安全生产风险管理体系在安监系统的应用

安全生产风险管理体系在安监专业的应用中国南方电网公司2013年4月课程目标通过对安全生产风险管理体系核心思想在安监专业主要业务——应急、事故事件和检查三个要素应用方法的探讨和案例分享，提高本专业人员应用安全生产风险管理体系核心思想提高安监系统主要业务的能力，持续改进安监业务管理效能。参与、分享课程约定目录如何提高变化管理的效能体系的核心思想1在“应急”管理业务的应用2在“事故事件”管理业务的应用3在“检查”管理业务的应用4安全监察规范化的开展5想一想体系的核心思想是什么？体系核心规范化持续改进系统化基于风险体系的核心思想体系的核心思想：科学充分地辨识风险，并进行系统化地有效控制，将风险控制在可接受范围内，实现企业安全目标，同时将成功的管理经验进行固化实现规范化作业，并建立持续改进的体制，不断提高安全绩效。树立一个概念体系的核心思想就是一种科学的管理方法和思维方法，体系在业务系统的应用方法——就是用体系核心思想指导业务开展，提高业务管理水平的方法。体系核心思想在元素管理中的应用理解要点1、该要素的输入、输出体现了这个要素在整个安全生产风险管理体系中与其它要素的关联性，体现了系统性的核心思想；2、基于风险的元素管理，体现了基于风险的核心思想；3、要素管理质量有监测和闭环管理机制，体现了持续改进的核心思想。4、将元素相关的管理要求按5W1H的原则固化下来，包括组织机构与职责、流程、标准、指标、信息系统，并规范执行，体现了规范化的核心思想。输入元素管理风险管控节点输出效果监测纠正预防目的规范化基于风险系统化持续改进1、这项业务开展的目的是什么？2、这项业务输入输出的信息是什么？3、这项业务的管理的节点是什么，存在什么风险，如何管控？4、监测这些业务管理效果的手段是什么，如何获取不符合或需改进的信息并形成改进机制？5、所有的管理要求是否满足5W1H的要求。6、是否有形成培训、业务指导、业务评价、信息固化手段，以促进实现规范化。帮助思考的6个问题输入元素管理风险管控节点输出效果监测纠正预防目的规范化基于风险系统化持续改进目录如何提高变化管理的效能体系的核心思想与基本原则1在“应急”管理业务的应用2在“事故事件”管理业务的应用3在“检查”管理业务的应用4安全监察规范化的开展5想一想1、这项业务开展的目的是什么？2、这项业务输入输出的信息是什么？3、这项业务的管理的节点是什么，存在什么风险，如何管控？4、监测这些业务管理效果的手段是什么，如何获取不符合或需改进的信息并形成改进机制？一、系统化核心思想在“应急”管理业务的应用输入：风险评估结果、审核发现问题元素管理风险管控节点1、应急事件识别2、组织机构与人员3、应急预案4、应急物资5、应急培训与演练6、应急响应7、回顾输出：应急预案、应急物资采购与仓储、能力培训、检查审核目标监测1、检查与审核2、事故事件分析3、响应总结回顾纠正预防目的：识别潜在事件，预防损失规范化基于风险系统化持续改进二、基于风险的思想在应急管理业务中的应用基于风险识别培训和演练需求识别响应过程的风险识别需配备的应急物资识别需配备的组织机构和人员识别应急事件识别应急预案的内容常见审核发现问题及其改进方向管理节点常见审核发现问题解决方案应急事件识别未能来源于风险评估结果基于风险确定应急事件组织机构与人员基层单位、班组缺乏处置预案的管理联系人每个生产部门、班组设置兼职应急管理人员组织机构与人员未能识别外部救援机构，未签订的应急联动协议和抢修协议。识别有可能与之发生应急联动的外部单位，以及有可能协助参与抢修的外部应急救援队伍，并与之签订抢修协议。应急预案处置预案欠缺，与专项预案缺乏承接根据确定的应急事件编制处置预案，同时重点优化专项预案与现场处置方案的关联性，并组织评审应急物资未能基于风险识别和配备应急装备和应急物资基于风险确定应急物资和应急装备配备标准，并按标准进行配备应急演练应急队伍、员工对应急预案不熟悉，演练未能涵盖所有涉及风险的员工明确班组演练的频率和方式，结合安全活动开展应急响应响应期间，应急物资识别、配送存在滞后做好设备台帐管理、制定应急物资配送处置预案。案例分享•基于风险识别应急事件：关注中等以上风险和后果严重但风险不高的风险。珠海供电局2012年现场应急处置预案识别清单•应急预案的编制方法1、法律法规及上级要求：国家电监会《电力企业应急预案编制导则》（试行）、网省公司总体预案和专项预案承接要求3、广东电网公司现场处置方案配置标准(试行)4、2012年珠海供电局现场应急处置方案目录（2稿）5、广东电网公司应急预案管理指导意见•基于风险识别应急队伍、应急装备、应急物资等1、反恐应急物资装备清单2、输电倒杆塔现场处置预案三、持续改进核心思想在应急业务的应用监测信息获取渠道应用方法风险评估根据存在中等以上风险或后果严重的危害，指导应急事件的识别（修订补充）应急演练评估每次应急演练应进行评估，指导应急预案的修订完善、确定应急队伍培训需求应急响应回顾应急响应结束后，应进行总结分析，分析应急预案、应急组织机构、应急物资、应急装备、应急平台、应急管理、应急队伍培训需求存在的问题和经验，并纳入纠正预防系统进行改善事故事件分析应急人员应参与事故事件分析，对应急响应环节存在的问题进行调查分析，指导后续的改进，重点在现场处置方面。检查或审核发现将问题纳入纠正预防系统进行改进本节回顾：核心思想在“应急”管理的应用系统化持续改进•指导应急物资采购与仓储、能力培训•风险评估、应急演练评估、应急响应回顾、事故事件分析、检查审核发现问题等基于风险•识别应急事件、应急装备和应急物资等的依据目录如何提高变化管理的效能体系的核心思想1在“应急”管理业务的应用2在“事故事件”管理业务的应用3在“检查”管理业务的应用4安全监察规范化的开展5想一想1、这项业务开展的目的是什么？2、这项业务输入输出的信息是什么？3、这项业务的管理的节点是什么，存在什么风险，如何管控？4、监测这些业务管理效果的手段是什么，如何获取不符合或需改进的信息并形成改进机制？核心思想在“事故事件”管理业务的应用输入：事故事件的报告元素管理风险管控节点1、报告2、调查3、统计分析4、信息沟通与回顾输出：调查报告、统计分析、纠正预防措施、培训需求、目标指标目标监测1、检查与审核2、事故事件分析3、事故事件纠正预防措施效力评估纠正预防目的：对事故事件进行报告、调查、分析，防止重复发生规范化基于风险系统化持续改进管理节点常见问题解决方案报告环节未遂事件未能得到充分暴露和管理完善事故事件管理标准，开展安全文化建设，主动暴露、分享与互助的营造氛围，完善信息系统。事故事件调查事故事件分析未能查找到根本原因制定事故事件根本原因分析技术标准，查找失效的管理元素，实现持续改进。统计分析统计分析对指导应用力度不足与安全生产目标指标的制定挂钩，并指导制定年度重点工作计划统计分析缺乏对事故事件纠正预防措施效力的评估制定评估标准，并定期组织评估信息沟通与回顾信息传递逐层衰减，员工未能全面了解事故事件，吸取教训。职能部门应开展多种形式的信息沟通传递，各部门班组应结合自身工作进行讨论，增加理解。部门专责要到基层参加安全学习。信息沟通与回顾缺乏正面教育，缺乏切身感受开展安全经验分享，要让员工了解不安全行为的风险，也要了解正确的做法。常见审核发现问题及其改进方向案例分享一、未遂事件和不安全行为管理珠海局开展以“三不一鼓励”为原则的未遂事件和不安全行为管理经验分享二、事故事件根本原因分析及失效要素分析方法1、事件案例分析2、事故事件统计分析三、事故事件纠正预防措施效力的评估1、南网“事故防范措施执行情况评价检查方法、评分及考核标准”2、某起事件整改评价自评情况四、安全经验分享1、宣传（倡议书）2、案例本节回顾：核心思想在在“事故事件”管理的应用基于风险•事故根本原因分析—失效要素的分析•未遂事件的管理系统性持续改进•输出结果指导各要素的改进、确定培训需求、目标指标•开展事故防范措施效果评价和验证•开展安全经验分享目录如何提高变化管理的效能体系的核心思想1在“应急”管理业务的应用2在“事故事件”管理业务的应用3在“检查”管理业务的应用4安全监察规范化的开展5想一想1、这项业务开展的目的是什么？2、这项业务输入输出的信息是什么？3、这项业务的管理的节点是什么，存在什么风险，如何管控？4、监测这些业务管理效果的手段是什么，如何获取不符合或需改进的信息并形成改进机制？核心思想在“检查”管理业务中的应用输入：风险评估结果、管理要求元素管理风险管控节点1、组织与策划2、实施和回顾输出：检查结果、要素改进、培训需求目标监测1、检查与审核2、检查结果统计分析3、事故事件纠正预防目的：识别危害，控制风险规范化基于风险系统化持续改进管理节点常见问题解决方案组织与策划检查的策划未能根据风险辨识结果来开展获取风险评估结果，分别制定年度、专项、日常、例行检查计划。组织与策划没有建立表格化检查，难以确保检查质量明确要求，所有的检查必须制定检查表组织与策划策划的检查资源与检查内容不匹配，如检查内容庞大、时间短、人员不足难以保证检查质量检查策划单位要充分考虑资源的匹配实施和回顾检查形式化，未能达到识别危害需对检查人员的技能和意识进行培训实施和回顾缺乏与被检查单位或人员的沟通形成督导结合的沟通机制，同时加强对检查人员沟通能力的培训实施和回顾对外单位或现场作业的纠正预防措施改进效果缺乏监督手段建立外单位整改情况反馈表单和现场验证机制实施和回顾统计分析时，缺乏对检查工作本身开展情况进行分析每项检查总结时应对检查工作本身开展情况进行分析常见审核发现问题及其改进方向案例分享一、基于风险的检查计划1、年度监察计划---来源于年度电网风险、作业风险、设备风险、环境与职业健康风险评估结果2、专项管理类监察计划---来源安全生产目标和年度重点工作计划（管理风险）3、日常督查计划---来源于生产施工计划（电网、作业风险）二、检查方案的策划1、专项检查方案2、专项检查记录表三、安全督查工作机制（重点关注：督查工作量化考核、督查人员装备配置、督查发现问题闭环管理流程及表单、违章统计分类标准、督查成果的应用等）1、安全督查工作手册四、沟通机制1、以督导的形式，安全监察部每月到需督导的单位进行沟通、交流本节回顾：核心思想在在“检查”管理的应用基于风险•确定检查内容的依据系统性持续改进•与其它要素的关联性•检查发现问题的统计分析与改进•信息沟通目录如何提高变化管理的效能体系的核心思想1在“应急”管理业务的应用2在“事故事件”管理业务的应用3在“检查”管理业务的应用4安全监察规范化的开展5安全监察规范化调度管理规范化调度管理规范化安全监察规范化目的：将体现体系核心思想的好的做法固化下来，形成标准，并促进员工规范的执行。一、规范组织架构与职责二、规范业务流程三、规范管理标准四、规范技术标准五、规范作业标准六、规范信息系统七、规范指标体系安全监察规范化内容调度管理规范化安全监察规范化管理的目的和内容想一想问题5：所有的管理要求是否满足5W1H的要求？案例分享1958份作业表单、各种管理表单302份技术标准、130份作业指导书及现场处置预案215份256个管理标准及业务流程安全生产方针安监分册梳理体系文件，按照5W1H形成两本手册，规范安监业务管理1、安监分册2、班组公共分册想一想问题6：是否有形成培训、业务指导、业务评价、信息固化等持续改进手段，以促进实现规范化。安全生产一体化管理和工作手册用途新老员工业务培训广东电网公司安全生产一体化管理手册（调度管理手册）迅速了解本岗位的业务范围、工作要求√迅速进入工作角色√提高开展业务的能力员工培训信息系统固化的依据广东电网公司安全生产一体化管理手册（调度管理手册）系统固化将管理手册流程、表单、要求固化到安全生产管理信息系统中。√通过系统规范执行业务员工业务指引广东电网公司安全生产一体化管理手册（调度管理手册）业务指导按照手册快速处理在业务开展过程中遇到的问题√高效处理遇到的问题广东电网公司安全生产一体化管理手册（调度管理手册）工作评价