安全风险管理实施细则

1北京铁路局衡水工务段文件衡工〔2012〕37号衡水工务段关于印发《安全风险管理实施细则（试行）》的通知各科室、车间、班组：为认真贯彻落实《北京铁路局全面推行安全风险管理的实施意见（试行）的通知》（京铁办〔2012〕131号）、《工务安全风险管理实施细则(试行)》（京工函〔2012〕2号）文件精神，扎实开展安全风险管理工作，确保段安全生产有序可控。现将段《安全风险管理实施细则（试行）》印发，自2012年4月1日起试行，请各车间、科室、班组认真组织学习、贯彻落实。前发《关于重新修订〈职工安全业绩考核管理办法〉（试行）的通知》（衡工〔2011〕42号）、《2012年生产经营责任制实施办法》（衡工〔2012〕5号）中《百日安全评价考核办法》同时废止。附件：1.衡水工务段车间（科室）安全风险管理达标考核办法22.衡水工务段班组安全风险管理达标考核办法3.衡水工务段职工岗位安全标准化达标考核办法二○一二年三月三十一日3衡水工务段安全风险管理实施细则（试行）第一章总则第1条安全风险管理的意义。推行安全风险管理，是提升安全生产科学化水平的必然要求，是解决当前安全突出问题的迫切需要，是提升全员、全过程安全风险控制能力的有效途径，对于强化安全管理基础，规范安全管理行为，规避和化解安全风险，保证安全生产基本有序，具有重要的作用和意义。第2条安全风险管理的目的。通过安全风险意识培育、安全风险识别研判、安全风险过程控制、安全风险应急处置、安全风险管理评估考核等一系列活动，防范和消除安全风险，确保安全生产的持续稳定。第3条安全风险管理重点。建设安全风险管理体系，是在现有安全管理基础上，建立以危险源识别研判为基础，以风险控制为核心，完善各项技术标准、管理标准、作业标准，引入风险意识，优化工作思路，加强风险掌控，同时注重简便性、实效性、可操作性，促进现有安全管理标准化、系统化和科学化。第二章安全风险管理组织领导第4条段成立安全风险管理领导小组。由段长、党委书记任组长，主管安全副段长任常务副组长，段领导班子其他成员为副组长，各科室、车间负责人为组员，按照“领导负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的原则，全面负责安全风险管理工作的组织领导。4第5条安全风险管理办公室设在安调科，劳人科配合，负责全段安全风险管理的日常工作。组织制定段安全风险管理实施细则；牵头组织安全风险识别研判、确定段安全风险关键项点；督促指导各科室、车间安全风险管理工作；监督检查全段安全风险控制措施落实情况。第6条各业务科室按照职能分工严格安全风险各项制度落实，严肃考评管理，指导各车间、班组全面推进安全风险管理工作，加强安全生产标准化建设。各管理科室要在人力资源、职工培训、资金投入、绩效评价、考核激励、基础保障等方面落实综合保障职责；各级党、工、团组织要加强典型引领、思想引导、宣传教育和生活保障职能，形成安全风险管理的合力。第7条各级干部和班组长要全面落实安全风险管理工作，亲自参加安全风险的识别研判，亲自组织制定和落实安全风险控制措施，亲自参加事故、故障和安全隐患问题的分析会，亲自组织安全风险管理效果的评估，亲自组织安全风险管理达标考核，不断提高安全风险管理能力。第三章安全风险意识培育第8条加强安全风险意识教育。通过“十百千万”安全标准化先进职工表彰、安全生产月、党员“安全屏障”工程、“安康杯”竞赛等活动，使全段干部职工牢固树立“三点共识”，认真落实“三个重中之重”的要求，不断增强安全风险意识和安全责任意识，提升安全风险识别和控制能力。第9条普及安全风险管理知识。由职教科负责制定段安全风险管理培训教育计划，培训内容应包括安全风险管理基础5理论、基本规章和各项管理标准等，培训要结合安全生产实际和事故案例进行，采取聘请专家讲座、研讨会、宣传栏、事故案例等多种形式进行。通过培训使各级人员掌握安全风险管理的基本方法，了解本岗位及岗位作业中存在的主要危害因素及其安全风险，增强安全风险意识和风险防控能力。第10条加强安全文化建设。党政工团各级组织要充分发挥各自优势，充分发挥安全文化的引领、激励、凝聚和规范作用，加强安全风险管理文化建设。采取安全风险知识竞赛、警示语等形式，加强安全风险管理宣传和教育培训工作，使广大干部职工树立风险无处不在、风险无时不在、岗位风险管理责任重大等意识和理念，逐步将风险管理意识转化为职工的共同认识和自觉行动，形成人人讲安全、文化促安全、合力保安全的工作氛围。第四章安全风险识别研判第11条安全风险信息采集安全风险信息是做好安全风险识别研判的基础，各科室、车间要进一步规范完善各种设备、技术和管理台账，为有计划、有针对性地采集安全信息提供基础依据。安全信息采集主要来源有以下三个方面：1.安全生产过程中产生的动态安全信息。包括上级、段各级干部、职工检查提出的问题及建议；安全风险过程控制管理系统记录的各类信息；设备动静态数据病害信息；段交班会、安委会、车间安全分析会和班组每日班后对规中反映的信息；事故、故障应急处理中反映出的安全信息；其它渠道反馈的有6关安全信息。2.条件变化产生的安全信息。包括工程改造、设备更新、新职人员、季节更替、天气状况以及新技术、新设备运用等安全生产条件、环境变化带来的安全信息，突发事件诱发的安全风险信息。3.生产过程中既有的安全信息。包括历史上路内、局内、段内发生的各类事故、故障和严重问题；安全风险管理问题库中的问题信息；段安全风险控制关键项点、《安全监察（检查）通知书》以及各种安全控制措施等信息。第12条安全风险识别研判1.安全风险识别研判的原则是以客车安全和危及职工生命安全为重点，突出“客车径路安全、道口安全、施工安全（施工、维修作业）、自轮运转设备、防断安全、防洪安全、防胀安全、周边环境”等风险源的识别研判。2.安全风险识别研判的方法是围绕管理、人员、设备和环境四大主要要素，对人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理上的缺陷进行全面排查，查找安全风险源，科学确定安全风险关键项点，并针对性地制定预防和控制措施。安全风险识别研判采取静态与动态相结合的方法开展。⑴静态识别研判安全风险。对安全生产过程中产生的安全信息，近年来发生的事故、故障、事故苗子、上级红牌及其他严重安全问题由段领导组织主管部门、责任车间进行分析，红牌、严重设备隐患问题由车间组织分析，黄牌、白牌及一般安全风险隐患由班组组织分析，识别研判确定“安全风险控制关键项点”，逐层分解、细化落实防范控制措施和控制责任，把风7险责任和风险措施落实到各个管理岗位和作业岗位。⑵动态识别研判安全风险。一是各科室、车间、班组、施工组等要利用安委会、安全分析例会、专题会议、施工总结会、班后对规会等时机，对安全“关键性、倾向性、苗头性”问题进行深入分析，进一步识别研判作业现场存在的安全风险，补强、补全静态研判成果。二是各科室、车间要根据设备更新、工程改造、人员变化、季节更替等运输生产条件变化带来的新情况、新问题，及时识别研判安全风险，完善静态研判成果。3.由安调科牵头，各业务科室负责，根据安全风险识别研判方法，在认真分析的基础上，按规定格式制定《安全风险控制表》（附表1）和《岗位安全风险控制卡》（附表2）。段及车间的《安全风险控制表》，纳入安全风险过程控制管理系统，实行动态管理，确保安全风险控制工作持续改进。每个生产岗位建立《岗位安全风险控制卡》，集成班组《安全风险控制表》。第13条安全风险预警管理1.作业安全风险提示。针对当日、当前作业项目、现场环境、天气情况等，将已经识别研判的安全风险，在班前预想会、电话会、施工前准备会等提出安全预警提示，强化安全风险识别研判的实际运用效果。2.严重安全问题分析提示。通过对系统内事故、故障和其他安全问题的综合分析、对“安全风险控制关键项点”控制情况的定量分析、对严重问题连续发生、同类问题重复发生、惯性问题长期存在等情况的定性分析，提出安全风险趋势分析和预警。3.安全重点工作提示。根据春运、暑运、汛期、防暑、防8寒、防断、防胀等季节性和阶段性安全工作重点，针对性提出安全预警。段安委会、车间、班组安全分析会要专题对安全风险进行分析研判，制定下月安全风险控制重点。第五章安全风险过程控制过程控制是安全风险管理的核心。包括规章制度控制、现场作业控制、技防物防控制、设备质量控制、专业管理控制、关键项点控制。第14条规章制度控制规章制度是规范现场作业和安全管理行为、强化安全风险过程控制的基础。1.健全技术规章制度。技术规章管理由安调科牵头负责，按照归口管理和专业负责相结合的方式，规范段技术规章起草、审查、会签、批准、发布、实施的流程，严格实行技术规章目录管理，确保技术规章制度的严肃性、权威性。2.加强规章修建补废。技术规章实行动态管理，各业务科室要根据运输生产组织变化和安全风险管理的实际需要，废止、修订、补充和完善各项技术规章，并及时颁布实施，各车间要按要求组织班组进行修订，并抓好落实。3.强化规章监督检查。各科室、车间要加强技术规章执行情况的监督检查和专业指导，段每季度组织一次全面检查，确保规章制度办法修建补废及时、细化措施具体、配备保管齐全、贯彻执行到位。4.劳人科牵头负责对《干部安全履责说明书》做好修订完善工作；职教科牵头负责组织修订完善《职工作业指导书》，将9段确定的安全风险控制项点及具体控制措施纳入相应作业岗位或工作项目中，并按要求时限完成修订完善工作。第15条现场作业控制职工按标准作业、干部按规范管理是安全风险过程控制的关键。1.推进安全生产标准化建设。要以创建“安全标准化站段、安全标准化车间（科室）、安全标准化班组、安全标准化岗位”为抓手，全方位推行安全生产标准化工作，全面建立安全风险达标考核机制。将各项管理标准和作业标准落到实处，减少和消除安全风险。2.规范职工现场作业控制⑴班前预想控制。在班前预想会上按照当日作业的《职工作业指导书》流程标准，根据安全风险识别研判的结果和以往的事故、故障教训，结合当班作业现场条件、存在的问题，围绕职工精神状态、技能水平、作业特点、设备情况、天气环境等因素，对作业中可能发生的安全风险进行预测，向职工进行提示预警。⑵班中作业控制。班组成员严格按作业流程和工艺标准组织生产，严格落实《岗位安全风险控制卡》所制定的各项卡控措施，严格落实《职工作业指导书》的各项标准和工作要求。合理划定互控单元，细化互控措施，明确互控内容、对象和责任，落实互控责任。互控不到位要根据问题的轻重对责任人、联责人进行考核，实现作业相互监控，出现漏洞互控补救。⑶班后规范控制。作业后，工班长对本班（次）进行总结，查找作业中存在的安全风险问题，对班中自控、互控情况和问10题进行分析，根据问题性质的严重程度对责任人、连责人进行考核，并针对问题完善防控措施。⑷强化安全风险“监控”力度。充分发挥段及车间的现场检查、监督作用，以安全风险关键项点为重点，加强对现场作业的检查指导，全方位掌握班组安全风险控制重点和作业情况，强化对班组现场安全风险的“监控”力度。⑸全面提升职工队伍素质。突出重点岗位人员的准入管理，认真落实主要行车工种和关键岗位人员的任职资格条件，严格人员选拔与任用，优化主要行车工种队伍结构和劳动组织，加强对应知应会、非正常行车、新技术、新设备等知识培训，保证职工基本业务技术的培训质量，切实提高职工标准化作业的技能水平。3.落实干部现场安全管控⑴明确干部现场管控要求。劳人科牵头负责，结合生产实际，细化《干部安全履责说明书》，突出履职要点、岗位安全风险关键控制项点和量化指标、安全职责和考核要求等，确保干部现场管控到位。⑵量化干部现场检查规定。劳人科负责根据现场作业情况，突出客车径路、营业线施工和天气不良等情况，明确提出干部深入现场、盯控关键、检查指导、发牌量化等规定。⑶落实干部全过程盯控制度。各级干部要落实领导干部全过程带班评价、干部全过程检查盯控制度，有目的、有计划地对安全关键项点实施全过程盯控把关和指导评价，验证安全风险识别研判的准确性和控制措施的有效性。第16条技防物防控制11技术防控和物理防控是安全风险过程控制的必要手段。1.提高技术手段防范安全风险的能