天台县国土资源系统廉政风险点排查一览表

1天台县国土资源系统廉政风险点排查一览表序号岗位名称岗位职责风险内容风险来源风险等级1局长负责全面工作。1、人事任免过程；2、土地利用总体规划修改；3、建设用地报批；4、土地出让过程中相关条件的设定；5、土地供应过程中资源的配置；6、重大建设项目招投标过程中相关条件的设定；7、土地确权；8、本系统国有资产管理；9、利用职权，为子女、亲属谋私利；权力风险环境风险管理风险政策风险人员素质风险一级2副局长副书记协助局长分管土地规划、土地调查、土地测量、信息化建设、基本农田保护、土地开发整理、农村土地综合整治和农民住房改造建设等工作；联系规划信息中心、土地开发站、苍山第一国土资源所、苍山第二国土资源所。1、土地开发整理项目立项条件认定；2、土地开发整理项目发包；3、土地开发整理项目资金使用；4、土地开发整理项目验收；5、灾毁耕地复耕补助；6、土地利用总体规划修改；7、规划修编、土地测量、土地调查等专项工作的合同谈判；8、信息化建设中有关设备的采购；9、人事任免过程；10、利用职权，为子女、亲属谋私利。权力风险环境风险管理风险政策风险人员素质风险一级2天台县国土资源系统廉政风险一览表序号岗位名称岗位职责风险内容风险来源风险等级3副局长协助局长分管财务、行政审批、地籍管理、土地利用、征地管理、建设用地报批、土地供应和收储等工作；联系办公室、行政审批科(地籍科)、耕地保护科(估价所)、城关国土资源所。1、本系统后勤事务、基本建设资金的往来；2、财务管理；3、本系统国有资产管理；4、建设用地报批；5、确定土地收购的评估价格、补偿拆迁的标准；6、土地评估价格确认；7、土地权属确认；8、土地市场化运作过程中相关条件的设定；9、闲置土地查处；10、利用职权，为子女、亲属谋私利。权力风险环境风险管理风险政策风险人员素质风险一级3天台县国土资源系统廉政风险一览表序号岗位名称岗位职责风险内容风险来源风险等级4副局长协助局长分管矿产资源管理、绿色矿山建设、地质灾害防治、地质遗迹保护、安全生产等工作；联系地质环境管理站(矿产管理科)、白鹤国土资源所。1、采矿点设置；2、矿业权（探矿权）出让；3、矿业权变更；4、废弃矿山治理；5、绿色矿山建设项目；6、涉矿爆破证明；7、地质灾害预防和工程治理；8、安全生产；9、珍贵化石保护；10、利用职权，为子女、亲属谋私利。权力风险环境风险管理风险政策风险人员素质风险一级5纪委书记协助局长分管纪检监察、执法监察、法制建设、信访调处、党务政工、组织人事、工青妇和老干部等工作；联系人事监察室、监察大队(法规监察科)、平桥国土资源所、街头国土资源所。1、在查处纪检案件或协助办案时，办人情案；2、泄露重大案情；3、对破坏基本农田的行为隐瞒不报或不作处理；4、重大涉土案件不集体讨论、从轻处罚或办错案；5、故意拖延，造成重大涉土信访，引发群体性事件；6、行政诉讼、行政复议；7、人事安排建议；8、各项活动资金使用；9、利用职权，为子女、亲属谋私利。权力风险环境风险管理风险政策风险人员素质风险一级4天台县国土资源系统廉政风险一览表序号岗位名称岗位职责风险内容风险来源风险等级6办公室主任岗1、负责办公室全面工作；2、负责接待，内外、上下、左右联系和沟通协调工作；3、负责全系统阶段性工作、年度重点工作的督查等事务性工作。4、负责全系统的后勤保障、物品、礼品的采办；5、负责全系统车辆调度，组织好驾驶员的安全教育；6、负责党务有关工作；7、参与政务、管理事务、搞好会务。1、在接待过程中违反规定操作；2、在社交过程中，接受个体业主的变相贿赂；3、在采购过程中，接受业主礼品；4、公车私用；5、泄露党政机密信息。环境风险管理风险人员素质风险一级7文书岗1、负责文件资料的收发、登记、分办、传阅、归档、信函的收发、保密及印章、介绍信和校正章管理；2、协助后勤保障、福利或礼品的采办；3、负责年度综合统计工作。1、利用职务之便，盖“人情章”；2、对于保密文件中的文字或数据，泄露给相关利益人。3、不按规定接收、发布政务信息，贻误工作正常进行，造成被动、不良工作影响。4、文件归档管理不及时，遗失重要原始档案；采购物资时，索要或收受对方礼品、回扣，接受对方宴请。5、统计上报数据严重错误。管理风险权力风险人员素质风险二级5天台县国土资源系统廉政风险一览表序号岗位名称岗位职责风险内容风险来源风险等级8秘书岗1、负责综合文字材料起草，本系统对外综合材料及文件的修改把关工作；2、负责国土资源宣传、信息工作。1、违反有关文字信息和数据保密规定。2、把关、校对不严，导致文件严重出错。管理风险人员素质风险三级9财务岗一1、负责财务日常工作；2、负责全系统的预算编制及年终决算报表；3、负责会计结算中心的凭证审核，及国土所经费拨付和工会报表；4、负责土地出让保证金征收审核、土地出让金成本核算、土地开发资金提取、土地储备中心的财务核算。1、审核记账工作不细致、不到位，导致存在不合法、不合理的凭证，形成错误的财务报表；2、瞒报、虚报国土所财务数据；3、对未到帐的土地出让招拍挂保证金进行到帐确认；4、不认真核算，导致数据严重出错。管理风险环境风险人员素质风险二级10财务岗二1、做好相关单位的审核记帐工作；2、负责日常帐务处理。3、负责非税票据管理；4、负责全系统劳动工资档案管理。1、不按规定制单、审帐，导致帐务核算不合法、不规范；2、不按照国家相关法律法规进行日常帐务处理，出现帐实不符，导致假帐产生；3、对报销单据把关不严。管理风险环境风险人员素质风险三级级6天台县国土资源系统廉政风险一览表序号岗位名称岗位职责风险内容风险来源风险等级11出纳岗一1、做好全系统及个事业单位的工资、各种资金福利的制单；2、按季缴纳医保及养老保险；3、负责土地出让保证金收取，以及土地出让金上缴财政的整个过程。1、票据是否有大小票现象发生，是否有不符合收费许可证的内容，帐面数与开票额是否一致；2、对土地出让招拍挂报名信息的泄漏，影响该地块交易的竞争力、成交价；3、会计档案是否有不符合规定流出等现象。管理风险环境风险人员素质风险二级12出纳岗二1负责向县会计结算中心报账及现金管理；2、定期和会计核对账目；3、整理会计档案及归档工作。1、在向会计结算中心报账工作中，对支出的原始凭证审核、检验工作不细致、不到位，导致实际不符要求的原始作证进行报账。2、不按照规定管理现金，滞留大额现金；3、库存现金和账目严重不符，管理混乱。管理风险环境风险人员素质风险二级13档案室岗一负责全系统档案管理，指导系统内各单位档案工作的开展。1、违反保密规定，泄露秘密档案内容；2、违反档案查询规定，泄露有关用户信息；3、违规加盖“与盖原件相符印章”；4、更改原始档案；5、管理不善，导致档案严重受损。权力风险人员素质风险管理风险二级7天台县国土资源系统廉政风险一览表序号岗位名称岗位职责风险内容风险来源风险等级14档案室岗二协助档案归档、装订、查询工作。1、违反保密规定，泄露秘密档案内容；2、违规查阅档案，泄露有关用户信息；3、管理不善，导致档案严重受损。人员素质风险三级15文印人员岗负责文字材料的打印，文字、图片整理工作。1、打印工作严重出错；2、未按规定收取、上交复印费。人员素质风险管理风险三级16驾驶员一1、负责全系统车辆油料分配工作；2、做好车辆的维修、保养、定期检查等工作；3、坚决杜绝重大交通事故，减少违章驾驶、一般碰擦事故。1、油料分配时以权谋私；2、汽车加油时以公谋私；3、保养维修、装潢时，收受对方礼品、回扣；4、不按照规定出车；5、公车私用或开人情车。管理风险人员素质风险三级17驾驶员二1、做好车辆的维修、保养、定期检查等工作。2、坚决杜绝重大交通事故，减少一般碰擦事故，做好安全教育工作。1、汽车加油时以权谋私；2、保养维修、装潢时，收受对方礼品、回扣；3、不按照规定出车；4、公车私用或开人情车。环境风险人员素质风险三级8天台县国土资源系统廉政风险一览表序号岗位名称岗位职责风险内容风险来源风险等级18监察室主任岗1、对党员干部进行党、政纪教育；2、受理党员、干部申诉、控告、检举；3、查处党组织、党员干部的违纪案件；4、承办局党委、上级纪检监察部门交办的事宜。5、承担干部的考察、考核、任免、奖惩工作；6、会同有关部门搞好监督工作；1、干部考察、考核时，不按规定的程序和要求进行，发现问题不及时汇报；2、压案不报不查，收受被监察对象、单位的礼金、有价证券和宴请等；3、泄露重大案情；4、泄漏来信、来访案件信息，受收被监察对象、单位的礼金、有价证券和宴请等；5、对上级领导交办事项应付了事，造成严重后果。个人素质风险权力风险环境风险一级19监察室人员岗1、做好干部职工教育培训工作；2、受理党员、干部申诉、控告、检举；3、承担专业技术人员的继续教育和职称评聘工作；4、承担人事档案管理工作等。1、压案不报不查，收受被监察对象、单位的礼金、有价证券和宴请等；2、泄漏来信、来访案件的查处信息，受收被监察对象、单位的礼金、有价证券和宴请等；3、工作人员的职称评聘上不按原则及规定的要求办理；4、更改人事档案资料。环境风险管理风险人员素质风险三级9天台县国土资源系统廉政风险一览表序号岗位名称岗位职责风险内容风险来源风险等级20行政审批科科长岗负责行政服务科全面工作。受权审批个人建房、土地登记、设施用地、抵押登记等事项。1、管理、监督不到位，导致出现不合格件受理，或未按标准收费；2、由于人情等各种原因，要求经办人员受理材料欠缺的办件，发“人情证”；3、在处理客户加急件上有一定的决定权；4、在个人建房、设施用地审批时具有一定的自由裁量权，批“人情地”；5、收受服务对象的礼金、有价证券和宴请等。环境风险权力风险管理风险一级19行政审批科副科长岗1、负责日常土地登记发证的审核工作；2、负责土地权属争议调处等工作；负责数字地籍调查工作；3、负责因土地登记发证引发的行政复议和行政诉讼工作；4、参与房地产开发建设项目竣工验收等工作。1、不按规定办理土地登记及注销、土地抵押登记或注销，发人情证。2、竣工验收时，对房地产公司擅自改变用途和超面积用地的情况隐瞒不报，收受当事人的礼金、有价证券和宴请等；3、在调处土权属议时，收受当事人的礼金、有价证券和宴请等；4、数字地籍调查时，收受合作单位的礼金、有价证券和宴请等；5、降低或提高标准收费。环境风险权力风险人员素质风险一级10天台县国土资源系统廉政风险一览表序号岗位名称岗位职责风险内容风险来源风险等级20行政审批科副科长岗1、负责划拨土地使用权让工作；2、协助采矿权出让受理工作。1、因为熟人打招呼，受理材料过程中，材料不齐全仍接收办理；2、在划拨土地使用权转让时，不按规定收取土地出让金；3、降低或提高标准收费。环境风险权力风险人员素质风险二级21行政审批科岗一负责城镇日常土地登记发证权属初审工作。1、在日常工作中接受办事对象宴请吃喝、送礼，办“人情件”；2、泄露当事人资料秘密。3、在处理客户加急件上有一定的决定权。4、在分割证材料审查上有一定的自由裁量权。权力风险环境风险人员素质风险二级22行政审批科岗二1、负责乡镇日常土地登记发证权属初审工作；2、负责土地登记公告事项；3、负责土地证书盖章环节；4、负责统计报表工作。1、在日常工作中接受办事对象宴请吃喝、送礼，办理“人情件”；2、泄露当事人资料秘密；3、在处理客户加急件上有一定的决定权；4、在分割证材料审查上有一定的自由裁量权；5、把关不严，盖“人情章”；6、统计报表严重出错。权力风险环境风险人员素质风险三级11天台县国土资源系统廉政风险一览表序号岗位名称岗位职责风险内容风险来源风险等级23行政审批科岗三负责地籍资料扫描、归档工作。1、在日常工作中接受办事对象宴请吃喝、送礼，办理“人情件”；2、泄露当事人资料的秘密；3、在处理客户加急件上有一定的决定权；4、遗失重要的原始档案。环境风险人员素质风险三级24行政审批科岗四1、负责农村村民住宅用地规划、权属、地类审核；2、负责设施用地权属、地类审核；3、负责耕地保护措施审查事项。1、接受审批对象的礼金、有价证券和宴请