上海宏盛科技发展股份有限公司

上海宏盛科技发展股份有限公司SHANGHAIHONGSHENGTECHNOLOGYCO.,LTD二○○六年年度报告二○○七年四月三十日宏盛科技2006年年度报告1重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事鞠淑芝、周延杰委托董事长龙长生出席会议并行使表决权。立信会计师事务所为本公司出具了有保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。公司董事长兼总经理龙长生先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）丁震峰先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目录第一节公司基本情况简介…………………………………………2第二节会计数据和业务数据摘要…………………………………3第三节股本变动及股东情况………………………………………5第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………9第五节公司治理结构………………………………………………12第六节股东大会情况简介…………………………………………14第七节董事会报告…………………………………………………15第八节监事会报告…………………………………………………29第九节重要事项……………………………………………………31第十节财务报告……………………………………………………35第十一节备查文件目录………………………………………………35宏盛科技2006年年度报告2第一节公司基本情况简介1、公司的法定中文名称：上海宏盛科技发展股份有限公司公司的法定英文名称：SHANGHAIHONGSHENGTECHNOLOGYCO.,LTD.英文缩写：HST2、公司法定代表人：龙长生3、公司董事会秘书：李树郁联系地址：上海市浦东新区商城路618号良友大厦15楼电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]4、公司注册地址：上海市浦东新区商城路618号邮编：200120公司办公地址：上海市浦东新区商城路618号邮编：200120公司互联网网址：公司电子信箱：[e-mail]5、公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》中国证监会指定国际互联网网址：公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室6、公司股票上市交易所：上海证券交易所公司股票简称：宏盛科技公司股票代码：6008177、其他有关资料：公司首次注册登记日期和地点：1992年6月6日、上海公司变更注册登记日期和地点：2001年11月26日、上海企业法人营业执照注册号：3100001000753税务登记号码：310115132207011公司聘请的会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司公司聘请的会计师事务所地址：上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4楼宏盛科技2006年年度报告3第二节会计数据和业务数据摘要一、报告期主要会计数据：（单位：元）利润总额128,535,244.26净利润60,735,165.38扣除非经常性损益的净利润60,081,489.32主营业务利润310,503,912.16其他业务利润337,870.16营业利润128,592,521.33投资收益1,779,204.84补贴收入5,225,000.00营业外收支净额-7,061,481.91经营活动产生的现金流量净额-31,826,511.08现金及现金等价物净增加额-53,399,525.72注：非经常性损益的项目及涉及金额（单位：元）（一）处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-39,190.29（二）各种形式的政府补贴5,225,000.00（三）扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收支净额-7,022,291.62（四）以前年度已经计提各项减值准备的转回1,528,475.70（五）所得税影响额434,194.64（六）少数股东损益影响数527,487.63合计653,676.06二、截止报告期末前三年的主要会计数据和财务指标（单位：元）2006年2005年2004年主营业务收入6,042,155,455.705,103,692,016.273,633,162,321.85净利润60,735,165.3849,276,638.1839,077,448.56总资产3,644,401,387.621,836,755,992.791,869,446,597.42股东权益（不含少数股东权益）290,744,288.50230,009,123.12190,324,896.84每股收益0.470.500.39每股净资产2.262.321.92调整后的每股净资产2.252.311.92每股经营活动产生的现金流量净额-0.250.061.10净资产收益率20.89%21.42%20.53%扣除非经常性损益的净资产收益率（加权平均）23.07%24.01%21.17%宏盛科技2006年年度报告4三、股东权益变动情况：（单位：元）项目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计期初数99,021,589.0021,448,538.8854,891,380.7415,996,015.0654,647,614.50230,009,123.12本期增加29,706,477.0021,264,603.959,764,084.4360,735,165.38本期减少15,996,015.06期末数128,728,066.0021,448,538.8876,155,984.6964,411,698.93290,744,288.50变动原因：1、年度股本增加的原因：公司以2005年未分配利润转增股本。2、年度盈余公积增加的原因：母公司及控股子公司本年度提取法定盈余公积金。3、年度未分配利润变动原因：增加原因为本年实现的净利润转入。宏盛科技2006年年度报告5第三节股本变动及股东情况一、股本变动情况（一）股份变动情况表表1（单位：股）本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中：境内法人持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股有限售条件股份合计二、无限售条件股份1、人民币普通股2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他无限售条件股份合计28,335,85450,450,12050,450,12078,785,97420,235,61520,235,61528.62%50.95%50.95%79.56%20.44%20.44%8,500,75615,135,03615,135,03623,635,7926,070,6856,070,685-36,836,610-20,327,776-20,327,776-57,164,38657,164,38657,164,386-28,335,854-5,192,740-5,192,740-33,528,59463,235,07163,235,071045,257,38045,257,38045,257,38083,470,68683,470,6860%35.16%35.16%35.16%64.84%64.84%三、股份总数99,021,589100%29,706,477029,706,477128,728,066100%表2（单位：股）时间限售期满新增可上市交易股份数量有限售条件股份数量余额无限售条件股份数量余额2007年8月17日6,436,40338,820,97789,907,0892008年8月17日38,820,9770128,728,066说明1、原非流通股股东承诺其持有的宏盛科技股票自获得上市流通权之日起，至少在十二个月内不上市交易或者转让。说明2、控股股东上海宏普实业投资有限公司承诺在上述承诺期期满后，其通过上宏盛科技2006年年度报告6海证券交易所挂牌交易出售股份的数量占宏盛科技股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超出百分之十。说明3、表2数据以假定总股本128,728,066股不发生变化为基础测算得出。（二）股票发行与上市情况1、到报告期末为止的前三年，公司没有发生股票发行情况。2、2006年5月31日召开的公司第十五次股东大会（2005年股东年会）审议通过了《2005年度利润分配方案》：公司以2005年底总股本99,021,589股为基数，向全体股东每10股分配3股股票股利，共计派送股份29,706,477股，分配后余额24,941,137.80元结转下年度。该送股方案已于2006年6月15日实施，公司总股本变更为128,728,066股。3、2005年8月8日公司2005年度第一次临时股东大会审议通过了公司股权分置改革方案，并于2005年8月17日实施了股权分置改革方案。2006年8月17日公司57,164,387股有限售条件流通股上市流通。本次有限售条件流通股上市流通后，公司有限售条件流通股余额为45,257,379股，占总股本的35.16%，无限售条件流通股余额为83,470,687股，占总股本的64.84%。4、公司现无内部职工股。二、股东情况股东总数14518前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例年度内增减年末持股数持有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量上海宏普实业投资有限公司其他40.16%11,929,33451,693,78245,257,379无中国粮食贸易公司国有1.94%-777,0822,500,0000未知中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金未知1.57%2,027,1702,027,1700未知上海大屯煤电有限公司其他1.47%435,6001,887,6000未知中国信达资产管理公司国有1.30%386,2281,673,6530未知中国植物油公司国有0.82%-1,524,8501,050,0000未知四川省粮油贸易公司国有0.74%22,200946,2000未知中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金未知0.73%945,898945,8980未知上海国际信托投资有限公司国有0.71%210,600912,6000未知大众交通（集团）股份有限公司其他0.59%174,240755,0400未知前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类上海宏普实业投资有限公司6,436,403人民币普通股中国粮食贸易公司2,500,000人民币普通股中国工商银行－广发聚丰股2,027,170人民币普通股宏盛科技2006年年度报告7票型证券投资基金上海大屯煤电有限公司1,887,600人民币普通股中国信达资产管理公司1,673,653人民币普通股中国植物油公司1,050,000人民币普通股四川省粮油贸易公司946,200人民币普通股中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金945,898人民币普通股上海国际信托投资有限公司912,600人民币普通股大众交通（集团）股份有限公司755,040人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金、中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金同为广发基金管理有限公司管理的基金；未知其他股东间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。说明：中国粮食贸易公司、中国植物油公司为中谷集团公司的子公司。2、前10名股东中原非流通股股东持有股份的限售条件有限售条件的股东名称持有的有限售条件股份数量可上市交易的时间新增的可上市交易股份数量限售条件2007年8月17日6,436,403上海宏普实业投资有限公司45,257,3792008年8月17日38,820,9