廉政风险防控手册

交通运输部文件交监察发【2009】584号关于在全国交通运输系统推广应用交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)的通知各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅(局、委)，天津市市政公路管理局，上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位，部管有关社团:为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险，进一步加强交通基础设施建设领域廉政工作，交通运输部组织开展了“交通基础设施建设项目廉政风险排查与防控”课题研究，形成了《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)》(以下简称《防控手册》)。经研究，部决定在全国交通运输系统推广应用该《防控手册》，现将有关要求通知如下:一、充分认识推广应用《防控手册》的重要意义当前，在加快交通基础设施建设过程中，保证工程优质、资金安全、干部廉洁和群众满意，是交通运输行业迫切需要研究和破解的重大现实问题。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防范工作力度，是加强交通基础设施建设廉政工作的关键。《防控手册》把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念，是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。在交通运输系统推广应用《防控手册》，是部党组深入贯彻中央惩治和预防腐败体系《工作规划》的创新之举，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险，促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。二、准确把握《防控手册》的基本内容《防控手册》分为三个部分，第一部分为“交通基础设施建设项目流程图”，包括“交通基础设施建设项目总流程图”和涉及工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段共14个方面的17张分项流程图，合计为18张流程图。为明确交通基础设施建设项目中哪些环节是廉政风险高发、易发环节，《防控手册》将风险等级划分为三级，用不同颜色分别加以标示。第二部分为与各分项流程图相对应的“廉政风险点及防控措施一览表”。通过“流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体”的对应关系，使防控手册更具有直观性和操作性。在制定防控措施过程中，一方面注重将现有规定细化，另一方面将创新性的措施融入其中，特别是引入了大量的信息技术防控手段，将电子监察等措施最大限度地加以运用。第三部分为“重点制度建设指南”，列出了现行法律、法规以外的防范交通基础设施建设项目廉政风险应当建立健全的有关制度和规定，供参考和借鉴。三、加强对《防控手册》推广应用工作的组织领导推广应用《防控手册》，是交通运输系统加强基础设施建设领域廉政工作的一项重要举措。各地交通运输部门要加强领导，精心组织，有计划有步骤地组织开展好《防控手册》的推广应用工作。一要组织学习，统一认识。理论研究的目的在于指导实践。各单位要认真组织工程建设、设计、施工、监理等单位学习《防控手册》，把组织学习作为开展教育的重要手段和推广应用的基础性、常态性和先导性工作，使各级领导干部特别是业务部门和岗位人员充分认识《防控手册》应用的重要意义，切实把握《防控手册》的基本内涵，提高推广应用《防控手册》的自觉性。二要加强领导，落实责任。各级交通运输主管部门要紧密结合工程建设领域突出问题专项治理工作和“制度落实年”活动，切实加强对《防控手册》推广应用工作的领导。项目建设单位是《防控手册》应用的责任主体，要明确主管领导、牵头部门和任务分工，选取重点工程建设项目安排部署好《防控手册》实施的各阶段工作。纪检监察部门要发挥组织协调、督查推进和监督执行的职能作用，确保《防控手册》推广应用工作取得实效。三要因地制宜，不断完善。交通基础设施建设项目廉政风险点是动态的，防控措施也不是一劳永逸的。各地要紧密联系实际，针对新情况、新特点，不断创新工作思路，创新工作方法，不断丰富和发展《防控手册》，使《防控手册》的应用更具针对性和实效性。本《防控手册》适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目，水运建设项目可参考执行。推广和应用《防控手册》过程中如有意见和建议，请及时反馈驻部纪检组、监察局。特此通知。附件:交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)主题词:推广廉政风险防控手册通知抄送:中央纪委，监察部，中央治理工程建设领域突出问题工作领导小组办公室。交通运输部办公厅2009年10月30日印发交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)中华人民共和国交通运输部说明一、结构说明本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。本手册共分为三个部分:第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。第三部分:重点制度建设指南。为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。二、标示说明本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示：方框一:普通环节方框二:黄色预警方框三:橙色预警方框四:红色预警(二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。未标示的，为一般风险。参见以下范例:▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。(三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标示。未标示的，为一般常规措施。参见以下范例:★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。(四)针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字○技标示。参见以下范例:★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统;○技(五)为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例:★★★2.围标、串标。三、应用说明(一)适用范围本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目，水运建设项目可参考使用。(二)应用主体本手册的应用主体为建设单位，其为本手册的操作者、实施者及各项具体制度的建立者、执行者。同时行政监督部门在其相应监督权所涉范围内，也成为应用主体。(三)应用方式本手册建立的是一个开放式的框架，仅提供了廉政风险的排查和防控的工作思路。各单位在应用过程中，可以在此基础上结合自身实际情况进一步细化。对建设(管理)单位而言，可同时按照岗位职责进行廉政风险排查。通过排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，继而制订相应的防控措施，最终达到“工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目的。交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图前期工作阶段1项目预可、工可2勘察、设计3征地、拆迁4招标、投标5材料采购6分包管理7质量控制8安全管理9计量管理10设计变更及索赔管理11项目资金管理12交工验收13竣工决算审计、缺陷责任期14竣工验收建设实施阶段交竣工验收阶段二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施一览表1、项目预可、工可工作1)流程图各级交通运输主管部门根据规划提出开展项目预工可选择承担单位签订项目预工可研究委托合同承担单位开展预工可研究委托合同承担单位开展预工可研究承担单位提交项目预工可报告交通运输主管部门审查向行政审批主管部门提交项目预工可报告，申请批复2)廉政风险点及防控措施一览表项目预可、工可工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体1、项目预可、工可选择承担单位负责前期工作的交通业务部门人员▲▲1.采用不正当手段，选择与其有利益(利害)关系的单位;▲2.为谋私利，对研究费用审批不严。★★★1.公开招标选择承担单位，确定研究费用;★★2，如不公开招标，经行政监督部门核准后，采用邀请招标、竞争性谈判等方式选择承担单位，确定研究费用。负责前期工作的交通业务部门承担单位开展预工可研究承担单位项目负责人▲▲▲1.过分迁就地方要求，增加不合理工程规模，▲▲▲2.研究深度不足，研究成果存在重大缺陷。★★1.督促承担单位建立健全质量保证体系，并跟踪检查;★★2.制定线外工程和附属工程建设标准和管理办法。交通运输主管部门审查负责前期工作的交通业务部门人员▲▲默认、故意放任承担单位在开展预工可过程中存在的以上两项风险。★★建立预、工可研究质量评估与考核制度。2、勘察设计工作1)流程图确定勘察设计及咨询单位签订勘察设计合同工程勘察设计设计文件审查设计文件修改交通运输主管部门审批正式出版设计文件2)廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设计确定勘察设计及咨询单位建设单位设计管理部门人员和招标部门人员▲1.选择不符合资质条件的勘察设计单位。1.严格执行勘察设计资质管理规定，将委托情况向建设单位主管部门备案;★★2.制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。建设单位设计管理部门和招标部门▲▲▲2.有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。★★1.实行勘察设计公开招标;2.建立招投标公示及社会监督平台。建设单位招标部门3.相关部门进行跟踪检查。行政监督部门▲▲3.有意肢解招标标段，暗中为与其有利益(利害)关系单位的中标做好铺垫工作。★★1.标段划分实行多部门把关，集体研究决策。建设单位设计管理部门2.制定统一的勘察设计招标文件范本，对一般工程项目不应过度提高资质要求。行政监督部门工程勘察设计建设单位设计管理部门人员▲▲1.通过设计单在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。★★1.严禁排斥公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。建设单位设计管理部门流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设计工程勘察设计建设单位设计管理部门人员▲▲2.针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋设计变更的隐患;3授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。★2.实行初步设计和施工图设计专家审查制;★★3.制定设计质量保证金制度;★★★4.逐步建立设计监理制度。建设单位设计管理部门设计单位设计人员、设计代表▲▲4.过分迁就地方利益或某些利