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岳阳市工商行政管理系统廉政风险点防范管理实施指南岳阳市工商行政管理局2009年9月制作注册登记廉政风险点防范管理指南企业监管廉政风险点防范管理指南执法办案廉政风险点防范管理指南人事管理廉政风险点防范管理指南财务基建廉政风险点防范管理指南公物采购廉政风险点防范管理指南公务接待廉政风险点防范管理指南公务车辆廉政风险点防范管理指南企业年检廉政风险点防范管理指南注册登记廉政风险点防范管理指南责任科室主要职能业务流程风险形式防范措施责任落实注册登记分局、外商投资企业监管科责任科室注册登记廉政风险点防范管理指南研究拟定企业注册的具体措施、办法；组织管理企业注册，核定注册单位名称，审定、批准、颁发管辖范围内的企业和其他经营单位的证照，对其注册行为进行监督检查；指导全市工商行政管理系统的企业注册及监督管理的工作。主要职能注册登记廉政风险点防范管理指南登记申请登记申请审查受理人对申请材料审查风险点①作出是否受理决定风险点②核准人作出是否核准的决定风险点③核准登记风险点④准予登记缴费发照风险点⑥不予核准登记风险点⑤出具不予登记通知书当场或5日内一次告知申请人要补正的材料。出具《不予受理通知书》，注明不予受理原因告知申请人向有关机关申请。企业登记注册主要工作流程及风险点示意图风险点①：为中介机构承揽业务。（Ⅰ级）风险点②：收受申请人好处，违规受理。（Ⅱ级）风险点③：收受申请人好处，对申请材料是否齐全、是否符合法定形式不进行认真审查。（Ⅱ级）风险点④：收受申请人好处，违规作出核准决定。（Ⅰ级）风险点⑤：收受申请人好处，违规作出核准登记。（Ⅰ级）风险点⑥：滥用职权，对符合法定条件的申请作出不予登记决定。（Ⅲ级）风险点⑦：利用发照机会向申请人索拿卡要。（Ⅱ级）风险形式及等级注册登记廉政风险点防范管理指南1、加强职业道德和廉政教育，强化注册登记人员的风险意识和责任意识；加强《行政许可法》等法律法规的培训，提升注册登记工作人员的业务素质。2、完善政务公开制度，全面公示企业办照流程、条件、示范文本和时限，努力做到“咨询服务一口清、发放资料一手清、受理审查一次清”；建立健全注册登记材料审查规则，规范形式审查和实质审查的事项和程序。3、加强对行政许可的监督检查，由市局有关科室组成联合检查组定期检查；加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。防范措施注册登记廉政风险点防范管理指南领导责任：吕新民监督责任：颜联东唐皓峰岗位责任：杨玉香唐龙邝吐芳周飚责任落实注册登记廉政风险点防范管理指南企业监管廉政风险点防范管理指南责任科室主要职能业务流程风险内容防范措施责任落实企业和个体私营经济监管科企业监管廉政风险点防范管理指南责任科室调查研究个体工商户、企业发展与管理情况，拟订监督管理的具体措施、办法；指导个体工商户、企业、农民专业合作社的服务、登记注册与监督管理工作；组织指导企业信用分类管理工作；查处取缔无照经营等。企业监管廉政风险点防范管理指南主要职能市场主体经济户口实施监督检查风险点①!轻微违法行为，实施行政告诫、督导整改风险点②!1.对违法违规行为，立案查处；2.对无照经营行为，立案查处。风险点③!录入业务监管系统实施分类监督风险点④!企业监管主要工作流程及风险点示意图风险点①：收受监管对象好处，不依法履行检查职责；在执法检查中向监管对象索拿卡要。（Ⅰ级）风险点②：收受监管对象好处，对监管对象轻微违法行为不及时制止、纠正和告知当地政府及有关部门；利用督导整改向监管对象索拿卡要。（Ⅰ级）风险点③：收受监管对象好处，对监管对象违法违规行为不立案或不及时立案，在立案查处过程中滥用自由裁量权；在办案过程中向监管对象索拿卡要。（Ⅰ级）风险点④：收受监管对象好处，不认真做好巡查记录或将有关情况录入业务系统；利用对企业信用分级向监管对象索拿卡要。（Ⅱ级）风险形式及等级企业监管廉政风险点防范管理指南1、加强执法检查人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握企业监管政策法规，严格依照规章制度办事。2、建立健全企业信用分类监管制度，完善网格监管制度；定期将监管信息录入监管系统，实现市、县、所三级监管联动；定期或不定期向政府及有关部门通报企业监管情况。3、强化执法检查，严格责任追究；定期对巡查记录和业务系统进行督查；建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。防范措施企业监管廉政风险点防范管理指南领导责任：吕新民监督责任：高明芳岗位责任：黄文宇谢炜向阳责任落实企业监管廉政风险点防范管理指南责任科室主要职能业务流程风险形式防范措施责任落实企业年检廉政风险点防范管理指南企业和个体私营经济监管科、外商投资企业监管科责任科室企业年检廉政风险点防范管理指南主要职能企业年检廉政风险点防范管理指南每年3月1日至6月30日，对经工商行政管理机关依法登记的企业法人、合伙企业、个人独资企业及分支机构、来岳从事经营活动的外国（地区）企业，以及其他经营单位进行年度检验。企业年检主要工作流程及风险点示意图年检验照受理风险点①年检验照审查风险点③④⑤年检验照通过年检验照不予以通过风险点⑥年检验照不予以受理风险点②发照启动退回风险形式及等级风险①：收受企业好处，对材料不齐全或不符合法定形式的年检申请予以受理。(Ⅰ级)风险②：行政不作为，无故不受理、迟办理，向企业索拿卡要。(Ⅰ级)风险③：擅自提高或降低准入门槛，向企业索拿卡要。(Ⅰ级)风险④：以前置审批过期或失效为由，向企业索拿卡要。(Ⅰ级)风险⑤：收受企业好处，有违反法律法规及有关制度的其它行为。(Ⅰ级)风险⑥：向企业索拿卡要，不按照上级对年检验照有关规定开展工作。(Ⅰ级)企业年检廉政风险点防范管理指南防范措施1．加强对执法检查人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务学习，熟练掌握法律法规及有关规定，严格依照法律法规及有关制度办事。2．完善政务公开制度，公布企业年检流程、条件、示范文本和时限；建立健全企业年检材料审查规则，规范审查的事项、内容和程序；坚持以书式审查为主，坚持“谁审查、谁负责”。3．对企业年检窗口实施远程监控；对行政不作为、乱作为实行严格的责任追究制；设立群众举报热线和举报信箱，自觉接受群众和纪检监察部门的监督检查。企业年检廉政风险点防范管理指南责任落实领导责任：吕新民监督责任：高明芳唐皓峰岗位责任：黄文宇谢炜向阳邝吐芳周飚企业年检廉政风险点防范管理指南执法办案廉政风险点防范管理指南责任科室主要职能业务流程风险内容防范措施责任落实公平交易分局、市场规范管理分局、经检支队、企业和个体私营经济监管科、合同监管科、商标广告监管科、消费者权益保护科、政策法规科责任科室执法办案廉政风险点防范管理指南依法查处取缔无照经营；按分工查处假冒伪劣违法行为；查处违法直销和传销案件；查处不正当竞争、商业贿赂、走私贩私等经济违法行为；查处合同欺诈、虚假广告、商标侵权等违法行为。主要职能执法办案廉政风险点防范管理指南线索处理风险点①!立案风险点②!不予立案，并回复举报人及移交案件的有关部门调查中止和调查回复案件移送风险点④!撤销行政行为奖励举报有功人员调查取证风险点③!调查终结案件讨论案件审批告知当事人陈述或申辩、听证制作处罚决定书并送达当事人放弃陈述或申辩、听证复议与诉讼变更或维持自由裁量权风险点⑤!执行风险点⑥!查无实据，予以销案强制措施风险点⑧!依程序报批送达当事人提出或放弃复议、诉讼解除强制措施转入罚没物资执行后续处理风险点⑦!先行拍卖、销毁，并依程序报准无主财务处理风险点⑨!简易程序风险点⑩!调查取证告知制作处罚决定书并当场送达回复举报人及移交案件的有关部门归档转其他部门处理，并依程序报批，同时回复举报人及移交案件的有关部门案件核审执法办案主要工作流程及风险点示意图风险点①：泄露案件线索牟取私利。（Ⅰ级）风险点②：应当立案调查而不立案调查或不应当立案调查而立案调查。（Ⅱ级）风险点③：执法办案不作为或乱作为，或在调查取证过程中避重就轻，放纵违法，或因特定原因中止调查的案件在特定原因结束后不恢复调查，或在调查中发现违法行为而不调查或不深入调查而以查无实据而销案。（Ⅱ级）风险点④：以罚代刑或为部门利益本应移送其他部门而不移送。（Ⅰ级）风险点⑤：滥用自由裁量权搞钱权交易，或滥用自由裁量权打击报复当事人，或因其他不正当目的滥用自由裁量权。（Ⅰ级）风险点⑥：违反规定处理罚没财物图私利，对于当事人拒不执行处罚决定的案件不申请强制执行，不依规定公开拍卖、销毁物资。（Ⅰ级）风险点⑦：处罚决定作出后发现应当移送司法机关或其他部门继续处理而不移送，执法人员自领“线人费”，执法人员为逃避责任故意损毁、隐匿案件资料。（Ⅰ级）风险点⑧：应当采取强制措施而不采取强制措施或不应当采取强制措施而滥用强制措施。（Ⅱ级）风险点⑨：执法人员或执法单位私自处理无主财物或不按规定程序处理无主财物。（Ⅱ级）风险点⑩：执法人员收受他人好处，对本应按一般程序处理的案件而采用简易程序处理。（Ⅰ级）风险形式及等级执法办案廉政风险点防范管理指南1、加强对执法办案人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识。2、建立健全案件线索管理制度、立案制度、办案制度、销案制度；所有案件线索必须登记报批并录入业务系统；查处案件前严禁办案人员和当事人单独会面，做好案件线索及查处计划的保密措施；立案要提供相关证据；承办人、承办机构、法制部门、局领导或案审会在行使自由裁量权时，必须有相应的记录；办案单位要督促办案部门按照时限办结案件；严格适用简易程序办案；对没收的物品，必须按规定处理；对涉嫌犯罪的案件，必须按照规定移送司法机关。3、建立和完善行政执罚检查制度，由市局有关科室组成联合检查组定期检查；建立责任追究制度，对应当组织查处而不查处、滥用自由裁量权、违规处理没收物品的办案人员要追究有关责任；建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。防范措施执法办案廉政风险点防范管理指南领导责任：宋继军林新湘吕新民罗岳锋周忠平监督责任：卢瑾卿杨伟彭果谭祖荣李新生高明芳王林唐立龙岗位责任：袁奇彭波车龚飞虎蒋金阶李龙光钟鹏程陈建华王岳曹建军王迪荣李岳林谭伟方建辉李新来龚忠于张旭辉潘壮飞禹华益黄文宇谢炜向阳责任落实执法办案廉政风险点防范管理指南人事管理廉政风险点防范管理指南责任科室主要职能业务流程风险形式防范措施责任落实人事教育科、监察室责任科室人事管理廉政风险点防范管理指南负责市局机关人员安排、工资福利等管理工作；负责市局机关公务员年度考核，调整配备、选拔培养后备干部等工作；负责人事统计管理和人事档案有关工作；负责基层建设和基层管理工作；建立各项管理制度，并组织检查考核和评比工作；负责教育培训工作，制定教育培训计划，并认真组织实施。主要职能人事管理廉政风险点防范管理指南根据工作需要和职位空缺，拟定干部任免工作方案风险点①呈报局党组会议风险点②成立考核小组，实施民主推荐、民主测评、个别谈话和座谈等考核项目风险点③局党组会议研究，确定任职对象风险点②干部任免报省局人教处审评备案按规定公示7日办理任职手续，公布任免职决定未通过，修改完毕干部任免主要工作流程及风险点示意图市局党组根据推荐、测评意见会议讨论通过风险点②风险点①：任免工作方案缺乏科学性。（Ⅱ级）风险点②：考察程序不到位。（Ⅱ级）风险点③：在确定任免对象上党组会酝酿研究不够。（Ⅱ级）人事管理廉政风险点防范管理指南风险形式及等级人事管理廉政风险点防范管理指南防范措施1、加强职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；认真组织学习党政领导干部选拔任用条例和公务员法等有关人事管理法律法规。2、进一步完善人事管理规章制度。一是严格执行干部任免工作的组织原则，做到“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”；二是严格干部选拔任用条件，认真贯彻《党政领导干部选拔任用条例》等规定；三是严格干部选拔任用程序，做到“严格推荐、严格考察、严格讨论、严格公示”；四是严格干部选拔任用纪律，坚持以好的作风选人，有效防止用人失察、失误的现象发生。3、加强对干部任免工作的检查，严格责任追究；建立健全投诉举报渠道，自觉