政风险岗位风险级次防范措施12副局长1、负责全区地税系统税收征管、税收计会统等工作。2、分管征管科、计财科工作，包抓管理三、四分局。可能出现获取不正当利益、决策失误、滥用职权等廉政风险。A级1、严格按照《XXX地税局党组议事规则》《XXX地税局局长办公会规则》召开会议。建立健全制度，确保重大事项决策的正确性；2、依据“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的方针，重大事项决策必须经过集体讨论决定；3、在重大事项决策过程中必须接受群众的监督；4、严格按章办事，按规定办事，加强履职尽责情况的监督检查；5、完善税收定额核定有关制度，合理设定核定参考值与国税建立个体户定税信息交流机制；6、严格按章办事，按规定办事，加强履职尽责情况的监督检查；7、细化税收操作规程，规范工作程序，减少人为操作空间；8、认真落实党风廉政建设责任制，把党风廉政建设和业务工作同部署、同落实、同检查、同考核；增强自律意识，提高拒腐防变能力。13在定额核定时，不能秉公办事，违规操作，可能存在的廉政风险。14对纳税人进行纳税等级评定时不按规定进行，可能存在的廉政风险。15在计划统计中，有可能发生违反廉政规定的风险。16违反廉洁自律规定，在公务活动中接受礼品、现金及有价证券等风险。-76-XXX地税局廉政风险点防范网络一览表单位：XXX地方税务局编号工作岗位岗位职责廉政风险岗位风险级次防范措施17副局长1、负责机关管理、党团、妇女及基金征管等工作。2、分管办公室、基金分局、计算机信息管理科工作，包抓征收分局、崆峒征管分局。可能出现获取不正当利益、决策失误、滥用职权等廉政风险。A级1、严格按照《XXX地税局党组议事规则》《XXX地税局局长办公会规则》召开会议。建立健全制度，确保重大事项决策的正确性；2、依据“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的方针，重大事项决策必须经过集体讨论决定；3、在重大事项决策过程中必须接受群众的监督；4、严格按章办事，按规定办事，加强履职尽责情况的监督检查；4、基建工程、大宗物品、计算机设备的采购坚持集体讨论决定，严格按有关规定报批，公开招标；5、工程中涉及容易造成廉政风险有关环节，甲方施工员、主管部门、监督部门人员签名确认；6、基建工程有关信息公开，接受群众的监督；7、按照财务管理制度严把审核关；8、细化税收操作规程，规范工作程序，减少人为操作空间；9、认真落实廉政建设责任制，把党风廉政建设和业务工作同部署、同落实、同检查、同考核；增强自律意识，提高拒腐防变能力。18在工程招投标、合同签订、隐蔽工程确认、工程项目更改确认、工程验收结算、基建资金的使用等工作环节可能出现接受商业贿赂等廉政风险。19在大宗物品、计算机设备的采购中，不按政府采购工作规程严格进行，可能出现接受商业贿赂等廉政风险。20在公务接待中，超标准进行接待，有可能发生违反廉政规定的风险。21各项经费核对、审批过程中可能出现收取回扣的廉政风险。22对自己分管范围的工作不能秉公办事，违规操作等廉政风险。23违反廉洁自律规定，在公务活动中接受礼品、现金及有价证券等风险。-77-XXX地税局廉政风险点防范网络一览表单位：XXX地方税务局编号工作岗位岗位职责廉政风险岗位风险级次防范措施24纪检组长1、负责全区地税系统党风廉政建设，发票管理和税收稽查工作。2、分管监察科、发票分局、稽查局工作，包抓四十里铺征管分局。可能出现获取不正当利益、决策失误、滥用职权等廉政风险。A级1、严格按照《XXX地税局党组议事规则》《XXX地税局局长办公会规则》召开会议。建立健全制度，确保重大事项决策的正确性；2、依据“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的方针，重大事项决策必须经过集体讨论决定；3、在重大事项决策过程中必须接受群众的监督；4、严格按章办事，按规定办事，加强履职尽责情况的监督检查；5、严格遵照有关法律、法规查处违法违纪案件；6、按照发票管理的法规、制度办事；7、对行政处罚决定严把审核关；8、细化税收操作规程，规范工作程序，减少人为操作空间；9、认真落实廉政建设责任制，把党风廉政建设和业务工作同部署、同落实、同检查、同考核；增强自律意识，提高拒腐防变能力。25在查处违法违纪案件时，不坚持工作原则，可能存在的廉政风险。26在发票领购、发放及违章处罚时，违规操作等廉政风险。27在稽查案件处罚中，不按规程办事，可能存在的廉政风险。28违反廉洁自律规定，在公务活动中接受礼品、现金及有价证券等风险。-78-XXX地税局廉政风险点防范网络一览表单位：XXX地方税务局编号管理岗位责任岗位涉及岗位风险环节廉政风险岗位风险级次防范措施处置措施警示提醒诫勉纠错责令整改组织处理29人教科长人教科长局长及分管副局长人事管理风险违反《党政领导干部选拔任用工作暂行条例》，在干部选拔任用工作中，不按规定程序进行，将不符合干部选拔任用条件的人安排到领导岗位或者其他重要岗位，在群众中造成不良影响，有可能发生违反廉政规定的风险。A级1、坚持原则，公开、公平、公正，在阳光下按照规定的程序提拔任免及调配干部；2、建立健全并严格执行人事管理制度；3、纪检监察部门参与任职干部考察。4、按照组织考察、党组讨论决定、公示、任命程序做好干部选拔任免工作，严格按照干部选拔任用程序，及时公示内容，接受多方监督。给予告诫或批评教育，并停止任免及调配。对责任人给予通报批评，责令作出书面检查，取消年终评先资格，按正常程序重新进行干部任免及调配。对责任人给予通报批评，责令限期改正，取消年终评先、评奖资格，并按照规定进行追究。对责任人进行组织处理，构成违纪的给予纪律处分。30在干部评优选先过程中，不按规定程序进行，有可能发生违反廉政规定的风险；在干部培训中，利用职务之便，谋取私利，有可能发生违反廉政规定的风险。1、采取层层推荐或集体投票的方式，开展评优选先活动；2、层层推荐或集体投票所收集的票数，由分管领导保管；3、纪检监察部门参与票数的统计；4、按照民主推荐、组织考察、党组讨论决定、公示的程序评选；5、参加外地培训的人员，由基层推荐，党组会议确定；6、培训经费的发放，根据考勤、成绩由党组会议确定。7、根据所需教材的人数、教材的价格，制定购买预算。并报局长办公会讨论决定。8、按照货比三家、全区最低价格购买教材。给予告诫或批评教育，并暂停评优选先工作。对责任人给予通报批评，责令作出书面检查，取消年终评先资格；建议否决报送人选，坚持民主推荐，严格执行公示制度，接受群众监督。对责任人给予通报批评，责令限期改正，取消年终评先、评奖资格，并按照规定进行追究。对责任人进行组织处理，构成违纪的给予纪律处分。-79-XXX地税局廉政风险点防范网络一览表单位：XXX地方税务局编号管理岗位责任岗位涉及岗位风险环节廉政风险岗位风险级次防范措施处置措施警示提醒诫勉纠错责令整改组织处理31监察科长监察科长纪检组长人事管理风险在受理廉政信访、投诉、举报工作中，未按时结案或违规操作，有可能发生违反廉政规定的风险。B级1、严格执行有关法律、法规、规章关于信访举报、案件检查的有关规定；所有群众信访举报材料和调查获取的有关证据材料及时登记造册，保证文件流转去向明确；2、参加调查取证不得少于2人。给予告诫或批评教育。并督促其尽快结案。对责任人给予通报批评，责令作出书面检查，取消年终评先资格。并及时换人，重新接手此案件。对责任人给予通报批评，责令限期改正，取消年终评先、评奖资格，并按照规定进行追究。对责任人进行组织处理，构成违纪的给予纪律处分；构成违法的，送交司法部门处理。32在违法违纪案件审理工作中，故意隐瞒真实情况，泄漏机密，对应予查处的行为不予查处，有可能发生违反廉政规定的风险。1、严格按照《纪检监察机关办案工作保密规定》，对案件的整个处理过程保守秘密；2、办案人员不得私下与被调查人员接触或透露案件进展情况，如有发现按有关规定严肃处理；3、有关案件材料指定专人登记管理，专人负责案件有关文件流转，不允许无关人员接触；4、坚持依纪依法，安全文明办案；坚持“解决问题，查办案件”的办案思路；真正做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。给予告诫或批评教育。对责任人给予通报批评，责令作出书面检查，取消年终评先资格；建议暂停其对违法违纪案件的审理工作。对责任人给予通报批评，责令限期改正，取消年终评先、评奖资格，并按照规定进行追究。对责任人进行组织处理，构成违纪的给予