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分类号：F062.4密级：天津理工大学研究生学位论文承包商视角下业主风险再分配的应对研究（申请硕士学位）学科专业：技术经济及管理研究方向：投资决策与工程造价管理作者姓名：指导教师：XX副教授2011年1月ThesisSubmittedtoTianjinUniversityofTechnologyfortheMaster’sDegreeResearchonContractor’sDealingwiththeRisksReallocatedbytheOwnerByXXSupervisorAssociateProf.XXJan.2011独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解天津理工大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权天津理工大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编，以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子文件。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日摘要本研究通过对目前建筑市场承发包现状的分析，发现在工程承发包阶段，业主处于优势地位，其可以将大量的风险再分配给承包商，而承包商由于自身的风险管理水平相对比较低下，对业主再分配的风险应对不利，最终导致工程出现许多纰漏，因此本文研究承包商应如何应对业主再分配的风险。首先本研究通过对可预见性风险分担原理、可管理性风险分担原理、法经济学风险分担原理的分析，确定风险分担的原则，结合99版施工合同范本和07版标准施工招标文件确定业主和承包商之间最佳的风险分担内容，也就是业主风险再分配之前合理的风险分担方式。其次基于风险管理的过程分析，本研究通过合同文本调研的方式，识别出业主再分配的风险内容，之后就不同风险因素对承包商的重要程度进行评价，为风险的应对做好铺垫。根据合同管理理论，将风险应对分为三个阶段，招投标阶段、谈判阶段和实施阶段。招投标阶段，承包商主要的应对措施为识别出业主再分配的风险，并决定是否要回避风险，放弃工程；另外承包商一方面通过计算风险费用应对风险，另一方面通过不平衡报价减少自己的损失，同时规避掉一定的风险。谈判阶段主要是对业主未在合同中约定的风险进行明确，而实施阶段则根据具体风险的情况，通过不同的措施进行应对。关键词：再分配风险风险应对合同AbstractThroughtheanalysisonthecontractingsituationsinconstructionmarket,itisdiscoveredthatincontractingstage,theownerstandsonadominantposition.Theownercouldre-allocationlargeamountofriskstocontractor.However,asthecontractorusuallyhasalowmanaginglevelandhecouldnotdealtherisksre-allocatedtohimwell,alotofconstructionissuesexposed.Therefore,thisthesisselectstomakeresearchontherisksre-allocatedtocontractorbytheowner.Firstly,throughtheanalysisonthepredictablerisksharingprinciple,manageablerisksharingprincipleandlegaleconomyrisksharingprinciple,theriskallocationprincipleisset.Combiningthe99versionconstructiontextbookand07versionstandardbiddingdocuments,thebestrisksharingmodelbetweenthecontractorandownerisproposed.Itisalsothepremiseforowner’sriskre-allocation.Secondly,basedonriskmanagementtheory,there-allocatedrisksareidentifiedthroughthewayofrealcontractresearch;theinterior.Thenthere-allocatedrisksareevaluatedforimportancedegreetothecontractorthroughquestionnaireresearch.Itmakesagoodpreparationfortheriskcounteracting.Accordingtocontractmanagementtheory,riskcounteractingprocessisdividedintothreestages:tenderingstage,negotiationstageandimplementationstage.Intenderingstage,themaincounteractingmeasuresaretoidentifytherisksre-allocatedbytheowner,makeanalysisontheriskcombinationsandthereforedecideifthecontractorshouldgiveuptheprojectsoastoavoidtherisks.Innegotiationstage,themaincounteractingmeasureistoclearlydefinetherisksthatshouldbeundertakenbytheowner.Inimplementingstage,themaincounteractingmeasureisdecidedonparticularconditions.Keywords：Reallocatedrisk，Riskcounteracting，Contracti目录第一章绪论..............................................................................................................................11.1研究背景......................................................................................................................11.1.1承包商面临严峻的风险环境.......................................................................................11.1.2承包商风险管理能力较低...........................................................................................21.1.3业主通过风险转嫁来规避风险..................................................................................21.2问题的提出..................................................................................................................41.2.1再分配风险概念的界定................................................................................................41.2.2研究问题的确定..............................................................................................................61.3国内外文献研究..........................................................................................................71.3.1国内文献研究..................................................................................................................71.3.2国外文献研究..................................................................................................................91.4技术路线及论文框架................................................................................................141.4.1技术路线.........................................................................................................................141.4.2论文框架.........................................................................................................................15第二章业主与承包商之间风险分担机制研究....................................................................172.1工程项目合同风险分担原则的确定........................................................................172.1.1可预见性风险分担原理..............................................................................................172.1.2可管理性风险分担原理..............................................................................................182.1.3法经济学风险分担原理..............................................................................................202.1.4集成化风险分担原则...........................................