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工程合同全过程风险管理2010年8月工程合同全过程风险管理◆一、工程项目风险的基本知识◆二、合同与合同风险的基本知识◆三、工程合同全过程风险与管理（一）工程项目的高风险特征◆项目周期长；区域多变；◆项目参与方多，一次性组织；目标不一致；◆项目采用新型技术、复杂结构。一、工程项目风险的基本知识大型、特大型规模的工程项目逐渐增多，系统庞大、复杂050001000015000200002500030000199519961997199819992000200120022003200420052006年份万元500万元以下500万元-1亿元1-5亿元5-10亿元10亿元以上（一）工程项目的高风险特征时间因素目标施工HSE成本进度质量项目可行性研究阶段项目设计阶段项目施工阶段项目竣工验收与试生产阶段项目投产运营阶段设计资金政治法律自然环境经济合同组织协调材料人员设备其他（一）工程项目的高风险特征工程项目风险的多方位理解1、风险概率大；损失或收益大2、风险概率大；损失或收益小3、风险概率小；损失或收益小4、风险概率小；损失或收益大风险可能产生的损失和收益风险发生的概率（二）项目风险的影响因素一、工程项目风险的基本知识风险应对策略：降低风险发生的概率、减少风险发生的损失。工程项目风险管理主要措施有：风险规避、风险预防、风险降低、风险转移。1、风险回避放弃投标是风险回避方式，但是也失去了产生利润的机会。2、风险预防与风险降低（1）加强项目前期研究（2）采用替代施工方案（3）加强安全教育（4）采用安全施工方案、设立现场安全警示标识（5）项目管理层现场监督（6）工程索赔（三）工程项目风险应对策略一、工程项目风险的基本知识3、风险转移（1）通过合同条件转移给业主、提高工程报价（2）通过分包合同、供应合同转移给专业的分包商、供应商（3）购买保险转移给保险公司（三）项目风险应对策略一、工程项目风险的基本知识1、合同的作用（1）定义工作内容（2）分配工程风险（3）明确激励方案二、合同与合同风险的基本知识（1）风险共担原则（2）最具控制力原则（3）损失和收益同时承担原则（4）诚意合作原则2、风险最优分配的基本原则二、合同与合同风险的基本知识权利义务义务权利业主承包商国际工程合同条件下业主和承包商的共赢关系二、合同与合同风险的基本知识业主承包商1分包商分包商承包商2承包商3分包商分包商分包商分包商国内价格竞争体系增加了合同体系风险二、合同与合同风险的基本知识合同中业主和承包商之间的风险分配40%31%28%1%0%0%5%10%15%20%25%30%35%40%45%较为合理不平衡很不平衡其他非常合理投标基准日中标开工接收证书履约证书竣工时间缺陷通知期（一）工程合同全过程三、工程合同全过程风险与管理招投标与合同谈判签订合同（二）不同合同管理模式风险1、传统合同管理模式2、设计－建造模式（Design-Build）3、设计－采购－施工模式（EPC）4、建造－运营－移交模式（BOT）业主施工承包商工程师设计单位分包商供应商1、传统合同管理模式业主设计－施工承包商咨询单位设计分包商施工分包商2、设计－建造模式3、EPC模式业主EPC承包商咨询单位设计分包商施工分包商采购分包商不同合同管理模式风险的比较风险分配合同形式业主承包商传统合同管理模式设计－建造合同管理模式EPC合同管理模式BOT合同管理模式0%2%4%6%8%10%12%14%16%18%20%传统合同D-B合同EPC合同BOT合同不同合同管理模式承包商的利润率变化0%10%20%30%40%50%60%70%80%传统合同D-B合同EPC合同BOT合同1980年代合同管理模式的市场份额合同模式的发展变化0%5%10%15%20%25%30%35%40%45%传统合同D-B合同EPC合同BOT合同21世纪20年代合同管理模式的市场份额合同模式的发展变化1、总价合同2、单价合同3、成本补偿合同（三）不同计价方式合同的风险不同合同计价的风险比较风险分配合同形式业主承包商总价合同单价合同成本补偿合同1、确定合同文件的优先顺序条款（a）合同协议书（如果有），（b）中标函，（c）投标函，（d）本合同专用合同条件，（e）本合同通用合同条件，（f）技术规程，（g）图纸，（h）包括工程量清单等的资料表和构成合同组成部分的其它文件。（四）工程合同重要的风险条款2、业主的支付义务条款3、误期损害赔偿费与提前竣工奖金条款4、合同的索赔条款（四）工程合同重要的风险条款（五）工程合同全过程风险管理阶段风险管理重点与内容风险管理应对策略项目投标前1、项目风险调查与分析：项目环境、业主资信、项目资源条件的调查分析，等。2、投标决策：在此基础上，作出投标和放弃投标的决策。1、回避策略2、合同风险管理策略项目投标与合同谈判1、合同风险审查：审查合同风险。2、报价策略：确定工程投标报价策略。3、合同风险分配：争取业主给予有利的合同条件。4、合同风险转移：确定工程保险或分包方案。5、风险管理方案：制定完整的、系统的风险管理方案。1、报价策略2、合同谈判争取有利的合同条件3、工程保险转移风险4、与其单位共同承担风险合同实施至工程竣工1、实施并调整风险管理方案。2、工程索赔管理。1、加强项目管理2、加强工程索赔管理缺陷责任期1、加强对工程尾款和保留金的催讨。2、进行合同风险管理总结。3、建立风险管理档案。建立合同风险管理案例库，为后续项目合同风险管理策略的制定提供依据。业务承包商分包商承包商承包商承包商承包商承包商承包商承包商承包商承包商承包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商总承包商业务业务业务承包商总承包商业务业务（六）工程合同风险管理建议1、合作伙伴对合同风险管理的作用2、管理团队的重要性——增强风险控制能力日本竹中工务店仅建筑、土木工程、机械工程、电子工程方面的专业技术人员就占从业人员的62.5％。我国最大的集团型承包公司的工程技术和管理人员仅占15％。5、工程合同审查3、建立企业合同风险管理案例信息库4、项目主要管理人员熟悉国际通用合同条件合同存在的主要问题36%35%18%6%5%0%5%10%15%20%25%30%35%40%双方理解不一致权利义务不平衡合同条款不完整其他文字歧异23.5%18.9%17.4%8.3%7.6%6.1%5.3%3.0%2.3%2.3%2.3%1.5%1.5%0.0%5.0%10.0%15.0%20.0%25.0%不同的现场条件设计问题变更和额外工作恶劣的气候条件停工指令业主确认延误业主管理问题其他承包商影响业主不能提供进场条件过多的检查检验政府行为或战争支付延误罢工争端的主要原因6、合同管理水平是项目管理水平的综合体现我国六大建筑企业与日本六大企业的工作效率比较序号比较项目个人总资产（美元）个人创造营业额（美元）个人创造利润（美元）1日本六大企业平均值19152.7213214.49721.972六大建筑企业平均值975.09781.376.053比较（倍）19.6416.91119.26谢谢大家！