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关于加强廉政风险防控管理工作的实施意见解读西安市纪委薛增强2主要内容什么是廉政风险防控为什么要开展廉政风险防控工作加强廉政风险防控工作的原则和目标要求加强廉政风险防控工作的主要内容和方法步骤工作要求3一．什么是廉政风险防控（1/2）廉政风险党员干部和国家公职人员在行使公共权力和内部管理权力中发生腐败行为的可能性。4一．什么是廉政风险防控（2/2）廉政风险防控以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使和内部管理的重点领域、重要岗位和关键环节，通过廉政风险排查，规范权力运行，健全内控机制，加强风险预警和防控的制度建设。加强廉政风险防控，作为推进权力公开透明运行，健全权力运行制约监督机制的一项重要的实践和探索，最早是由北京市崇文区提出来和实施的，后来在北京市推广。去年中纪委在北京市召开了现场会要求在全国推行。5二．为什么要开展廉政风险防控工作（1/3）是规范权力运行，转变政府职能，打造阳光政府的必然要求。有利于建立决策权、执行权、监督权即相互制约又相互协调的新机制；有利于促进决策的科学化、民主化，完善各类公开办事制度，推进权力公开透明运行，打造阳光政府，提高政府工作的透明度和公信力；有利于转变政府职能更好地服务社会服务民众。6加强廉政风险防控，是完善惩防体系建设，从源头上治理腐败的一项制度创新。有利于加大治本力度，通过风险排查，制定防控措施，逐步消除腐败现象滋生的土壤和条件；有利于加大预防力度，将防范关口前移，降低腐败发生的概率。二．为什么要开展廉政风险防控工作（2/3）7加强廉政风险防控，是纪检监察工作的有力抓手。通过廉政风险防控工作，有利于把反腐倡廉工作落实到每个部门、每个单位、每个岗位，把反腐倡廉和各项工作有机结合起来，切实把“一岗双责”落到实处。二．为什么要开展廉政风险防控工作（3/3）8三．加强廉政风险防控工作的原则和目标要求（1/2）工作原则坚持围绕中心、服务发展，把加强廉政风险防控与经济社会发展、反腐倡廉建设结合起来，融入业务工作和管理工作的流程之中，实现相互促进、协调发展；坚持以人为本、预防为先，推进反腐倡廉关口前移，关心和爱护党员干部，最大限度地维护人民群众利益；坚持改革创新、系统治理，用创新的精神、系统的思维、科学的方法，积极探索规范权力运行、从源头上预防腐败的新举措、新途径；坚持分类指导、有序推进，结合各自实际和特点，合理确定工作目标、任务、方法和步骤，积极稳妥地推进廉政风险防控工作。9三．加强廉政风险防控工作的原则和目标要求（2/2）目标要求按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的要求，2012年8月，在全市各级党的机关、行政机关和国有企业、事业单位全面推开。通过2-3年的努力，基本建成覆盖全市各领域和权力运行各环节的廉政风险防控网络，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。10四．加强廉政风险防空工作的主要内容和方法步骤要在进一步明确职责权限的基础上，重点围绕查找廉政风险、制定完善防控措施、实施有效监督和建立健全长效机制，扎实推进廉政风险防控工作。11四．加强廉政风险防空工作的主要内容和方法步骤第一阶段：依法规范职权，摸清权力底数（2012.8.16-2012.11.30）第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（2012.12.1-2013.3.31）第三阶段：制定防控措施，规范权力运行（2013.4.1-2013.6.30）第四阶段：强化监督制约，推进权力公开（2013.7.1-2013.8.31）第五阶段：加强动态管理，构建长效机制（2013.9.1-2013.10.31）12第一阶段：依法规范职权，摸清权力底数（1/3）清权确权。依据法律法规和机构“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对单位、部门和岗位权力事项进行全面清理，明确权力设置依据、运行界限、职责要求。一是全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权。行政机关要结合行政审批制度改革，重点从行政审批、行政处罚、行政征收、行政强制、行政确认、行政裁决、行政给付等方面，对本单位现有行使的行政权力进行清理明确。二是清理、规范单位内部管理职权，主要是干部人事权、财务管理权等。任何单位不得擅自增加、扩大或放弃、隐瞒所行使的职权。各单位清理明确的职权，要在经单位党委（党组）审定后，报上级纪委备案。13第一阶段：依法规范职权，摸清权力底数（2/3）编制职权目录。对依法确定的职权进行分项梳理，摸清权力底数，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。14图例1市交通运输局行政职权目录单位（处室）：***市出租汽车管理处序号项目名称类别实施依据公开形式公开范围公开时间收费依据和标准承办处室和负责人1出租汽车道路运输证行政许可权《国务院412号令》政府公报社会公开长期公开陕费证字西0813022号10元/本业务科***2出租汽车驾驶员从业资格证（报名、考试、注册）行政许可权《国务院412号令》、《交通运输部出租汽车驾驶员从业资格管理规定》（2011第13号部令）、《***市出租汽车管理条例》第9条政府公报社会公开长期公开陕费证字西0813022号150元/本业务科***3出租汽车道路运输经营许可证（含企业资质、基础管理）行政许可权《国务院令第412号令》、《***市出租汽车管理条例》第21、22、24条政府公报社会公开长期公开陕费证字1113022号、陕价费调发〔2000〕140号文件,13元/正副本办公室***4出租汽车经营权管理（配置、私户车委托、严禁转让倒卖透支）监督检查权《***市出租汽车管理条例》第10、14、15、16、18、19、32条社会公示社会公开长期公开并轨3万元/车；拍卖3.8－17.9万元、车;新增1万元/车业务科***5行政处罚（含自由裁量权）行政处罚权《***市出租汽车管理条例》第50、51、52、53、54、55、56条政府公报内部公开长期公开不收费法纪科***6服务质量综合考核监督检查权《***市出租汽车管理条例》第42条公开办事指南社会公开长期公开不收费法纪科***7查扣非法营运车辆行政强制权《***市出租汽车管理条例》第50条政府公报社会公开长期公开不收费市场科***8检查违规出租汽车行政强制权《***市出租汽车管理条例》第31、32、33、34、36、38条政府公报社会公开长期公开不收费市场科**9乘客投诉调查和裁决监督检查权《***市出租汽车管理条例》第44、45、46条政府公报社会公开长期公开不收费投诉中心***15第一阶段：依法规范职权，摸清权力底数（3/3）绘制权力运行流程图。按照“程序法定、流程简便、监督有力”的要求，针对每一项职权，优化运行流程，绘制“权力运行流程图”，对外行使的职权要明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等；内部职权要明确行使的岗位、权限、程序和时限等。有关法律法规和规章明确规定程序的，要按照法定程序制定流程图；内容发生变更时，应按照规定的程序及时调整修订职权目录和流程图。绘制权力运行图要把握好四个原则：一是一事一项的原则；二是效率的原则；三是加强廉政建设的原则；四是便于监督的原则。16***市财政局市食品药品监督管理资金审批管理工作流程图17一受理阶段（1个工作日）窗口发放审批或办理结果。（1个工作日）责任人：……电话：……三、发放阶段（1个工作日）二、办理阶段（13个工作日）窗口受理、审核申报材料，发受理通知书。（1个工作日）责任人：……电话：……1、承办人根据项目具体情况，政务大厅安排2人及以上进行现场踏勘。（1个工作日）责任人：。。。责任人：……电话：……2、现场踏勘（时间计入办理时限）（3个工作日）；论证、听证（时间不计入办理时限）。责任人：……3、承办人对申报材料进行审核，提出初审意见，准备上会材料。（3个工作日）责任人：……5、首席代表审核办理意见后，报委级领导签发施工许可审查意见。（3个工作日）电话：……4、召开处务会，对申报项目进行风险评估和审查核定。（3个工作日）建筑工程施工许可(市建委)法定依据：《中华人民共和国建筑法》、（建筑工程施工许可管理办法》承办单位：市政务中心市建委窗口办理时限：15个工作日18第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级采取自己查找、群众评议、专家建议、案例分析和组织审定等方法，认真排查梳理在思想道德、权力行使、制度机制等方面存在的廉政风险，确定风险等级，落实管理责任。查找廉政风险。确定风险等级实施分级管理19•查找廉政风险一是查找个人岗位廉政风险。各单位领导班子成员要重点查找自身在决策决断、权力行使、思想道德等方面容易产生不廉洁行为的廉政风险内容和表现形式；中层岗位人员要根据职责定位，认真查找个人在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权、思想道德等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式；一般岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找个人在业务处置、思想道德等方面存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式。个人岗位廉政风险经所在内设部门负责人评审后，报分管领导审核，并由单位党组（党委）确定。二是查找单位内设部门廉政风险。单位内设部门要对照职责职权情况，查找在业务流程、制度机制、内部管理等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。内设部门廉政风险经分管领导审核后，由单位党组（党委）确定。三是查找单位廉政风险。各单位根据职能设置、职责定位等情况，着重查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用（以下简称“三重一大”）等方面容易产生不廉洁行为的风险内容及其表现形式。单位和领导班子廉政风险要在单位党组（党委）审定后，报上级纪委备案。第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（1/3）20•确定风险等级要根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险。一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险，主要涉及“三重一大”的事项，涉及人、财、物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及机关各部门和岗位存在的共性问题。二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规、受到党纪政纪处分的风险，主要涉及不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险，主要涉及没有人、财、物等权力、工作内容较公开透明的岗位。第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（2/3）21廉政风险登记表（单位）单位***市出租汽车管理处单位职责负责***市出租汽车行业具体日常行政管理工作廉政风险点及防控措施序号廉政风险点风险等级防控措施责任人1核发出租车《道路运输证》一级公开职权目录……2审核驾驶员从业资格条件一级软件程序制约权力……3配置新增、到期经期权一级公开职权目录……4查扣非法营运车二级监督制约权力……5检查违规出租汽车二级监督制约权力……6审核驾驶员培训考试成绩二级软件程序制约权力……7核发企业《经营许可证》一级监督制约权力……8服务质量考核二级公开职权目录……9行政处罚一级软件程序制约权力……10调查和裁决乘客投诉二级监督制约权力……党委（支部）意见22个人岗位廉政风险登记表岗位项目管理（信息中心）姓名……个人岗位职责信息系统管理廉政风险点及防控措施序号廉政风险点风险等级防控措施责任人１统计各企业GPS上线率三级分解权力、科学配置１、***交通信息公司每月提供一份加盖公章、负责人签名的《月度GPS数据报表》。2、岗位人员通过查看计价器、车辆维修发票、《交警部门出具的事故认定书》、《企业报备单》、《企业证明》、《GPS维修单》，以判断、甄别、确认出租车是否发生交通事故、拆电瓶修车、GPS发生故障。3、能够确认的，从《月度GPS数据报表》中去掉这部分出租车，不纳入统计。不能确认的，必须纳入统计。4、信息中心主任