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廉政风险防控机制建设工作（仅供参考）1、知识解读…………………………………………………………12、填表说明…………………………………………………………133、廉政风险点查找提示表…………………………………………174、岗位职权目录(样稿)……………………………………………195、权力运行流程图（样稿）………………………………………22-1-（一）知识解读1、廉政风险的概念廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。2、廉政风险的性质风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。3、廉政风险防控的概念廉政风险防控机制建设工作是根据风险管理理论，针对公职-2-人员在执行公务和日常生活中发生腐败的可能性，进行梳理分析、制定廉政风险预防措施、实施监控管理的系统性工作。4、廉政风险防控机制建设工作背景我区从2009年就开始探索廉政风险防控机制建设，先后在区财政局、区环保局、区安监局等单位开展试点。去年7月，区纪委结合党风廉政宣教月活动，在全区所有单位开展从政风险集中排查防范工作，全区68个单位共查找出岗位风险点498项，制订了防范措施541条。今年，省委、省政府出台了《关于全面推进廉政风险防控机制建设的意见》（浙委〔2011〕6号），于5月10日又召开了全省推进廉政风险防控机制建设工作电视电话会议专题部署该项工作，市委、市政府也随继下发《关于全面推进廉政风险防控机制建设的实施意见》，此次推进廉政风险防控机制建设是根据省市的统一部署，在去年廉政风险排查防范基础上的进一步深化。区委、区政府经研究决定从现在开始到年底前在全区范围内全面深入推进廉政风险防控机制建设工作，进一步深化我区廉政风险防控机制建设。5、廉政风险防控机制建设意义在全区深入推进廉政风险防控机制建设，是区委、区政府贯彻落实中央、省、市有关文件精神的一项重要举措；是从源头上预防和治理腐败，增强党员干部廉政风险意识，确保党员干部从政安全的客观需要；对于进一步推进党风廉政建设，营造风清气正的干事创业环境，保证我区经济社会又好又快发展和党员干部-3-健康成长具有极其重要的意义。6、廉政风险种类主要有因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险等五类。岗位主要查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，科室主要查找业务流程风险和制度机制风险，单位主要查找业务流程风险和制度机制风险和外部环境风险。7、思想道德风险的含义和主要表现形式思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的廉政风险。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。8、制度机制风险的含义和主要表现形式制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行，权力自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵，导致滥用职权、以权谋私等严重后果的廉政风险。-4-主要表现为：未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。9、岗位职责风险的含义和主要表现形式岗位职责风险，是指因岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险。主要表现为：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。10、业务流程风险的含义和主要表现形式业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险。主要表现为：由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误的因素，主要涉及的是单位或科室。11、外部环境风险的含义和主要表现形式外部环境风险，是指因行政管理对象在业务往来中对相关-5-领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的廉政风险。主要表现为：工作对象、服务对象及行业的潜规则，对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰，及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。12、廉政风险防控工作主要内容和程序龙湾区廉政风险防控机制建设的核心内容是教育宣传风险、排查清理风险、评定风险等级、制定防控措施等。其基本程序包括风险排查、风险预防、风险控制。一、风险排查。要根据单位职能、岗位职责、个人思想、工作和生活实际，对可能发生的不廉洁问题逐个研究分析，查找确认，并评定风险等级。排查主要内容有思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险。主要环节为:1、全面查找廉政风险。要在去年排查风险点的基础上，按照全员参与的要求，分单位、科室（以下都泛指内设部门）、岗位三个层面，通过自己查、相互评、领导点、组织审等方式，对廉政风险点排查工作进行一次“回头看”，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五类风险，首先是自己查。各科室、岗位对照权力、岗位职责，自查风险点。其次是相互评。各单位科室内部、岗位之间，科室之间广泛开展相互评查-6-风险点，岗位由科室负责人或科室同事（如果科室只有1人的，由其他科室同事）补充评查风险点，科室由其他科室负责人帮助评查风险点，查找人可以同时为多人，但都必须在被查找人表格上签字。其三是领导点。岗位或科室分管领导要补充查找风险点，并在表格上签字。四是组织审。由各单位党组织召开班子成员会，综合自己查、相互评、领导点的意见后给予补充和确定科室、岗位的风险点，并在综合岗位、科室的风险点的基础上，查找本单位风险点。具体查找请参照廉政风险点查找提示表。2、客观评估风险等级。各单位党委（党工委、党组）在各科室、岗位自评风险等级的基础上，按照风险发生几率、危害程度、廉政风险等级评定标准，研究评定风险等级。一般分为三个等级，一级风险等级最高，三级风险等级最低。一级廉政风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险；二级廉政风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等待重要权力可能发生的廉政风险；三级廉政风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力、较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险。各单位风险等级由党委（党工委、党组）研究确定。廉政风险等级实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由单位主要领导负责，二级廉政风险由单位分管领导负责，三级廉政风险由内设部门领导直接管理和负责。-7-3、建立廉政风险信息库。单位、科室、岗位查找的廉政风险点和采取的防控措施，经组织审核把关后，分别填写单位、内设部门和个人岗位廉政风险防控登记表。同时，对查找的廉政风险要加强综合分析和研判，结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息，逐一登记，归类汇总，建立廉政风险信息库，适时更新信息库内容，实行动态管理。廉政风险及防控措施要通过一定形式公示，接受社会和公众监督。二、风险预防。纪检监察机关或组织要针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控。主要环节为：1、加强岗位廉政教育。岗位廉政教育是指对党员干部开展岗位廉政风险预防和治理方面的教育。主要内容为理想信念教育、党风党纪教育、宗旨观念教育和廉洁从政教育、职业道德教育等。各单位要根据廉政风险等级和岗位特点，从容易滋生腐败、发生不正之风特别是利益冲突的领域和环节入手，有针对性地开展廉政教育，通过情景教育、案例警示以及知识测试、约访谈话等多种形式，突出抓好党员干部思想道德和法纪教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线，明白深入推进廉政风险防控机制建设的目的意义，掌握查找廉政风险的方法和步骤，提高风险防控工作的自觉性和主动性，并做好资料归档。2、规范权力公开运行。以权力运行的关键环节为重点，对照-8-法律法规和机构职能“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，从归类汇总出容易滋生腐败的廉政风险源（点）入手，进一步清理行政许可、非行政许可、行政处罚等行政权力，进一步清理干部人事、资金和财务管理、工程项目和大宗物品采购等行政事务管理权力，进一步清理领导班子成员分管业务权责等非行政性权力。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上取消，确因工作需要保留的，应当按照法定程序加以设定；虽有法律法规依据但却不切实际或实际中不需要的职权，要尽可能取消。在清理过程中，要进一步削减审批项目，精简办事环节，防止已压缩的权力事项扩张、已取消的事项反弹。针对不同岗位的工作性质和业务特点，按照“程序法定，流程简便”的要求，要明确每一项职权事项类别、行使依据、责任主体等，编制职权目录清单。其中，职权事项包括行政决策、行政执行、人事任免、行政执法、行政服务、行政监督、廉政勤政等事项。每位乡科级领导要认真梳理本人的岗位职权目录，每个科室负责人负责梳理本科室的岗位职权目录明细，并在表格上签名，再由单位统一汇总，填写本单位的岗位职权目录，并在备注栏里注明责任主体。具体见岗位职权目录样本。同时要从强化岗位之间监督、减少中间环节、简便办事程序、压缩自由裁量空间等方面着手，进一步优化权力工作流程，绘制权力运行流程图，规范权力运行。权力运行流程图具体包括项目名称、设立依据、承诺期限、收费依据、收费标准和办事流程图。详见权力运行流-9-程图样本。岗位职权目录和权力运行流程图要在一定范围内公开，同时以书面形式（含电子版）报上级党委（党组）、纪检监察机关备案。要强化信息化建设，积极推进电子政务和电子监察系统建设，对政务事项努力实现网上公开，网上办事和电子实时监控，促进公共权力在阳光下运行。3、强化权力监督制约。依据查找出的廉政风险点和评定风险等级，按照领导分工负责、党委集中研究和一级风险重点防范要求，研究制定或修改完善防控本单位廉政风险的具体措施和办法。岗位、科室要在自己提的基础上，由查找人、分管领导补充建议采取的廉政风险防控措施，最后由党委（党工委、党组）给予补充和确定。单位要在综合岗位、科室防控措施的基础上研究制定，针对单位、部门的岗位职责和权力风险情况，完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力架构，形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。根据法律规定和实际工作需要，对风险较高的重大事项决策权、行政审批权、执法权、监督权等，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中。建立健全部门主要领导“四个不直接分管”、“三重一大”民主决策、党务公开等制度；制定权力行使特别是行政处罚权实施细则，规范行政处罚自