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——通过“个案”阐释如何查找廉政风险点查找廉政风险建立防范机制鄂尔多斯市纪委监察局2009年12月4日概念解读廉政风险，是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。1、突出“八小时”之内和之外2、突出“可能性”市委、市政府印发《市纪委监察局关于廉政风险防范管理工作实施方案》中“三类风险”表现形式（一部分）思想道德风险表现为理想信念动摇、政治素质较低；形式主义、官僚主义；脱离实际、弄虚作假、虚报浮夸；铺张浪费、贪图享乐；阳奉阴违、独断专行；以权谋私等。制度机制风险表现为未能根据改革发展和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度；对制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效地规范化管理措施等。岗位职责风险表现为不履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等。我市查找廉政风险点的总体思路突出“三个层次”盯紧“三类风险”突出领导岗位、中层岗位和其他重要岗位“三个层次”。1.领导岗位风险涉及“三重一大”；2.中层岗位风险涉及行政、管理、执纪、执法重要环节；3.其他重要岗位风险涉及履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面。盯紧“三类风险”，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等方法，找全、找准、找实、找细岗位人员涉及的思想道德、制度机制、岗位职责等“三类风险”。某某局廉政风险点查找、防范图表（领导岗位）姓名职务具体分工一岗双责岗位职责（“三重一大”）落实党风廉政建设责任制风险类别风险点防范措施思想道德制度机制岗位职责某某局廉政风险点查找、防范图表（中层岗位）科室责任主体具体分工具体承办业务风险类别风险点及等级防范措施思想道德制度机制岗位职责某某局廉政风险点查找、防范图表（其他重要岗位）姓名科室岗位名称风险类别风险点及等级防范措施及责任等级思想道德制度机制岗位职责某某局科室廉政风险点查找、防范图表科室名称负责人总人数科室职责1.2.3.4.5.6.7.科室廉政风险点表现形式1.2.3.4.5.6.7.某某局查找廉政风险点情况汇总表序号层次廉政风险类别廉政风险表现形式廉政风险防范措施风险等级1领导岗位思想道德风险23制度机制风险45岗位职责风险6中层岗位思想道德风险78制度机制风险910岗位职责风险11其他岗位思想道德风险12制度机制风险13岗位职责风险以某某市规划局为例如何查找廉政风险点制定《某某市规划局廉政风险点查找工作实施步骤》第一步：导语部分为将“三重一大”事项若干规定措施细化分解到具体工作岗位，落实到每一个工作人员，进一步增强预防腐败工作实效，按照《中共鄂尔多斯市委鄂尔多斯市人民政府印发鄂尔多斯市纪委监察局关于廉政风险防范管理工作实施方案的通知》（以下简称《实施方案》）要求，在个人、科室、部门查找风险点基础上，重点查找行政审批、现场管理、行政决策（部门管理）三大领域的风险点，建立相应的防范机制。第二步：明确目的和意义通过“查找廉政风险，建立防范机制”工作，能预测城市规划工作中存在的廉政风险，有效识别党员干部工作中各个环节、各个岗位可能存在的风险及程度，在此基础上科学地配置和整合监督资源，突出监督重点，形成规范化的处置措施，把对权力的监督制约贯穿于行政和业务运行的各个方面，建立有效管用的制度机制，提升制度执行力，促进党风、政风、干部作风的全面优化，最终达到人人自觉抵御风险的目标，为全市改革、发展、稳定提供强有力的政治保障。第三步：制定廉政风险防范路线图廉政风险的防范是一项长期的工作，而最根本的前提廉政风险点要“全、准、细、实”。因此，引进路线图概念，依托路线图，建立廉政风险防范机制。结合部门工作实际，按行政审批、现场管理及行政决策（部门管理）三大块进行分类实施，并按过程进行阶段性预测，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制。某某市规划局建立廉政风险防范机制路线图制定“查找廉政风险，建立防范机制”工作方案初步查找个人、科室、部门廉政风险点在个人、科室、部门查找风险点基础上，建立行政审批防范机制、现场管理防范机制、行政决策（部门管理）防范机制完善模式，建立标准性文件（围绕“三重一大”制定）进行相关的总结、提高、整改通过预防和控制，达到人人自觉抵御风险的目标领导岗位风险涉及“三重一大”；中层岗位风险涉及行政、管理、执纪、执法重要环节；其他重要岗位风险涉及履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面。第四步：建立规划行政审批廉政风险防范机制、现场管理廉政风险防范机制、行政决策(部门管理)廉政风险防范机制。第五步：查找规划行政审批廉政风险点1、规划行政审批工作职责（1）主要内容。建设工程项目方案审批，《建设项目选址意见》审批、《建设用地规划许可证》审批、《建设工程规划许可证》（包括外立面装修、户外广告）审批、《规划验收合格证》审批。用地规划科：主要负责提出招标拍卖地块的性质和规划设计条件；负责市域范围内建设项目的选址工作，核发《建设项目选址意见书》；负责用地规划方案的审查与会审，受理建设用地规划申请，划定规划用地范围并提出相关规划设计条件，核发《建设用地规划许可证》；工程规划科：主要负责建设工程规划方案的审查与会审，受理城市规划区内各类新建、扩建、改建工程的规划设计方案，提出建设工程相关规划设计条件，核发《建设工程规划许可证》；市政规划科：主要负责市政交通工程和市政管线工程“一书二证”的核发工作；负责市政工程的放线验线工作；负责市政交通工程和市政管线工程竣工测量验收和数据更新。（2）主要职责和涉及科室。（3）相关法律、法规依据。用地科核发《建设项目选址意见》。依据《中华人民共和国城乡规划法》第三十六条：按照国家规定需要有关部门批准或者核准的建设项目，以划拨方式提供国有土地使用权的，建设单位在报送有关部门批准或者核准前，应当向城乡规划主管部门申请核发选址意见书。工程科核发《建设工程规划许可证》。依据《中华人民共和国城乡规划法》第四十条：在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程建设的，建设单位或者个人应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府申请办理建设工程规划许可证。（一）规划行政审批廉政风险防范机制2、廉政风险的识别与评估（1）发现廉政风险主要途径A、通过自查自纠、相互查找潜在廉政风险；B、服务对象的举报、投诉或电话；C、通过倒查制发现廉政风险；D、上级部门批转的信件；E、行风监督员提供的信息；F、业务数据有关分析判断；G、其它渠道。（一）规划行政审批廉政风险防范机制2、廉政风险的识别与评估（2）廉政风险涉及科室及主要表现形式用地规划科：1.出具用地规划指标时，不按规定进行规划，项目选址和黄卡与总规不一致；2.对用地性质、用地范围的审核降低标准，不符合规划3.擅自更改规划许可内容；4.红线图管理不够准确严格；5.规划变更不严格按照程序规定；6.对不符合相关规划要求的项目直接报领导审批；7.重要规划信息和资料的泄密。（2）廉政风险涉及科室及主要表现形式工程规划科：1.不按相关规划规定要求擅自降低审核标准，对房屋间距、日照要求等指标把关不严格；2.擅自更改规划许可内容；3.审批项目工程规划许可（尤其房产项目）存在一定的差异性；4.现场踏勘不实事求是，搞形式主义；5.规划变更不严格按照程序规定；6.对不符合相关规划的项目直接报领导审批；7.重要规划信息和资料的泄密。（2）廉政风险涉及科室及主要表现形式市政规划科：1.违反相关规划规范要求或降低审批标准;2.现场踏勘不实事求是，搞形式主义；3.对不符合相关规划要求的项目直接报领导审批；4.其他不符合规定的事项；用地规划科—岗位职责和廉政风险科室用地规划科责任主体张三职务科长具体承办业务1、全面负责科室各项工作；2、负责核发《建设项目选址意见》、《建设用地规划许可证》；3、负责出让地块的规划设计要点及办理市政府办文单。风险类别风险点表现形式思想道德1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质较低。2、在行政管理工作中，工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。制度机制1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。岗位职责1、是否处理好与建设单位（开发商）的关系；2、是否按照相关规划规定要求进行审核；3、规划变更是否严格执行规定的程序；4、是否重要规划信息的保密工作。用地规划科—岗位职责和廉政风险科室用地规划科责任主体李四职务副科长具体承办业务1、负责对核发建设项目选址意见、建设用地规划许可证报送的图件进行审核，不符合审批要求的，说明理由，并书面完全告知2、负责对市政府办文单出具规划意见，并报领导审核、签发。风险类别风险点表现形式思想道德1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质较低。2、为违法当事人说情，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。3、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致工作业绩不佳。制度机制1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善。2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。岗位职责1、是否处理好与建设单位（开发商）的关系；2、是否按照相关规划规定要求进行审核；3、规划变更是否严格执行规定的程序；4、是否重要规划信息的保密工作。用地规划科—岗位职责和廉政风险姓名刘某科室用地规划科岗位名称科员风险类别风险点表现形式思想道德1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质较低。2、为违法当事人说情，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。制度机制1、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。2、对本部门一部分制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位。3、对形成有效的规范化管理措施不能较好地执行。岗位职责1、处理好与建设单位（开发商）的关系；2、对用地性质、用地范围的审核是否资料齐全、实事求是，严格把关；3、出具用地规划指标时，严格按照规划和规范；4、准确严格管理红线图；5、严格按照规划要求实施规划变更；6、重要规划信息的保密工作。用地规划科—岗位职责和廉政风险岗位职责廉政风险点责任主体科员1、负责对核发建设项目选址意见、建设用地规划许可证报送的图件进行步初审核；2、负责对出让地块的规划设计要点出具初步意见。1、处理好与建设单位（开发商）的关系；2、对用地性质、用地范围的审核是否资料齐全、实事求是，严格把关；3、出具用地规划指标时，严格按照规划和规范；4、准确严格管理红线图；5、严格按照规划要求实施规划变更；6、重要规划信息的保密工作。工程规划科岗位职责和廉政风险岗位职责廉政风险点责任主体科长1、全面负责科室各项工作。2、对城市规划区内各类新建、扩建、改建工程进行审核，核发《建设工程规划许可证》；3、配合查处违法建设案件及规划验收工作；4、处理相关信访事宜。1、处理好与建设单位（开发商）的关系；2、严格按照相关规划规定要求进行审核，不擅自降低审核标准，不擅自更该规划许可内容；3、严格按照规划要求实施规划变更；4、重要规划信息的保密工作。副科长1、完成城市规划区内房产项目的初审工作；2、配合规划验收工作。1、处理好与建设单位（开发商）的关系；2、严格按照相关规划规定要求进行审核；3、现场踏勘实事求是，审批情况如实汇报；4、房屋间距、日照要求、绿化面积等指标的把关；5、