新制度经济学复习思考题参考答案

1新制度经济学复习思考题参考答案一、名词解释新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。有限理性：有限理性是考虑限制决策者信息处理能力的约束，将不完全信息，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析。有限理性认为，信息是一种昂贵的商品；引入机会主义行为与非均衡分析；增加了时间因素追求制度分析与传统经济学的耦合：将数理分析、成本－收益分析等方法引入制度变迁理论；建立了涵盖资源、技术、偏好和制度等经济变量的比较完整的经济学分析体系不完全信息：不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。机会主义行为倾向：指在信息不对称的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。一般是用虚假的或空洞的，非真实威胁或承诺谋取个人利益的行为。2表现之一是“搭便车”就是即使个人未支付费用，他也享受到了团体所提供的服务。制制度度需需求求：：是是按按照照现现有有的的制制度度安安排排，，无无法法获获得得某某些些潜潜在在的的利利益益。。行行为为者者认认识识到到，，改改变变现现有有的的制制度度安安排排，，他他们们能能够够获获得得在在原原有有制制度度安安排排下下得得不不到到的的利利益益，，这这是是就就会会产产生生改改变变现现有有制制度度安安排排的的需需求求。。制制度度供供给给：：是是制制度度的的生生产产，，它它是是对对制制度度需需求求的的回回应应，，是是为为规规范范人人们们的的行行为为而而提提供供的的法法律律、、伦伦理理或或经经济济的的准准则则或或规规则则。。制制度度均均衡衡与与非非均均衡衡：：制制度度均均衡衡是是指指在在给给定定的的一一般般条条件件下下，，现现存存制制度度安安排排的的任任何何改改变变都都不不能能给给经经济济中中任任何何个个人人或或任任何何个个人人的的团团体体带带来来额额外外的的收收入入。。制制度度非非均均衡衡是是制制度度运运行行的的一一种种常常态态。。是是由由制制度度的的供供给给与与需需求求出出现现了了不不一一致致而而产产生生的的，，人人们们对对现现存存制制度度的的一一种种不不满满意意，，希希望望改改变变而而又又未未改改变变一一种种状状态态。。产权：产权是经济所有制关系的法律表现形式。它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处置权。以法权形式体现所有制关系的科学合理的产权制度，是用来巩固和规范商品经济中财产关系，约束人的经济行为，维护商品经济秩序，保证商品经济顺利运行的法权工具。产权残缺：完备的产权应该包括资源利用的所有权利。如果这些方面的权能受到限制或禁止，就称为产权的残缺。产权残缺分为两种情形:（1）一种是产权的主体因界定、保护和实现权利的费用太高而自动放弃一部分权利束;（2）另一种3情形是外来的干预(或侵犯)，如国家的一些管制造成的所有制残缺。国家干预和管制是造成所有制残缺的根源。科斯定理：科斯定理的两个相反假设：1.在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排；2.在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置。科斯由此提出一个经典性的思想:只要是清楚界定的产权，市场的自由交易就会带来资源的最佳配置。科斯定理的理论意义：不论产权属谁，只要产权界定清楚，自由的市场机制便能导出最有效率的结果。这一结论从产权的角度给出了市场顺畅运行的条件即产权的清晰界定。波斯纳定理：波斯纳定理认为如果市场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应赋予那些最珍视它们的人。（概念解读：波斯纳的贡献不仅在于提出了“波斯纳定理”，而且在于他将这一定理用于对每个部门法和各种契约的具体分析。其中，对企业有限责任制度的分析可能是最具启示性的。波斯纳定理的实质即在契约安排中，要求体现“比较优势原理”。按照“平等竞争、能者居之”的原则分派权利，就能实现最优的权利安排。如果把企业责任制度理解为一种风险配置契约，那么，从无限责任制到有限责任制的演变就恰好印证了契约安排中的比较优势原理。）交易费用：也指交易成本，是一个经济学概念，指在完成一4笔交易时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。逆向选择：是指由交易双方信息不对称和市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量下降的现象。道德风险：从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动。或者说是：当签约一方不完全承担风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。不完全契约：是指缔约双方不能完全预见契约履行期内可能出现的各种情况，从而无法达成内容完备、设计周详的契约条款。企业家：企业家是企业的决策者，是企业的中心签约人；是剩余控制权的拥有者和企业产权的所有者。企业家可以通过三种方式筹集资本：一是从土地所有者借入土地；二是从外部资本所有者借入资本；三是企业所有者自己拥有资本。在企业内部，企业家与劳动者签订契约的结果，形成了雇佣关系，这种关系中的产权关系是难以完全清楚的，从而产生了代理问题。制度创新：是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的统称。包括制度的调整、完善、改革和更替等。制度变迁：是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代。制度变迁的原因5在于制度稳定性、环境变动性和不确定性及人们对利益极大化的追求三者之间持久的冲突。路径依赖：似于物理学中的“惯性”，一旦进人某一路径就可能对这一路径产生依赖。正是这种路径依赖性的存在，使得一个社会一旦选择了某种制度，无论它是否有效率，都很难从这种制度中摆脱出来，这被称之为锁定。制度变迁的时滞：时滞是经济学中的一个重要概念。从认知和组织制度变迁到启动制度变迁有一个过程，这个过程就是制度变迁中的时滞。时滞可分为四个部分。时滞Ⅰ:认知和组织。时滞Ⅱ:发明。时滞Ⅲ:菜单选择。时滞Ⅳ:启动时滞。启动时滞的长短主要取决于制度主体的不同。萨克斯“休克疗法”：1、采取严格的货币紧缩政策，严格控制全社会的货币和信贷规模，削减财政补贴，减少财政赤字，以此抑制社会总需求，强制地消除总供给和总需求之间的缺口，并以此遏制通货膨胀的发展。2、放开价格，取消价格补贴，形成市场供求决定的价格体系。3、实现货币自由兑换，取消对外贸易的限制，建立自由贸易体制，从国外“进口”一个真实的价格体系。4、取消经济控制，尽快打破某些行业垄断，放弃对私有部门的各种限制。5、尽快实行私有化，改造国有企业，建立以私有制为基础的混合经济。简单地讲，萨克斯“休克疗”=稳定宏观经济+经济自由化+私有化。6制度变迁的相机组合模式：制度变迁的相机组合模式主要有以下四种：组合模式Ⅰ:强制性制度创新方式十激进方式的组合模式。简称激进式强制性制度变迁组合模式。组合模式Ⅱ:强制性制度创新方式十渐进方式的组合模式。简称渐进式强制性制度变迁组合模式。组合模式Ⅲ:一种比较理想的模式，需求诱导性制度创新方式十激进方式的组合模式。简称激进式需求诱导性制度变迁组合模式。组合模式Ⅳ:需求诱致性制度创新方式+渐进式的组合模式。简称渐进式需求诱致性制度变迁组合模式。以上四种制度变迁组合模式之间并没有绝对的好坏、优劣之分，其效果主要看组合模式是否与实际相符，是否能解决该阶段的改革任务：主要应该掌握：(1)因地制宜用好组合模式；（2）把握模式的转换时机；（3）各种组合模式互补搭配；（4）把握好制度变迁的强度；（5）把握好制度变迁的时间长度；（6)要考虑制度需求累增效应，及时推动制度升级和完善。二、思考题1、新制度经济学关于人的行为有哪些方面的假定？答：新制度经济学对人的行为的假设主要有三方面内容：1.人的行为动机是双重的既追求财富最大化，也追求非财富最大化。2.人都是有限理性的。3.机会主义行为倾向。2、新制度经济学与主流经济学、旧制度经济学的主要理论分歧是什么？7答：新制度经济学属于新自由主义思想中的一枝，与以凡伯伦、康芒斯等人为代表的旧制度学派经济学有区别，与以加尔布雷思为代表的现代制度经济学也有区别。他们的重大差别在于旧制度学派往往对主流经济学持批判否定的态度，批驳有余而建树不多；同时，分析方法更接近社会学方法而非经济学方法。而新制度经济学则基本赞同主流经济学的分析方法，并将这一方法运用于分析制度。所以新制度经济学与主流经济学的区别在于研究领域、研究对象的不同，而与旧制度学派经济学及现代制度学派经济学的差异则是研究方法的不同。33、、简简述述制制度度的的含含义义，，本本质质及及其其特特征征？？答答：：制制度度是是一一系系列列被被制制定定出出来来的的规规则则、、守守法法秩秩序序和和行行为为道道德德、、伦伦理理规规范范，，也也指指在在一一定定历历史史条条件件下下形形成成的的法法令令、、礼礼俗俗等等规规范范。。制制度度的的本本质质：：第第一一，，制制度度是是关关于于人人们们行行为为的的规规则则。。第第二二，，制制度度是是一一种种““公公共共物物品品””。。第第三三，，组组织织不不是是制制度度。。制制度度是是游游戏戏规规则则，，而而““组组织织是是游游戏戏人人””。。第第四四，，制制度度通通过过制制度度安安排排而而具具体体化化。。制制度度的的共共同同特特性性：：习习惯惯性性、、确确定定性性、、公公理理性性、、普普遍遍性性、、标标志志性性。。44、、什什么么是是正正式式制制度度和和非非正正式式制制度度？？二二者者的的联联系系与与区区别别是是什什么么？？答答：：正正式式制制度度是是人人们们有有意意识识建建立立起起来来的的并并以以正正式式方方式式加加以以确确定定的的各各种种制制度度安安排排，，包包括括政政治治规规则则、、经经济济规规则则和和契契约约，，以以及及8由由这这一一系系列列的的规规则则构构成成的的一一种种等等级级结结构构，，从从宪宪法法到到成成文文法法和和不不成成文文法法，，到到特特殊殊的的细细则则，，最最后后到到个个别别契契约约等等，，它它们们共共同同约约束束着着人人们们的的行行为为。。人人们们常常常常将将正正式式制制度度称称为为正正式式规规则则和和硬硬制制度度。。正正式式制制度度具具有有强强制制性性特特征征。。非非正正式式制制度度是是指指人人们们在在长长期期的的社社会会生生活活中中形形成成的的习习俗俗习习惯惯、、伦伦理理道道德德、、文文化化传传统统、、价价值值观观念念及及意意识识形形态态等等对对人人们们行行为为产产生生非非正正式式约约束束的的规规则则。。联联系系::((11))二二者者是是相相互互生生成成的的。。非非正正式式制制度度是是正正式式制制度度产产生生的的前前提提和和基基础础。。((22))二二者者的的作作用用是是相相互互依依存存、、相相互互补补充充的的。。任任何何正正式式制制度度安安排排都都是是有有限限的的，，只只有有依依靠靠各各种种不不同同形形式式的的非非正正式式制制度度的的必必要要补补充充，，才才能能形形成成有有效效的的社社会会约约束束体体系系。。区区别别：：二二者者之之间间只只有有量量的的差差异异，，而而无无本本质质的的不不同同。。((11))存存在在和和表表现现的的形形式式不不同同。。((22))实实现现机机制制不不同同。。((33))实实施施成成本本不不同同。。正正式式制制度度的的制制定定和和运运行行成成本本较较高高((44))形形成成和和演演变变的的时时间间长长短短和和稳稳定定性性不不同同。。正正式式制制度度可可以以在在一一夜夜之之间间发发生生变变化化，，而而非非正正式式制制度度的的改改变变却却是是一一相相当当长长期期的的过过程程。。((55))可可移移植植性性不不同同。。正正式式规规则则是是可可以以从从一一个个国国家家移移植植到到另另一一个个国国家家。。但但非非正正式式制制度度其其可可移移植植性性就就差差得得多多。。((66))认认知知表表达达和和传传导导方方式式不不同同。。非非正正式式制制度度形形成成和和运运行行所所依依据据