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工程项目风险管理中国杭州2010年10月何成旗上海攀成德管理顾问有限公司专家顾问中天集团项目经理培训工程项目风险管理2目录•项目风险管理的概念•项目风险的识别、分析评估•项目风险的应对计划、措施•项目风险跟踪、监控和管理评价工程项目风险管理3项目风险是为实现项目目标的活动或事件的不确定性和可能发生的危险•风险即不利的情况或损失发生的可能性。•风险是项目的一种固有和难以避免的特点（尽管风险的程度可能大不相同）。•所有的项目管理都是风险管理。•项目经理的目标就是与项目可能碰到的各种各样的风险作斗争。•客观性：—风险的存在取决于决定风险的各种因素的存在。•突发性：—风险的产生往往给人以一种突发的感觉。•多变性：—风险会受到各种因素的影响，在风险性质、破坏程度等方面呈现动态变化的特征•相对性：—风险往往蕴藏机遇，•无形性：—风险不像一般的物质实体，能够非常准确地被描绘出来。风险的特性工程项目风险管理4所有可能危害项目的因素都称为风险，被刻画为风险的事件最终可能发生也可能不发生•自然风险、社会风险•经营风险、技术风险•积极风险•消极风险•可控风险•不可控风险•工期风险、费用风险•质量风险、市场风险•信誉风险按风险来源分类按风险对项目的影响分类按风险的可控性分类按风险对项目目标的作用分类项目风险工程项目风险管理5风险管理（RiskManagement,RiskM）的目的是在风险产生危害之前识别它们，从而有计划地消除或削弱风险风险管理属于“防火模式”，目的就是“防止风险产生真正的危害”对待风险的被动态度对待风险的主动态度•不同人对风险环境所采取的态度：—为了实现较高期望而愿意冒风险的人士通常被称冒险型人；—既不愿意冒大的风险，又不愿意放弃有较高回报的可能性的人士为中性型人；—不愿意承担任何风险的人士为保守型人士；•风险态度的决定于人们的经验、知识背景、财务能力、技术能力、管理能力、整体经济环境以及政策环境等；•风险态度会发生变化不是一成不变的，会随上述因素的变化而变化。工程项目风险管理6风险管理的作用是把可能遭受的损失降到最低限度，并保证项目的正常实施，这是项目管理不可缺少的重要活动人们的认识能力所限、信息本身的滞后特性、项目的各种不确定性以及地域差别，环境的复杂，工程施工中的的政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、人为风险、市场风险、合同风险和治安风险等发生的概率和因风险造成损失的频率较高。建筑企业大多露天生产、劳动密集、“点多、线长、面广”，生产流动性大，安全生产的风险较多存在。•提高施工管理的风险意识，增强对工程项目的监管和风险管理的力度•施工过程中及时对风险因素进行评估、预测、防范，减少风险的发生和发生风险时能采取有效的弥补措施。加强风险管理•突出施工技术措施和质量安全操作规程的落实，项目所有人员都要认识到风险的危害性，提高遵章守规的自觉性。工程项目风险管理7风险研究与管理是企业最重要工作之一•风险管理事关企业的存亡•风险管理直接影响企业的经济效益•做好风险管理有助于提高重大决策的质量•风险管理能减弱企业年利润和现金流量的波动•高度的风险意识会使企业在遇到困难、发生危机时，临危不乱，及时采取有效的补救措施•有助于确立企业的良好信誉•风险管理还有助于加强企业的社会地位，有助于其履行社会责任，有助于企业发展与其他合作者的友好协作关系工程项目风险管理8风险管理被PMBOK指南列入项目管理知识领域项目管理项目进度管理•项目活动定义•项目活动排序•项目活动周期估算•项目进度计划编制•项目进度控制项目人力资源管理•项目组织策划•项目职员获得•项目团队开发项目采购管理•项目采购策划•供方评价与选择•项目采购文件编制•合同管理•合同收尾项目范围管理•项目启动•项目范围策划•项目范围定义•项目范围验证•项目范围变更控制项目质量管理•项目质量策划•项目质量保证•项目质量控制项目风险管理•项目风险识别•项目风险评价•项目风险对策开发•项目风险控制项目综合管理•项目计划编制•项目计划实施•项目综合变更控制项目费用管理•项目资源策划•项目费用估算•项目费用预算•项目费用控制项目信息管理•项目信息策划•项目资料分配和传递•执行情况报告•项目信息管理收尾工程项目风险管理9PMBOK指南的项目风险管理包括了对项目风险进行识别、分析、应对和监控的过程风险识别风险定性分析风险定量分析风险应对措施开发风险管理计划编制风险监控•确定可能对项目造成影响的风险，包括机会和威胁。•对项目风险和条件进行定性分析•通过对风险事件的分析，测量风险的概率和造成的影响程度•制定增大机会和应对威胁的措施•编制一份管理项目风险的活动计划•跟踪已识别的风险，评价风险管理计划和风险应对措施的有效性工程项目风险管理10目录•项目风险管理的概念•项目风险的识别、分析评估•项目风险的应对计划、措施•项目风险跟踪、监控和管理评价工程项目风险管理11风险识别是找出影响项目质量、进度、成本等目标顺利实现的主要风险风险辩识应根据风险分类，从风险产生的原因入手•专家调查法（包括专家会议法和德尔菲法等几十种方法）；•幕景分析法；•故障树分析法等。确认不确定性的客观存在建立风险清单进行风险分类。风险辩识的三个步骤项目管理者可能面临的风险风险分类表示例•不可抗力风险•特殊风险•资源供应风险•法规变更风险•行政性风险•利率变化风险•通货膨胀风险•技术故障/设施质量风险•完工风险•市场风险•经营风险•偿还期限风险•费用超支风险•违约风险•人员风险•合同变更风险•合同文件缺陷风险•施工现场条件变化风险工程项目风险管理12识别风险是风险管理的第一步，是整个风险管理系统的基础。缺乏这一基础，任何风险管理都无从谈起确认不确定性的客观存在建立初步清单确立各种风险事件并推测其结果制定风险预测图进行风险分类建立风险目录摘要•是否存在不确定性•确认不确定性是客观存在的•明确列出客观存在的和潜在的各种风险•初步检查清单是确定更准确的清单的基础•清单中应列出有分析或参考价值的各种数据•推测初步风险清单中开列的各种重要的风险来源以及与其相关联的各种合理的可能性—赢利和损失—人身伤害—自然灾害—时间和成本、节约或超支等方面—重点是资金的财务结果•以二维图形评价某一潜在风险的相对重要性•曲线群中每一曲线均表示相同的风险，但曲线距离原点越远，风险就越大•通过对风险进行分类能加深对风险的认识和理解•通过分类，辨清了风险的性质，从而有助于制定风险管理的目标•依据风险的性质和可能的结果及彼此间可能发生的关系进行风险分类•将项目可能面临的风险汇总并排列出轻重缓急，形成一种总体风险印象图•每个人都不再仅仅考虑自己所面临的风险，而是自觉地意识到项目的其他管理人员的风险，还能预感到项目中各种风险之间的联系和可能发生的连锁反应•风险管理人员应随着信息的变化和风险的演变而及时更新工程项目风险管理13识别风险的方法及其描述识别项目风险的方法方法描述文件资料审核通过对项目计划、项目假设条件和约束因素及以往项目文件资料的审核以识别风险因素信息收集整理一般采用头脑风暴法、德尔菲法、访谈法和SWOT技术进行信息收集和整理检查表检查表是有关人员利用其所掌握的知识设计的。使用检查表的优点是它能够按照系统化、规范化的要求去识别风险，且简单易行。但它的不足之处是专业人员不可能编制一个详细全面的检查表流程图法流程图是将项目全过程按其内在的逻辑关系制成流程图，针对流程中的关键环节进行调查和分析，找出风险存在的原因，从中发现潜在风险的威胁，分析风险发生后可能造成的损失和对项目全过程造成的影响及程度因果分析法（鱼骨图）利用因果分析图将风险问题与风险因素之间的关系表现出来。一般风险因素包括人、机械设备、材料、方法（工艺）和环境等工作分解结构识别风险首先要明确项目的组成、各组成部分的性质、组成部分之间的关系、项目同环境之间的关系，而这些工作可以通过工作分解结构来完成工程项目风险管理14风险识别：检查表（Checklist）生命周期可能的风险因素全过程•对一个或更多阶段的投入时间不够•没有记录下重要信息•尚未结束一个或更多前期阶段就进入下一阶段启动•没有书面记录下所有的背景信息与计划•没有进行正式的成本-收益分析计划•指定完成项目的人不是准备计划的人•没有写下项目计划•遗漏了项目计划的某些部分执行•主要客户的需要发生了变化•搜集到的有关进度情况和资源消耗的信息不够完整或不够准确•项目进展报告不一致•一个或更多重要的项目支持者有了新的分配任务•在实施期间替换了项目团队成员•市场特征或需求发生了变化•做了非正式变更，并且没有对它们带给整个项目的影响进行一致分析结束•一个或更多项目驱动者没有正式批准项目成果•在尚未完成项目所有工作的情况下，项目成员就被分配到了新的项目组织中•没有进行正式的可行性研究•你不知道是谁首先提出了项目创意•项目计划的部分或全部没有得到所有关键成员的批准•准备计划的人过去没有承担过类似项目•没有审查项目计划，也未提出任何疑问工程项目风险管理15序号风险因素可能性影响程度高中低成本工期质量环境安全较轻一般严重较轻一般严重较轻一般严重较轻一般严重较轻一般严重RV1设计失误RV2规范不符RV3施工工艺落后RV4施工条件不足RV5工期紧迫RV6材料涨价RV7汇率浮动……风险识别：风险问卷调查表工程项目风险管理16项目管理知识领域风险情况项目范围管理糟糕的范围或工作包的定义、范围控制不充分等项目时间管理时间估计或资源可用性方面的错误项目成本管理估算错误、不充足的成本、变更控制项目质量管理对质量的糟糕态度、不符合标准的设计/材料/工艺、不充分的质量保证程序项目人力资源管理糟糕的冲突管理、糟糕的项目组织和职责定义、缺乏领导力项目沟通管理缺乏与项目利益相关人的沟通项目风险管理忽视风险、不清楚的风险识别、糟糕的风险应对管理项目采购管理不清楚的合同条件或者条款，敌对的关系项目集成管理不充分的规划、糟糕的资源配置、糟糕的集成管理、缺乏项目后评价项目管理各管理领域的潜在风险工程项目风险管理17可以用RBS（风险分解结构）对项目风险进行分类项目风险技术的环境的组织的项目管理的要求可靠性质量复杂性技术供应商顾客天气竞争法规依赖程度重要性组织文化资金资源预测控制沟通执行计划工程项目风险管理18工程建设实践中可能出现的风险可以多种分类进行分析，主要有边界风险，管理风险以及其他风险边界风险社会环境要素风险项目系统结构风险项目行为主体产生的风险其他方面的风险管理风险其他风险项目风险工程项目风险管理19按社会环境要素分析各环境要素可能存在的不确定性和变化，它常常是其它风险产生的原因•包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文化素质，社会风气等。政治风险•政局的不稳定性，战争状态、动乱、政变，国家的对外关系，政府信用和政府廉洁程度，政策及政策的稳定性，经济的开放程度或排外性，国有化的可能性、国内的民族矛盾、保护主义倾向等。法律风险•法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律的内容的变化，法律对项目的干预；可能对相关法律未能全面、正确理解，工程中可能有触犯法律的行为等。经济风险•国家经济政策的变化，产业结构的调整，银根紧缩，项目的产品的市场变化；项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变动，工资的提高，物价上涨，通货膨胀速度加快、原材料进口风险、金融风险，外汇汇率的变化等。自然条件•地震、风暴、特殊的未预测到的地质条件，如泥石流、河塘、垃圾场、流砂、泉眼等，反常的恶劣的雨、雪天气，冰冻天气，恶劣的现场条件，周边存在对项目的干扰源，工程项目的建设可能造成对自然环境的破坏，不良的运输条件可能造成供应的中断。社会风险边界风险社会环境要素项目系统结构项目行为主体其他管理风险其他风险项目风险工程项目风险管理20项目系统结构风险是以项目结构图上项目单元作为分析对象直到工作包在实施以及运行过程中可能遇到的技术问题—人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损坏。工期风险—即造成局部的(工程活动、分项工程)或整个工程的工期延长，不能及时投入使用。费用风险—包括：财务风险、成本超支、投资追