廉政风险防控管理工作手册(全)

沈村镇丁店村廉政风险防控管理工作实施方案为扎实推进我村惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，根据区委办、区政府办《关于印发＜宣州区廉政风险防控管理工作实施意见＞的通知》（宣区办发〔2011〕69号）要求，特制定如下实施方案。一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以落实村民组织法，指导组织建设、规范权力运行，防止出现贪污的出现，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，最大限度地降低廉政风险，推动全村反腐倡廉建设深入开展，为实现仁义跨越发展提供有力保证。二、目标要求一是增强风险意识。各岗位防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是村干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。二是找准廉政风险。对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点要全面排查，切实做到找准查深。三是完善防控措施。逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。以更有效的措施，更大的力度预防腐败，最大限度地减少腐败问题的发生，保护村干部为群众服务的积极性。三、实施范围丁店村全体村干部。四、方法步骤共分五个阶段，2012年1月月底前完成。第一阶段：权力清单核定，规范工作流程（2011年11月20日前完成）按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（2011年11月底前完成）围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。岗位职责方面，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险；业务流程方面，重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险；制度机制方面，重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。对查找的廉政风险点要进行综合分析研判，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受社会监督。在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。对廉政风险实行分级管理、分级负责，各等级风险由村相关主要负责人负责，要重点突出对高等级风险的防控。第三阶段：制定防控措施，规范权力运行（2011年12月25日前完成）围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定并推进防控措施，有效化解廉政风险。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行，对重要、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。属于业务流程方面的，按照廉政、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度的落实。廉政风险防控要着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。村投资项目实行投资、建设、监管、使用分离；村采购实行管采分离；重大、复杂、敏感的事项实行集体决策；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。第四阶段：加强公示公开，推进科技防控（2011年12月底完成）通过村级网站、公开栏、媒体等方式，主动向社会公开不涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行外部流程图”和行政处罚自由裁量基准，接受社会监督。第五阶段：构建长效机制，强化监督检查（2012年1月20日前完成）建立健全教育长效机制，通过开展岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、村干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。建立预警纠错机制，通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。建立评估修正机制，通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况进行考核，纳入村绩效考核之中，并根据考核结果，纠正存在问题，完善工作程序，修正风险内容。中共沈村镇丁店村总支部宣州区沈村镇丁店村委会2011年11月2日宣州区沈村镇丁店村廉政风险防控领导组组长：崔成发（总支书记）副组长：陈守梅（总支副书记、村主任）陈涛（总支副书记）成员：罗宝荣（第二支部书记）易善芳（第四支部书记）郭迎春（企业联合支部书记）邹有东（监委会主任）蔡大伟（书记助理、办公室主任）领导组办公室设在党政办公室，办公室主任由蔡大伟同志担任，具体负责组织协调、督促检查等各项工作。中共沈村镇丁店村总支部宣州区沈村镇丁店村委会二O一二年十一月一日沈村镇丁店村廉政风险防控管理工作联络人员信息表姓名职务联系电话电子邮箱备注蔡大伟办公室主任[e-mail]沈村镇丁店村廉政风险排查表岗位名称党总支书记现任该岗位人员姓名崔成发岗位职责负责根据本村实际，制定本村经济建设和社会发展计划；负责本村基层党组织建设与党员发展工作。岗位廉政风险点1、村重大事项决策不按“四议两公开”程序进行决策，不集体研究制定方案，做出的决定缺乏科学性和合理性2、党组织换届选举不按规定召开党组织换届过程中的相关会议，在推荐、考察、选举中不按程序操作，进行拉票贿选活动。3、村委会换届选举不按规定召开党组织换届过程中的相关会议，在推荐、考察、选举中不按程序操作，进行拉票贿选活动。4、不执行村级财务管理制度。5、违规用印。6、擅自决定给予党员党纪处分，或者在讨论党纪处分决定时徇私情，不按照党纪党规办事。村（社区）意见乡镇街道审核意见乡镇街道党工委（盖章）：年月日沈村镇丁店村廉政风险排查表岗位名称丁店村委会主任现任该岗位人员姓名陈守梅岗位职责在村党支部的领导下按集体领导和个人分工负责相结合的原则开展工作，努力组织，完成上级下达的各项工作任务。岗位廉政风险点1、不执行村级财务管理制度。2、擅自决定处置村集体资产；3、村集体资源项目招投标没有按照规定程序进行；4、擅自决定村工程建设项目，存在违规操作或优亲厚友的行为；5、土地承包经营权流转审核把关不严，导致土地流转后土地用途被改变；6、落实农宅审批过程中存在优亲厚友现象，或者在工作有吃、拿、卡、要行为。7、在村调查、初审村建设项目用地时容易产生审核不细，把关不严，或者出现违规操作、优亲厚友的行为；8、审核五保家庭收入时把关不严，或虚报假材料；9、在确定救济户的过程中，不严格把关，弄虚作假。10、在涉农资金发放确认中瞒报、谎报、虚报冒领直补款。11、农村部分计划生育家庭奖特扶对象的调查、初审中未按照有关程序进行，导致审核失实。12、征地补偿费分配中私自决定分配方案，或者产生违规操作、优亲厚友的行为；13、违规用印。村（社区）意见乡镇街道审核意见乡镇街道党工委（盖章）：年月日沈村镇丁店村廉政风险排查表岗位名称总支副书记村报账员现任该岗位人员姓名陈涛岗位职责认真执行村级财务管理制度，并管理好村账目，做到账实相符。岗位廉政风险点不执行村级财务管理制度，收入不入帐，坐收坐支，在工作经费开支上，不坚持原则，把关不严，造成漏洞，或由于他人或自身原因，可能导致未经集体讨论而直接划拨的现象。村（社区）意见乡镇街道审核意见乡镇街道党工委（盖章）：年月日沈村镇丁店村廉政风险排查表岗位名称村委会文书现任该岗位人员姓名蔡大伟岗位职责协助党支部书记负责党支部日常工作，安排党组织生活、党课、学习、远程教育、党员民主评议及评优活动，指导党员进行学习活动。负责上传下达，管理日常事务，接待村民的来信来访；负责起草村党支部、村民委各种文件、信件的收发、传递、拟办、归档保管工作；管理印章、户口册和各种证件。岗位廉政风险点1、党务公开工作公开内容不全，或弄虚作假；2、村务公开工作公开内容不全，或弄虚作假；3、村级印章管理中不按制度规定私自用章；4、农村征地补偿费分配中私自决定分配方案，或者产生违规操作、优亲厚友的行为；村（社区）意见乡镇街道审核意见乡镇街道党工委（盖章）：年月日沈村镇丁店村廉政风险排查表岗位名称计生专干现任该岗位人员姓名张学英钱霞岗位职责严格执行本村计划生育工作规划，做好全村计划生育工作的落实岗位廉政风险点1、对生育申请是否符合条件把关不严，核实不准，或者出具虚假的婚育证明。2、领取独生子女光荣证申请初审中，接受当事人请托，初审时放宽条件把关不严，办理人情审核，或者接受当事人的宴请、贿赂，虚报、瞒报核实内容。3、农村部分计划生育家庭奖特扶对象的调查、初审中未按照有关程序进行，导致审核失实。村（社区）意见乡镇街道审核意见乡镇街道党工委（盖章）：年月日沈村镇丁店村廉政风险排查表岗位名称综治主任现任该岗位人员姓名易善芳岗位职责负责组织、协调、督促村社会治安，处理来信来访等工作。岗位廉政风险点1、提供虚假信息或引导到不利解决问题的渠道，带有个人观点说些不负责的话，不积极做正面疏导和说服教育工作。2、对当事人提出的申请不认真受理，或者在纠纷调处过程中存在主观意志偏向、优亲厚友的行为，不客观处理纠纷。村（社区）意见乡镇街道审核意见乡镇街道党工委（盖章）：年月日沈村镇丁店村廉政风险排查表岗位名称主任助理现任该岗位人员姓名孙康文岗位职责协助上传下达，管理日常事务，接待村民的来信来访；负责起草村党支部、村民委各种文件、信件的收发、传递、拟办、归档保管工作；管理印章、户口册和各种证件。岗位廉政风险点1、党务公开工作公开内容不全，或弄虚作假；2、村务公开工作公开内容不全，或弄虚作假；3、村级印章管理中不按制度规定私自用章；4、农村征地补偿费分配中私自决定分配方案，或者产生违规操作、优亲厚友的行为。村（社区）意见乡镇街道审核意见乡镇街道党工委（盖章）：年月日沈村镇丁店村职权目录一览表序号职权名称一村重大事项决策二党务公开三村务公开四党组织换届选举五村委会换届选举六村级印章管理七村集体经济组织财务收支及报账八村集体资产处置九村集体资源项目招投标十村工程建设项目十一土地承包经营权流转审核十二农村宅基地初审十三村建设项目用地预审十四农村征地补偿费分配十五农村五保供养十六救济救灾发放十七粮食补助、农资补助等涉农资金发放十八生育初审十九再生育初审二十领取独生子女光荣证初审核二十一农村部分计划生育家庭奖特扶对象的初审二十二协调处理重大信访事项二十三村调处矛盾纠纷二十四发展党员二十五党纪处分二十六恢复党员权利二十七刊物征订序号：一沈村镇丁店村重大事项决策流程图注：“●●●”指产生的高等级风险点，“●●”指产生的中等级风险点，“●”指产生的低等级风险点。由村党组织负责，采取发放意见征求表、入户调查、召开座谈会等方式，广泛征求多方意见和建议，并梳理汇总党组织提议：召开党组织委员会时，须有2/3以上的成员到会，由村党组织书记主持，根据梳理汇总的意见和建议，讨论确定议事事项，由与会人员集体研究拿出初步实施意见或方案，提议事项应经应到会成员半数以上同意，方可提交村“两委”会商议●●“两委”会商议：村党组织召开“两委”会议，由党组织书记主持，就村党组织提议的初步意见进行充分讨论和发表意见。根据不同情况，可采取口头、举手、无记名投票等方式表决，按照少数服从多数的原则形成商议意见。