成都职业技术学院廉政风险防控机制建设工作实施方案

—1—成都职业技术学院廉政风险防控机制建设工作实施方案为深入贯彻党的十七大精神，按照中纪委要求，根据四川省纪委、省监察厅《关于推进廉政风险防控机制建设的意见》（川纪发【2010】17号）和市纪委《深入推进廉政风险防控机制建设的意见》（成纪发[2011]5号）的文件精神，在2010年廉政风险防范管理工作试点的基础上，2011年将全面推进。市纪委派出第七纪工委和学院党委明确指示，今年我院将完成廉政风险防控机制建设机制建设工作。深入推进我院廉政风险防控机制建设工作，特制定如下工作实施方案：一、指导思想当前，我国正处在经济社会快速发展的时期，反腐倡廉形势严峻，任务艰巨。党的十七大强调，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。党的十七届四中全会提出，要加大教育、监督、改革、制度创新力度，更有效地预防腐败。党的十七届五中全会和十七届中央纪委第五次全会都明确提出了推进廉政风险防控机制建设的任务。廉政风险防控机制建设任务的提出和全面推行，使得惩防体系建设有了重要支撑和保障。为深入贯彻落实科学发展观,坚持“标本兼职、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，贯彻中央和中央纪委反腐倡廉重大决策部署，进一步完善惩防体系建设的具体措施，是加强反腐倡廉建设的一项基础性工作。全院干部、师生要把思想统一到中央的决策和部署上来，增强政治责任感和使命感，以高度负责的精神做好这项工作。—2—二、工作目标通过推进廉政风险防控机制建设工作，院内各部门、各岗位的工作职责、廉政责任进一步细化，廉政风险点进一步明确，风险防控制度进一步完善，行政效能进一步提高，监督防控措施有效发挥作用，风险防控机制建设在院内各部门和各岗位实现全覆盖，逐步形成内容科学、程序严密、措施配套完备、高效管用的综合风险防控机制建设体系。三、工作内容和重点按照惩治和预防腐败体系建设的总体要求以及这次廉政风险防控机制建设工作的部署，廉政风险防控机制建设工作主要内容是以权力运行为主线，分析岗位职责、工作流程、部门制度、外部环境等方面存在的风险，通过采取前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”实施风险防控，对风险防控工作实施系统化、科学化管理，着力构建廉政风险防控机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操守有标准、事前预防有举措、综合考核有依据的风险防控机制建设体系。工作重点是全面梳理排查廉政风险点，完善各项管理制度，健全内部运行机制和权力监督机制，创新风险防控措施，全面提升我院行政管理工作和预防腐败工作的系统化、规范化、信息化、科学化水平。四、范围对象我院廉政风险防控机制建设工作的实施范围为全院各分院、部、处（科）室，实施对象为学院管理活动中涉及的学院审批、部门许可、政策认定、组织人事、财务管理、物品采购、基建工程、招生就业、—3—学籍管理、学生管理、科研工作、创示范建骨干专项工作、评奖评优等各类事项的岗位及人员。五、工作安排第一阶段，工作启动阶段（一）全面梳理部门职权（5月上旬至5月底）由各分院、部、处（科）室对本部门工作岗位的职责权力进行梳理，对梳理出来的职权，填写岗位登记表（附件1），经院廉政风险防控机制建设领导小组办公室审核后，在院内网络办公系统上予以公示。（二）认真排查廉政风险点（6月上旬至8月上旬）院内各处室要按照《成都市人事局关于核准成都职业技术学院岗位设置决方案的复函》（成人函[2010]125号）确定的内设机构主要职责内容，结合已开展的廉政风险防控机制建设工作情况，查找确认廉政风险点，对部门内岗位职责、工作流程及相关管理制度进行梳理，查找“岗位职责、工作流程、部门制度、外部环境”等方面可能出现腐败问题的风险点。填写《成都职业技术学院岗位廉政风险识别表》（附件2）。并在本处室内各工作岗位间平衡比较，按照可能产生违纪违法行为的高低分“一、二、三”三个等级初步判定岗位风险等级，填写《成都职业技术学院岗位廉政风险等级初评表》（附件3）。（三）综合评定风险级别（8月中旬至9月中旬）院廉政风险防控机制建设领导小组办公室根据各处室提交的自查表格，综合评估认定学院层面的廉政风险点，并对各处室岗位廉政—4—风险级别进行综合评定。评定结果报院廉政风险防控机制建设工作领导小组审核，经审核后在一定范围内公示。（四）制定防控措施和制度（9月下旬至11月中旬）。各部门针对经评估确认的风险岗位和廉政风险点，结合学院的干部作用建设及规范化、服务型行政机关建设，以制度完善为核心，研究提出相应预警、规避、降低风险的具体措施，填写《成都职业技术学院廉政风险防控措施表》（附件4）切实做到目标明确、内容清楚、责任落实。逐步形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控机制。（五）完善防控考核办法学院针对廉政风险防控机制建设的实际情况，制定廉政风险防控管理考核制度，并将考核工作与党风廉政建设责任制考核及干部的年度考核相结合，也可组织专门的考核。根据考核结果，纠正存在的问题，及时调整风险点和风险防控措施，完善工作程序，不断适应职能转变和预防腐败的新要求，适应新形势的发展要求。六、工作要求（一）加强组织领导，严格落实责任。1.统一领导。学院成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，并成立了领导小组办公室。组长：周鉴副组长：贺继明、何小婉成员：凌红、王涛、李王英、齐虹、杨仕清—5—领导小组办公室主任：何小婉（兼）领导小组办公室副主任：周红艳、张高勋、蒋志忠办公室成员：杨文莉、陈临蓉、何涛、肖伟、张雪、薛潇潇、严光玉、梁云林、吴学伟、徐国栋、黄永久、罗兴伦、曾昭惠、岳凌云、张瑞芳、李亚平、雷敏、蒋家胜、李文江、郭宏宇、李丽萍、傅翔、全朝阳、汤勇、赖斌、余昕、李耘侨、李芳、刘碧玉院廉政风险防控机制建设工作领导小组负责全院廉政风险防控机制建设工作的组织、协调和推进工作，领导小组办公室承担日常组织协调、综合指导、监督检查等具体工作。其中，监察审计处牵头负责院内廉政风险防控机制建设相关工作。2.领导带头。各位院领导、各处室要把廉政风险防控机制建设工作与落实党风廉政建设责任制、落实惩治和预防腐败体系任务、加强行政管理工作紧密联系起来，切实履行好“一岗双责”，带头履行风险防控；带头查找分管工作领域的廉政风险；带头制定和落实防控措施；带头抓好自身和管辖范围内的综合风险防控机制建设，确保各项工作落实到位。3.明确责任。各处室要进一步明确内部工作岗位的工作职责、工作权限、工作标准，细化行政责任和廉政责任内容，落实具体岗位责任人，实现工作任务、廉政目标与岗位责任相统一。（二）结合实际工作，突出防控实效。要注重贴近学院的中心工作和部门职能，从具体行政管理工作流程入手，重点查找制度机制缺陷，防控措施要落实到具体工作岗位人—6—员，细化到权力行使的各个环节，确保风险查找准确到位，防控措施切实可行，防控作用明显有效。（三）努力思考创新，突出自身特点。要结合自身工作特点，科学借鉴风险管理和全面质量管理理论方法，在完善制度、风险预警、及时纠错、监督检查、考核评估、责任追究、轮岗交流等方面努力创新工作方式方法，积极采用信息化技术手段加强管理，形成适应自身特点防控风险的工作思路。（四）注重建立档案，突出内部公开。在平时要注意总结归纳廉政风险、行政风险防控机制建设工作的特点和做法，注意留存工作全过程的文字、图片资料，建立包括工作记录、意见方案、会议纪要、自查成果、评定结论、新建或完善的规章制度、各项防控措施、自查报告、实施效果等内容的专门档案，为检查抽查和评估考核提供依据。廉政风险防控机制建设四个阶段工作完成后，将在院内网络办公系统上及时公开各部门风险点和制定的措施。各直属分院、部、处（科）室应在本分院、部、处（科）室内部公开。（五）形成联系制度，突出完成时效。各分院、部、处、科室应指定一名副科级以上领导干部作为廉政风险防控机制建设工作联系人，协助部门负责人做好相关工作，加强与领导小组办公室日常工作联系，及时沟通反馈信息，协调督促部门内工作进度，确保各阶段工作按时完成。—7—附件：1.成都职业技术学院岗位登记表2.成都职业技术学院岗位廉政风险识别表3.成都职业技术学院岗位廉政风险等级初评表4.成都职业技术学院廉政风险防控措施表主题词：廉政风险防控机制实施方案报：中共四川省教育纪工委、中共成都市纪委派出第七纪工委、成都市教育局中共成都职业技术学院委员会2011年5月5日印—8—共印8份—9—附件1：成都职业技术学院岗位登记表分院、部、处（科）室名称：填表时间：年月日岗位名称行政职责注：岗位名称，是指分院、部、处（科）室内设立的每个行政岗位名称。—10—附件2：成都职业技术学院岗位廉政风险识别表分院、部、处（科）室名称：填表时间：年月日岗位名称廉政风险内容岗位职责风险工作流程风险部门制度风险外部环境风险注：1.岗位名称，是指分院、部、处（科）室内设立的每个行政岗位名称。2.廉政风险内容，是将该岗位涉及的每个行政事项查找出风险内容进行分类汇总。—11—附件3：成都职业技术学院岗位廉政风险等级初评表分院、部、处（科）室名称：填表时间：年月日岗位名称风险等级评估岗位职责风险工作流程风险部门制度风险外部环境风险岗位廉政风险等级注：1.岗位名称，是指分院、部、处（科）室内设立的每个行政岗位名称。2.风险等级评估，是根据该岗位查找出的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险类别进行风险等级自评，并评估该岗位的廉政风险等级，具体分为“一、二、三”三个等级。—12—附件4：成都职业技术学院廉政风险防控措施表分院、部、处（科）室名称：填表时间：年月日类别廉政风险防控措施岗位名称岗位人员廉政风险点对应防控措施分院、部、处（科）室（部门）层面廉政风险对全院廉政风险防控措施的建议注：1.岗位名称，是指分院、部、处（科）室内设立的每个行政岗位名称。2.岗位人员，是指在该岗位工作的行政人员姓名。3.廉政风险防控措施，是指针对查出的风险点制定的相关岗位、部门层面以及对全院廉政风险防控措施的建议。