建筑企业风险点信息库

建筑企业风险点信息库思想道德风险及措施：1.个人放松对自己的严格要求，没有表率作用，没有自觉加强政治理论学习，表现平平。措施：加强自我政治理论学习，按照党章严格要求自己，起好党员模范带头作用。2.业务知识不够全面，放松对自身素质的提高，消极怠惰。措施：加强自身业务知识的学习，提高综合素质。3.在工作中有畏难情绪，怕承担责任，可能产生工作一般化，不能开拓工作的局面。措施：在工作中主动承担责任，积极开拓工作的局面。4.理论联系实际不够，不深入实践、调研，导致创新、争先创优意识不强。措施：多到基层调研，深入群众，学以致用，工作中与时俱进，开拓创新。5.放松政治理论和业务知识学习，也就放松了对自身素质的提高，世界观、人生观、价值观就可能发生偏差。措施：通过不断学习提高自身政治理论素养和业务能力，同时加强对自己思想的改造，形成正确的世界观、人生观和价值观。6.放松职业道德防线，弄虚作假。措施：树立正确的世界观、人生观、利益观，提高思想道德品质，筑牢思想防线。7.工作敷衍、组织观念不强。措施：增强责任感和意志力，强化组织性和纪律性。8.在工作中有点对工作热情不够高，可能产生工作一般化局面。措施：加强理论知识和业务水平的学习提高，注重创新意识的培养，不断提高自身综合素质，使自己的工作能力能够上一个新的台阶，保持高昂的工作热情。岗位职责风险及措施：公司领导岗位职责风险：1.对干部职工的思想教育不够，可能会出现违规违纪现象。措施：加强公司的思想教育工作。2.对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，执行不到位，不能充分发挥应有作用。措施：完善监督检查制度，加强对制度执行情况的监督检查,提高制度执行力。3.对重要文件、密件、急件处理不及时，或不正确；发文审核不认真、对签发文件、发文格式等审核不严。措施：加强对公文的审核把关，及时处理。4.对各项工作落实不及时、不到位、影响工作开展。措施：严格执行职责分工和岗位权限，明确职责任务，提高业务能力，落实工作责任。5.不履行岗位职责或履行不到位。措施：自觉接受群众监督，根据岗位要求积极履行职责。6.对身边工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良果；放松对干部职工的思想教育，可能出现违规违纪现象，接待招待费上管控不严，可能产生腐败现象，对制度监督检查不够，不能充分发挥应有作用。措施：严格管理，先加强自律，再严格要求他人。从思想教育、工作管控。制度监督检查落实多方面加强学习和改进，最终能够实现良好履行职责，遵纪守法、廉洁自律的好作风。机关及项目岗位职责风险：办公室、后勤（项目）：1.生活及办公用品使用登记台账管理不坚持做好，可能造成管理混乱风险；措施：建立项目部生活用品及办公用品采购、领用登记台账管理制度，台账清楚，建立项目车辆定点加油充值卡等管理制度；2.项目食堂管理中开支、使用、公示制度做不好，可能造成开支混乱，损害职工利益；措施：建立食堂采购登记开支台账及开支公示制度，加强监督监督；3.形象宣传广告图牌制作可能出现廉洁风险；措施：广告图牌制作金额较大时进行招标，建立合同评审制度；4.接待招待等方面控制不严；措施：严格公务接待制度；5.接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。措施：及时收发传递信息。材料、设备：1.对租赁、材料等市场不熟悉，造成价格不合理现象；措施：深入市场调查，多方询查了解市场动态，制定合理的采购计划，降低成本支出；2.物资采购中容易出现中饱私囊；措施：坚持制度，做好物资采购评审；3.对现场物资管理登记台账的检查不及时，可能造成不必要的消耗和物品浪费；措施：认真检查现场各类台账，避免或减少浪费；4.新购设备若不及时验收和办理固定资产入账手续，影响公司折旧费的及时提取，进而影响公司财务成本报表；措施：加强沟通，监督新购设备及时验收，登记，入账，保证设备折旧费的及时提取；5.项目机械员、材料设备人员素质、经验参差不齐，管理难；措施：修订建筑物资管理办法、机械设备管理办法，材料招标管理办法，出台剩余物资管理办法、小型机具管理办法，严格执行奖惩条例，加强法规、规定、规程的培训学习；措施：要求项目配备专职机械管理人员，定期培训，加强规定、规程学习，强调设备日常维护保养的重要性；5.项目部与外包施工单位同时供应材料时，没有详细统计外包施工单位的供应量，可能导致用料数量上的纠纷；措施：加强对外包施工单位供料的管理，做到料到人在，一车一票；7.施工过程中，对物资使用不当及过大消耗物资，使其成本加大；措施：严格监督现场物资使用，严格物质领用制度，杜绝一切浪费；8.机械设备组织不合理，造成机械配置浪费；措施：机械设备实行动态管理，因地制宜。9.监控不到位，造成机械台班虚开，设备出工不出力；措施：随时深入施工现场，进行监控；10.督促机械设备维修，保养不及时，造成机械故障。措施：督促机械设备操作人员做好“十字”作业，使设备长期处于良好的状态；质量、安全：1.对现场检查中发现的各种隐患处理不及时、严格，可能造成不良后果；措施：对检查中发现的各种隐患及时处理，及时复查，严格要求2.其认真整改，杜绝造成不良后果；对施工作业点的安全问题盲点监控不到位，对作业队人员教育不及时；措施：依照项目部的要求及质安工作的特点，加强监控及管理的店面，确保每一个人，每一处施工点的质安工作顺利开展及安全的操作；3.工程质量、安全隐患检查不够；措施：认真学习文件、技术规范、规程及上级颁发的公章技术管理制度，不断提高业务素质。财务：1.对机关报账审查不严格，造成多报乱报现象。措施：认真落实申报费用事项和明细，严格审查报销费用单据。2.财务管理不规范，存在做假帐，设立“小金库”，贪污公款的情况。措施：认真贯彻执行国家规定财经制度，按照财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核账目。3.原始凭证审核不认真，出现发票填写不规范，假发票或是缺少附件的发票不能发现等问题；在编制月结成本的时候对资料的审查不严格，造成月结成本偏差以致不能反映项目真实情况。措施：工作积极、主动、细致，不怕麻烦，严格遵守公司的各项规章制度，对发现的问题绝不姑息。4.利用工作之便，谋取私利；工作失职渎职，不作为等；对机关报账审查不严格，造成多报、乱报账现象。措施：遵守廉洁自律各项规定，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。认真落实申报费用和明细，严格审查；加强对职能范围内人员、财务的管理。5.对财务印章、领导印章管理不严和使用不合理措施：严格遵守各项规章制度，认真细致工作6.对重要文件及项目开具工程方单处理不及时不正确，泄露工作秘密。措施：端正工作态度，养成细心、耐心、专心的工作习惯。7.不按资金计划表严格要求与支付程序办理，造成单位资金流失。措施：实行岗位责任制和追究制，加强监督制约。8.大额资金的使用管理不按规定。措施：严格遵守财务管理制度和财务结算流程，重大现金结算及时向领导汇报。9.可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。措施：加强资金管理，做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金。10.对合同及各种规范的理解不够透彻，无法最大限度维护公司利益。措施：多学习新规范、法规，多请教前辈，积累更多专业知识。11.不能及时向财务提供材料成本分析资料。措施：及时上报各种报表，向财务提供成本分析资料。内业：1.原始凭证审核不仔细，在编制月结成本的时候对资料的审查不严格，造成月结成本偏差以致于不能反映项目真实情况；措施：在工作中主动承担责任，坚决执行国家的法律法规，按公司的各项规章制度，严把审核关，对发现的问题坚决纠正；2.项目报表发生拒报、迟报、漏报、超报等现象影响公司综合报表按时报出，对内影响生产例会召开，对外可能造成罚款等不良后果；措施：修订综合统计管理办法，严格执行奖惩条例，提高及时性；3.统计数据质量参差不齐影响局势判断，降低参考作用；措施：定期培训，加强法规、规定、规程学习，必须建台帐，多沟通，争取多方支持；3.内业人员经常变动和未及时培训使报表及时性较差，填报不规范；措施：据生产管理要求，及时完善报表样式，是报表易填报，不重复，满足业主、公司要求；4.对规范理解不透彻，对现场措施方案、施工过程不够熟悉，造成计量少计、漏计；措施：加强学习，深入现场，全面掌握施工工艺，施工环节，积累施工经验及计量经验，做好相关计量台账。施工：1.施工方案及施工进度编制存在漏洞，进度控制不严密，造成施工浪费，成本增加；措施：保持认真严谨的态度，对施工方案反复审核，并结合现场实际情况编制方案；2.受社会不良风气影响，主动或被动搞行业“潜规则”，降低工程质量要求；措施：加强思想把关，自觉抵制不良风气，严把质量关，安全关，文明形象关；3.对国家新法规、新规范不熟悉，违反图纸规范施工，使工程出现返工，造成损失。措施：及时学习了解国家新规范，并及时组织项目技术人员学习，按图纸和技术规范施工。试验：1.不按照规定进行检测，玩忽职守，造成试验检测工作差错；措施：严格按操作规程进行测验，杜绝实验差错；2.或与被检测单位串通弄虚作假，营私舞弊，影响工程质量；措施：加强职业道德建设，做好检测结果和监理的抽样。办公室：1.文件制作出错；措施：多学习公文处理知识，反复检查；2.公司印鉴遗失、损坏，保管不严；措施：严格执行公司印章保管办法。3.文件传阅不及时，文件损坏丢失；措施：文件及时传阅、及时归档；4.办公用品采购高于市价；措施：办公用品采购多方询价，采购过程透明，大宗采购应公开招标；5.办公用品发放不及时或错发；措施：办公用品、设备保管妥当，及时发放；5.信息管理工作对整个管理环境和机制未有全面客观的认识和理解，产权及相关手续的交接工作未能做到整体系统化；措施：对工作的理解做到更加全面、细致；6.对重要文件、密件、急件处理不及时或不正确，影响工作开展或泄露工作秘密的。措施：实行岗位责任制、失职追究制、廉洁监督制三项监督制度，加强监督制约。其它：1.未完成领导交办的其它工作。措施：听从领导安排，畅通与有关部门的联系，及时正确完成任务。2.对工作制度不严格遵守。措施：深入学习并领会单位规章制度，并严格要求自已去遵守，同时接受领导及同事的监督。3.工作敷衍、组织观念不强。措施：增强责任感和意志力，强化组织性和纪律性。4.忽视党风廉洁建设，廉洁自律意识不强，出现违规违纪行为。措施：坚持以“三个代表”重要思想为指针，加强自身党性修养，严格要求自己，在党风廉政方面做出表率，加强学习提高自身素质，严格纪律转变工作作风，努力塑造良好形象。5.专业知识不够全面。措施：通过不断的努力学习业务知识，扩大自己的知识面，圆满完成各项业务技术工作。6.工作失职渎职、不作为。措施：实行岗位责任制、失职追究制、廉政监督制三项监督制度，加强监督制约。7.违反廉洁自律规定，存在收受礼金、谋取不正当利益的风险。措施：严格约束和规范自己的言行，在工作中，做到公平办事、做到不借工作之机拉关系、交人情、不贪便宜、不要好处、不接受与公务有关的吃请、礼品、不故意刁难群众。8.在维护职工权益方面，出现偏差。措施：维权工作是工会的基本职能，应努力做到“双维护”，既维护职工的正当权益，又维护企业的权益。9.宣传工作的及时性和准确性。措施：加强宣传队伍培养建设，落实责任指标考核。及时、准确做好企业对内对外宣传工作，提升企业形象。10.放松对工会干部和职工的思想教育，可能会出现违纪违规现象。措施：加强对工会干部的教育管理，做好群众性思想政治工作。制度机制风险及措施：1.项目合同的评审、签订程序措施：制定明确的合同评审制度及参加人员2.项目对分承包的结算程序措施：制定分承包结算程序及审核制度3.项目对各管理岗位的权责规定措施：明确各职能部门的职责范围4.项目内部对项目经理的约束措施：建立项目领导班子会商制度5.对公司制度执行力度不够，项目管理制度不健全。措施：加强学习贯彻公司规章制度，建立健全项目管理制度，组织项目部经常学习公司各种制度、工作流程7.因制度未建立和监理不完善使项目在具体实施中出现偏差，从而给企业造成经济风险。措施