地铁工程施工风险管理监理实施细则

佛山市城市轨道交通2号线一期工程土建监理2标地铁工程施工风险管理监理实施细则（合同号）ZJFT-FW-201410-009编制：审核：审批：上海天佑工程咨询有限公司城市轨道交通2号线一期工程土建监理2标项目监理部2017年6月15日目录第1章地铁工程施工风险管理概述.............................................11.1地铁工程建设风险类型.................................................11.2地铁工程建设风险管理程序.............................................21.3地铁工程建设风险管理的阶段划分.......................................31.4制定地铁工程风险管理目标应遵循的基本原则.............................3第2章编制依据及目的.......................................................42.1编制依据............................................................42.2编制目的............................................................4第3章风险辨识.............................................................63.1风险辨识前应具备的资料...............................................63.2风险辨识的六个步骤...................................................63.3风险分析方法.........................................................63.4标段工程风险源汇总表.................................................9第4章风险管理监理工作流程.................................................17第5章监理控制要点，目标及手段.............................................185.1监理控制要点........................................................185.2监理风险管理目标....................................................345.3监理对风险管理的手段................................................345.4风险管理与对策......................................................34第6章监理工作方法和措施...................................................361第1章地铁工程施工风险管理概述佛山市城市轨道交通2号线（一期）呈东-西走向，起于南庄站，经过南海区、禅城区、顺德区，到达广州南站。全线长约32.3km，其中地下线22.9km，高架线8.3km，共设17座车站，其中地下站12座，高架站5座，分别在湖涌站、林岳西站设置停车场和车辆段，并新建主变电所2座。本标段工区包含：4站4区间,包括番村、魁奇路、石梁、湾华4个地下车站，石湾站~番村站~魁奇路~石梁站~湾华站4个盾构区间,拟投入盾构机4台,投资估算17.8亿元。由于地铁工程一般地处城市密集区，工程建设投资规模大，施工工艺复杂，施工周期长，周边环境复杂，所需的施工设备繁多，涉及的专业工种与人员众多且相互交叉，加之工程结构复杂，施工难度大，潜在建设风险种类多，一旦发生重大安全事故，其人员损失和社会影响会很大。鉴于以往多个城市地铁施工过程中所发生的多起工程事故，说明实施与规范地铁工程建设风险管理具有必要性和紧迫性。1.1地铁工程建设风险类型地铁工程建设风险根据其风险损失分为以下五类：（1）人员伤亡风险包括工程建设直接参与人员及场地周边第三方人员发生的伤害、死亡及职业健康危害等。（2）环境影响风险包括：①施工对邻近既有各类建（构）筑物、道路、管线或其他设施等的破坏；②工程建设活动对周边区域的土地与水资源的破坏、对动（植）物的伤害；③施工发生的空气污染、光电磁辐射、光干扰、噪声及振动等；④环境改变或第三方活动对本工程造成的破坏。（3）经济损失风险（4）工期延误风险（5）社会影响风险（政治影响和治安影响）其中，人员伤亡和环境影响风险是风险管理的重点。21.2地铁工程建设风险管理程序1.2.1风险管理步骤风险管理通常分为四个主要步骤：（1）风险辨识，即找风险：分析工程施工期所有的潜在风险因素，并进行归类整理，然后进行筛选，重点考虑那些对目标参数影响较大的风险因素。（2）风险分析：对风险因素发生概率和后果进行分析和估计，给出风险的概率分布。（3）风险评价：对目标参数的风险结果参照一定标准进行评判。（4）风险控制：主要针对不同的风险大小，结合实际情况，给出风险处理的合理对策。1.2.2风险评估与分析的基本流程风险评估与分析的基本流程如下：（1）充分了解所需要研究的工程情况，收集资料，包括工程背景、设计资料、气象资料、地质资料、工程已有的研究报告等；（2）划分评价层次单元和研究专题；（3）对各评价单元的可能发生的风险事故进行分类识别；（4）分析各风险事故的原因、发生工况、损失后果进行分析；（5）采用定性与部分定量的评价方法对风险事故进行评价；（6）对各风险事故提出控制措施的建议；（7）对各评价单元的风险进行评价；（8）将各评价单元的评价汇总成工程的总体风险评价；（9）给出结论和建议。（10）编制风险评估报告。3图1-1工程建设风险管理程序1.3地铁工程建设风险管理的阶段划分为了有效地管理各类建设风险，必须在地铁工程建设的全过程中实施风险管理。根据地铁工程项目建设的内容和过程，一般可划分为规划、可行性研究、勘察与设计、招标投标与合同签订以及施工五个阶段。风险管理工作也可相应地划分如下：（1）规划阶段风险管理；（2）可行性研究风险管理；（3）勘察与设计风险管理；（4）招标、投标与合同风险管理；（5）施工风险管理。显然，在上述各个阶段中，施工阶段的风险管理是监理重点讨论的内容。1.4制定地铁工程风险管理目标应遵循的基本原则（1）应与工程建设总体目标、项目特点及经济技术水平相匹配；（2）应充分发挥工程建设各方的技术优势，调动其积极性；（3）风险管理责任分担应坚持责、权、利协调一致，权责明确。风险沟通与交流风险界定（1）管理目标（2）划分单元（3）建立标准风险辨识（1）风险因素（2）风险事故（3）风险筛选风险评价（1）风险等级评定（2）风险排序（3）风险决策风险控制（1）风险处置措施与应急预案（2）风险监测、跟踪和记录（3）风险责任主体风险登记与风险检查风险估计（1）风险发生频率（2）风险事故损失（3）风险估计方法4第2章编制依据及目的2.1编制依据1）已批准的监理规划；2）本工程的施工和监理合同；3）与专业工程相关的验收规范和技术标准：（1）《建设工程安全生产管理条例》国务院令第393号2004年2月1日起实施）（2）《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》GB50652-2011（3）《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》建质[2009]87号（4）《地铁工程施工安全评价标准》GB50715-2011（5）《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》建质[2010]5号（6）《建设施工重大危险源辨识与监控技术规程》(建设部备案号J11064-2007)（7）《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》AQ/T9002-2006（8）《生产安全事故应急预案管理办法》国家安监总局令第17号（2009年5月1日实施）（9）《生产经营单位生产安全事故应急预案评指南(试行)》安监总厅应急[2009]73号4）《佛山市城市轨道交通2号线一期工程安全环保质量管理手册》5）工程施工设计图纸；6）工程施工组织设计。2.2编制目的1）为贯彻国家“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，加强对城市地铁工程建设风险管理，项目监理部必须建立城市地铁工程施工风险的辨识与评价、应急响应和预警机制，强化对地铁工程施工重大风险源的监控，5提高施工安全技术管理水平，达到保障人员安全，减小对周边环境影响，将工程建设风险造成的各种不利影响、破坏和损失降低到合理、可接受的水平。2）地铁工程建设风险控制方案应由建设单位负责组织，工程建设各方共同参加，按照风险处置对策编制风险控制方案，建立风险管理组织实施制度，明确工程建设各方职责，均衡工程建设各方的风险效益，协调工程建设各方的风险管理目标。3）地铁工程建设风险管理的目标是保障工程建设安全，降低工程建设风险损失。对重大风险的监控应纳入政府城市公共安全危害防范的范围，建立地铁施工重大风险源监管体系，防止工程建设特、重大事故的发生。4）地铁工程建设重大风险源监管体系应符合下列规定：（1）建立与贯彻实施《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等法律、法规以及与之相配套的地铁建设工程安全生产相关管理制度；（2）建立以施工安全责任主体(建设、勘察、设计、施工、监理及监测/检测单位)负责，政府监管的地铁工程建设项目施工重大风险源监控与应急管理机制；（3）施工重大风险源监控费用应纳入地铁建设工程施工安全文明措施费范围；（4）地铁工程施工重大风险源及灾害应急救援体系应包括救援指揮、信息响应、抢险队伍及物资、设备储备等。6第3章风险辨识3.1风险辨识前应具备的资料（1）工程周边水文地质、工程地质、自然环境及人文、社会区域环境等资料；（2）已建线路的相关工程建设风险或事故资料，类似工程建设风险资料；（3）工程规划、可行性分析、设计、施工与采购方案等相关资料；（4）工程周边建（构）筑物（含地下管线、道路、民防设施等）等相关资料；（5）工程邻近既有轨道交通及其他地下工程等资料；（6）可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息；（7）其他相关资料。3.2风险辨识的六个步骤包括：风险分类、确定参与者、收集相关资料、风险辨识、风险筛选和编制风险辨识报告。3.3风险分析方法根据地铁工程建设的具体内容、不同建设阶段、风险发生的特点、评估要求和工程建设风险类型，选用不同的风险分析方法：（1）定性分析法：如专家调查法、后果分析法等。（2）定量分析法：如模糊数字综合评判法、层次分析法、蒙特卡罗法、风险图法等。（3）综合分析法：如事故树法、影响图法、原因-结果分析法、风险评价矩阵法等。对于工程规划和可行性研究风险管理，宜采用定性分析法，并辅以定量分析法；对于工程勘察与设计风险管理，宜采用定量分析法；对于施工风险管理，宜7采用综合分析法。地铁工程建设风险分析方法表表1-1分类名称适用范围定性分析方法检查表法基于经验的方法，由分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的有害或危险因素、设计缺陷以及事故隐患。安全检查表可用于对物质、设备或操作规程的分析。专家调查法（包括德尔菲法）难以借助精确的分析技术但可依靠集体的经验判断进行风险分析。问题庞大复杂，专家代表不同的专业且无交流的历史；受时间和经费限制，或因专家之间存有分歧、隔阂不宜当面交流意见。“如果······怎么办”法该方法既适用于一个系统，又适用于系统中某一环节，适用范围较广，但不适用于庞大系统分析。失效模式和后果分析法可用在整一个系统的任何一级，常用于分析某些复杂的关键设备。定量分析方法层次分析法应用领域比较广阔，可以分析社会、经济以及科学管理领域中的问题。适