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根据公司开展廉洁风险防控试点工作的总体要求�热电总厂在公司督导组的精心指导下�紧密结合热电实际�精细谋划�扎实推进�较好地完成了第一阶段动员部署的各项工作以及第二阶段风险查找的准备工作�为顺利推进风险查找奠定了较好的基础�取得初步成效。一、目前工作开展情况�一�切实做好动员部署工作总厂上下高度重视�统一思想�部署迅速。1.动员部署。8月3日�总厂召开动员大会�对廉洁风险防控工作进行了全面部署。“三管六外”岗位人员85人参加了会议。标志着热电廉洁风险防控工作正式启动。2.加强领导。成立总厂廉洁风险防控工作领导小组�党委书记、厂长任组长。领导小组下设办公室�负责指导、协调各单位开展工作�并要求各单位指定专人牵头实施�构筑了以党政一把手负总责、一级抓一级、层层抓落实的工作体系。3.工作部署。及时出台了实施方案�对该项工作的指导思想、工作内容、实施方法和步骤、时间要求进行了周密安排。4.加强宣传。各党支部组织学习传达贯彻动员大会精神。总厂编发了两期廉洁风险防控工作专刊�对廉洁风险防控的基础知识进行了专题介绍。热电报刊发了“开展廉洁风险防控是企业健康的保障”等文章。通过宣传学习�职工清楚了什么是廉洁风险�有利于树立“从业有风险�防控除隐患”的思想意识�为总厂积极营造了廉洁风险防控工作氛围。�二�扎实做好风险查找的基础工作1.为了更好地指导各单位开展风险查找工作�总厂做了以下工作�结合公司11号文件�编制了热电总厂“廉洁风险防控管理框架”。避免损失目标降低发生风险目标可承受目标合规目标监控信息沟通过程管理风险对策风险评估风险识别目标设定内部环境思想道德风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险岗位职责风险单位风险部门风险岗位风险热电总厂廉洁风险防控管理框架廉洁风险防控管理框架包括三个维度�第一维�是廉洁风险防控管理目标。即�合规目标、可承受范围目标、降低发生风险目标、避免企业损失目标。第二维�是廉洁风险防控管理的八个要素。即�内部环境、目标设定、风险识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、监控。第三维�是单位、部门、岗位三个层面的五类风险。该框架包括八个相互关联的构成要素。这八个要素分别是��1�内部环境内部环境是廉洁风险防控管理中其他七个要素的基础。主要包括�廉洁风险管理理念、风险容量、各层级监督、道德价值观和胜任能力�以及各岗位的管理职责。为此�我们对全厂所有部室、分厂的岗位工作标准�岗位说明书�进行了重新核对�业务流程编写。�2�目标设定目标设定是风险识别、风险评估、风险应对的前提。必须先有目标�才能识别影响目标实现的潜在风险。廉洁风险防控的目标设定应为�①合规目标�符合法律、法规、股份公司章程、股份公司各项管理的规定。②可承受目标�确保廉洁风险控制在与合规目标相适应并可承受的范围内。③降低风险目标�确保本厂制订的规章制度对廉洁风险防控的有效性�降低发生廉洁风险的不确定性。④应对有效目标�确保建立对各类风险可能发生的应对措施有效�不因发生廉洁风险而使企业遭受重大损失。�3�风险识别廉洁风险是企业里掌握一定权力和资源的人在生产经营建设中和日常生活中发生腐败行为的可能性。包括一系列可能带来廉洁风险机会的内部和外部因素。主要采取流程梳理法和岗位职责查找法。�4�风险评估风险评估�就是考虑潜在廉洁风险事项发生的可能性�通过定性、定量相结合的方法�从可能性、造成影响、受处理结果等多角度对风险点进行评估�并以此为依据确定风险等级及决定由哪一级如何进行管理的依据。�见“下图”�岗位风险评估表单位�政治处岗位名称�组织干事岗位性质�技术业务岗风险等级�2级由所在单位负责人监管风险环节定量方法一评分3211、发展党员存在不按组织原则�降低标准�将不合格的人员吸收到党员队伍中。2、在党支部争先创优竞赛评比过程中�存在人为影响评比结果�从而影响评比的质量�挫伤个别党支部的积极性。3、在干部绩效考核过程中�存在人为影响考核的真实性�导致奖惩标准不一致或不准确的问题。定量方法二企业财产损失万元以下1-10万元10万元以上定性方法文字描述一风险可能性极低中等重大文字描述二企业声誉影响负面消息在总厂内部流传�总厂声誉没有受损。负面消息在公司内部流传�对总厂声誉造成一定影响。负面消息在社会上流传�对公司声誉造成重大损失。文字描述三违纪、犯罪处罚的可能性违纪处理受行政或党纪处分犯罪处理文字描述四对企业日常运行造成的影响不受影响轻微影响�对企业人力有些影响�需重新调整才能得到控制。中度以上影响�企业失去一些业务能力�造成管理部分失控。文字描述五监管难易及是否直接面对供应商容易监管且不直接面对供应商不易监管有时直接面对供应商不易监管且经常直接面对供应商风险评估人��5�风险防范措施在查找风险点后�就要同时确定应对措施。应对方式包括规避、降低两种。�6�控制风险的过程管理控制廉洁风险的过程管理�是帮助风险岗位人员和风险管理者所采取的应对方式得以实施的政策和程序。过程管理贯穿于单位、部门、岗位风险防范�遍及各部室�分厂�等机构。通过过程管理�发现现有业务流程及规章制度控制风险的薄弱环节。为下一步建立完善制度机制、长效管理机制奠定基础。�7�信息与沟通通过沟通�确保从事风险岗位的人员能及时获得廉洁方面的相关信息�促使其时刻保持清醒�正确有效地履行其职责。为下一步建立预警机制提供支持。�8�监控廉洁风险防控管理随着时间的不断变化�曾经有效的方式可能会失灵�控制活动可能会变得无效或不再执行。为建立长效机制�需要设定监控手段�以确定廉洁风险防控管理的运行是否有效。监控可以通过持续的管理活动、个别评价或两者结合来完成。2.制订了热电廉洁风险防控工作流程图。对每个阶段的工作任务及目标、操作方法、操作要求�以及时间进度要求作了明确规定。�见附件一�3.制定了廉洁风险防控模板。以政治处、纪委作为部门�组织干事、纪检监察干事两个岗位为样板�对五类廉洁风险进行了查找�并制定了防控措施和风险初步定级。�见附件二�4.举办了风险防控培训班。对风险如何查找、风险如何定级、风险防控措施如何制定进行了专题培训。二、下一阶段的工作打算重点是建立廉洁风险解决方案。根据廉洁风险防控策略�回避、预防、控制��针对各类风险制定风险防控解决方案。方案应包括�廉洁风险解决的具体目标�所涉及的管理制度及业务流程�所需的条件、手段等资源�风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施�以及风险防控工具。总厂拟从以下几个方面进行�1、廉洁风险解决的内控方案�建立完善内控制度。�1�建立二级以上风险岗位授权制度。任何人不得超越授权擅自作出业务决定或变更的决定。�2�建立防控审批制度。对二级以上风险事项�明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备条件、有权批准的人员及其相应责任。�3�建立防控责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则�参照公司中高层责任体系建设�制定总厂管技岗责任体系制度。�4�建立监察防控制度。�5�建立防控考核评价制度。把岗位廉洁风险管理的执行情况与绩效考评挂钩。�6�建立重大风险预警制度。对一级风险进行持续不断的监测�及时发布预警信息�制定预警预案�并根据情况变化调整防控措施。2、制定重大风险的专项防控方案。三、工作体会及推进工作中存在的疑惑�一�工作体会1.廉洁风险查找�采取自下而上查找、自上而下审核的方式�个人查找与领导帮助查找、相关部门互查同步推进。2.廉洁风险查找和制定防控措施同步推进。3.相关考核与风险防控工作同步推进。�二�推进工作中存在的疑惑1.在建立廉洁风险防控的长效机制上监督管理如何跟进。2.廉洁风险防控的效果评估�建议公司制定统一的评估办法。三、PPT介绍业务流程的梳理�主要介绍查找风险点、评定风险等级、制定防控措施的过程。(科干绩效考核流程、案件查处流程�二0一一年九月二十六日附件一�廉洁风险防控工作流程图�一�领导小组成员�纪委�监察室�、政治处�组织、宣传�、办公室�企管�、人力资源部、工会、财务部等部室负责人。领导小组下设办公室�主任由党委副书记、工会主席周代进兼任�副主任为纪委副书记、监察室主任吴志强。以党委文件形式下发至二级单位学习贯彻各部室�分厂�制订具体实施办法�召开动员部署会加强宣传�充分利用电视台、报纸、办公自动化、宣传橱窗等媒介�编发《廉洁风险防控工作专刊》领导小组办公室组织相关人员进行廉洁风险防控业务知识培训采取集中学习与自学相结合等方式�学习掌握廉洁风险防控工作的主要内容及方法步骤2011年7月下旬�8月上旬成立领导小组设立办公室制订实施意见总厂动员大会宣传及学习培训时间节点要求动员部署阶段热电总厂廉洁风险防控工作领导小组办公室编制组长�邓廷明罗武龙�党委书记、纪委书记��厂长�副组长�周代进�党委副书记、工会主席�2011年8月中旬�10月底对照岗位职责时间节点要求查找风险阶段梳理岗位职权找准风险点公示接受建议岗位风险部门风险单位风险思想道德风险点个人填写《个人风险点登记表》�经部门负责人审核后�在部室�分厂�备案岗位职责风险点外部环境风险点业务流程风险点部室�分厂�填写《部门风险点登记表》�经部室�分厂�负责人把关后�呈送总厂分管领导审核,在领导小组办公室备案制度机制风险点外部环境风险点重大项目安排风险点领导小组办公室填写《单位风险点登记表》�经单位党政主要领导审核后�在总厂防控工作领导小组备案重要干部任免风险点大额资金使用风险点重大决策风险点评定风险等级根据风险发生几率大小和危害程度高低�认真评估�将风险划分为一、二、三等级领导小组办公室汇总造册�建立完善廉洁风险防控信息档案库热电总厂廉洁风险防控工作领导小组办公室编制廉洁风险防控工作流程图�二�建立防控措施教育防控�经常性地开展党课教育、主题教育、警示教育等教育活动�强化风险意识、预防意识和责任意识制度防控�针对各类廉洁风险点�健全完善相关管理制度�提升制度执行力和约束力过程监控�加强各级领导岗位人员和具有业务处臵权人员权力运行过程关键环节的监督检查�发挥党内监督、厂务公开民主监督等有效监督方式的保障功能岗位风险防控个人填写《岗位风险防控表》�经部门负责人审核后�在部室�分厂�备案部室�分厂�填写《部门风险防控表》�经部门负责人把关后�呈送总厂分管领导审核,在领导小组办公室备案领导小组会议研究制订针对性防范措施�领导小组办公室填写《单位风险防控表》�经领导小组组长审核后�在纪检监察部门备案部门风险防控单位风险防控领导小组办公室汇总形成《廉洁风险提示书》台帐部室�分厂�汇编风险类型、等级、防控措施、监控流程等内容编制风险提示书2011年11月�2012年1月中旬时间节点要求建立完善防控措施阶段部室�分厂�以图表形式展示本单位防控工作的重点岗位及人员分布情况编制总厂层面的廉洁风险防控工作网络图表绘制防控网络图表部室�分厂�通过梳理职责�规范工作流程�将本单位领导班子成员、确定的重点岗位和风险岗位人员进行分类登记造册领导小组办公室形成总厂层面的防控工作重点区域、重点环节、重点人员等基础台帐建立防控人员名册办公区域设臵警示桌牌�明示岗位风险�提出廉洁要求�确定廉洁名言设臵岗位桌牌廉洁风险防控工作流程图�三�热电总厂廉洁风险防控工作领导小组办公室编制对照《实施方案》及领导小组相关要求自查2012年1月下旬�2月上旬检查评估时间节点要求评估总结阶段修订完善部室�分厂�自查自我评价形成工作总结上报总厂防控领导小组办公室听取部室�分厂�专题汇报召开各类人员座谈会了解情况查阅廉洁风险防控工作基础资料结合廉洁风险防控工作效果考核评估结合年度生产经营工作目标考核评估结合党风建设和反腐倡廉工作责任制规定执行情况---结合两级领导干部年度绩效考评工作考核评估总结经验�依据考核评估结果�表彰廉洁风险防控工作取得实际成效的部室�分厂�及人员对廉洁风险防控工作推进不力的部室�分厂�予以通报批评�限期整改对发生重大违法违纪案件的�在依法依规处理当事人的同时�严肃追究相关领导责任查找新的风险点�修正风险内容�完善岗位职责和业务流程�建立长效机制根据廉洁风险防控工作的整体推进情况�针对防控体系运行过程中的薄弱环节�研究