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标本兼治遏制重特大事故——风险分级管控与隐患排查治理2017年6月前言•为坚决遏制重特大事故频发势头，国务院安委会在研究总结重特大事故发生规律特点、深入调查研究、广泛征求意见的基础上，2016年4月制定了《标本兼治遏制重特大事故工作指南》•根据《指南》的要求和各地区、各单位的探索实践，国务院安委会2016年10月下发了《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》。坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面。技术工程支撑智能化管控第三方服务总体思路企业应怎样做？建立风险分级管理与隐患排查治理机制是落实主体责任的体现以现有安全管理为基础（体系、工具、方法）提炼升级，而不是重建。以风险辨识为源头，与隐患排查治理形成系统工作。重点解决风险分级管理，标准、方法与措施。应用信息化手段建立风险与隐患数据库，实现安全生产科学决策。所有工作要符合企业生产特点，留下管理痕迹，履行管理责任。01CONTENTS风险和隐患对安全的影响01风险分级管控要素与方法03隐患排查与治理措施手段风险及隐患对安全的影响风险与隐患风险管控隐患治理风险1、安全管理基础工作生产作业与生具有，可能导致事故的因素与生具有不可消除隐患控制风险措施或过程出现的缺陷人为产生可以消除高处作业形成的高度动火作业产生的火花高处作业防坠落失控动火作业附近可燃物失控导致事故直接导致事故1、安全管理基础工作风险管理隐患治理辨识生产作业过程中存在的风险因素对风险引发事故可能性和严重度进行评估根据严重程度进行风险分级管理制定控制措施落实控制措施发现风险控制措施与过程存在的缺陷对缺陷存在对事故影响程度进行分析对可能引发事故的隐患提出方案进行治理风险分级管控与隐患治理双重机制危害辨识频率分析严重度分析危险评价维持管理改善计划或管理控制检查纠正评审改进可接受危险？持续改进NoYesPLANDOCHECKACTION1、安全管理基础工作隐患排查隐患治理辨识与评估风险系统控制风险监控并实施辨识风险评估风险制定措施系统管理明确重点整体落实隐患排查持续改进消除隐患发现风险和有效控制风险是关键基于现代安全管理理念的安全管理1、安全管理基础工作风险分级管控要素与方法风险与隐患风险管控隐患治理1、风险管理2、风险辨识思路方法与工具3、风险分级管理相关数据采集确定事故类型影响因素、事故机理事故发生的可能性事故导致的严重程度风险分级制定计划落实减少或防范风险的措施安全风险分级管控风险辨识风险评估风险控制1、风险管理生产活动风险评估与控制系统风险作业风险生产流程风险管理风险作业现场管理评估报告与风险概述安全管理要素作业过程控制风险控制/管理措施工作标准作业指导书(风险)流程控制高风险应急及事故管理风险评估风险评估人、机、物风险工作标准流程控制检查与审核应急预案基于(人的)风险持续改进确定危险源识别方法划定危险源识别范围实施危险源识别进行风险评价进行风险分级策划风险控制措施实施跟踪验证JHA/SCL/PHA/FIA/HAZOP等明确识别范围（区域、场所）编制识别信息计算表、确定风险评价方法（LEC/TRA）编制风险评价分类统计信息表明确风险控制原则及要求制定实施计划并跟踪验证强化过程定期更新2、风险辨识思路方法与工具排查伴随风险的部位、场所、设备、设施或区域，编制风险点排查清单按照人、物、环境和管理四个层面进行风险辨识，编制危险源辨识清单，对危险源进行风险评价，确定重大风险，编制风险评价与分级管控信息表按照技术、管理、防护和应急处置逻辑顺序制定实施风险控制措施，编制本单位风险库。2、风险辨识思路方法与工具2.1风险分级管控排查风险点辨识危险源风险评价与分级制定实措施两清单、一表、一库排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与危险点相关的人、物、环境及管理）进行识别，风险评估以及根据评估结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。2.2排查风险点2、风险辨识思路方法与工具风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或两者以上的组合如危险化学品罐区、液氨站、煤气炉等是风险点在罐区进行的清罐作业、防火区内进行动火作业等也是风险点。2.2排查风险点2、风险辨识思路方法与工具基于以上系统的划分，可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即为确定的风险点。序号区域/班组风险点名称工作任务备注风险点排查清单2.3辨识危险源2、风险辨识思路方法与工具根据企业生产作业特点，参照国家标准，应用风险辨识工具划分作业活动辨识危险源确定风险确定风险是否可承受《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）2.3辨识危险源2、风险辨识思路方法与工具《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）生产过程危险和有害因素人的因素物的因素环境因素管理因素•心理、生理性危险和有害因素•行为性危险和有害因素•物理性危险和有害因素•化学性危险和有害因素•生物性危险和有害因素•室内作业场所环境不良•室内作业场所环境不良•地下（含水下）作业环境不良•组织机构不健全•责任制未落实•规章制度不完善•投入不足•管理不完善•其他管理因素缺陷2.3辨识危险源2、风险辨识思路方法与工具《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）01020304050607080910物体打击车辆伤害机械伤害起重伤害触电淹溺灼烫火灾高处坠落坍塌11121314151617181920冒顶片帮透水放炮火药爆炸瓦斯爆炸锅炉爆炸容器爆炸其它爆炸中毒窒息其它伤害2.3辨识危险源2、风险辨识思路方法与工具辨识风险源的存在根源状态能量（能源或能源载体）危险物质物的不安全状态人的不安全行为确定其特性第一类危险源第二类危险源2、风险辨识思路方法与工具2.3辨识危险源常用方法安全检查表（SCL）预先危害分析PHA作业安全分析JSA/JHA危害与可操作性分（HAZOP）事故树分析（ＦＴＡ）-----------------------根据企业特点选择适宜辨识方法2、风险辨识思路方法与工具2.4风险评价与分级对辨识出的危险源进行分析，确定发生事故的可能性和严重度。风险评价的方法主要应用评级工具或者软件进行。2、风险辨识思路方法与工具2.4风险评价与分级风险评价常用方法定性评价／半定量评价／定量评价是非判断法风险矩阵法（LS法）作业条件危险性评价方法（LEC法）Bow-TieAnalysis领结图分析法事故树分析（ＦＴＡ）事件树分析（ＥＴＡ）道化学法（ＤＯＷ）蒙德法（ＭＯＮＤ）日本劳动省六阶段法企业常用评价方法风险矩阵法（LS法）评估后果及产生这种后果的可能性，并确定风险分级作业条件危险性评价方法（LEC法）根据事故发生可能性（L），暴露于危险环境频率（E），危险严重程度（C）确定作业条件危险性（D），D=LXEXC2、风险辨识思路方法与工具2.4风险评价与分级风险矩阵评价法（LS法）风险矩阵法是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法，它给出了两个变量，分别是表示危险源潜在后果的可能性（L）和后果（S）。识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者乘积，得出所确定危害的风险，然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应风险控制措施。R—风险值L---发生伤害的可能性S---发生伤害后果的严重程度R=LXS2、风险辨识思路方法与工具2.4风险评价与分级风险矩阵评价法（LS法）确定危害事件发生的可能性（L）确定危害事件可能产生的后果（S）步骤一步骤二步骤三二者乘积，得出所确定危害的风险，然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应风险控制措施R=LXS级值频率安全检查操作规程员工胜任程度意识、技能、经验控制措施监控、联锁、报警、应急5每次作业或每月发生无检查（作业）标准，不按标准检查（作业）无操作规程或从不执行操作规程不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）无任何监控措施或有措施从未使用，无应急措施4每季度发生3每年发生2每年发生或经常发生1从未发生过标准完善、按标准检查作业操作规程齐全、严格执行并有记录高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富、技能安全意识强）监控措施能满足控制要求，联锁从未失电或误动作，有应急措施每年至少演练二次1.1确定危害事件发生的可能性（L）1.1确定危害事件发生的可能性分析表等级法律法规符合性人员伤害情况财产损失/万元停工企业形象5违反法律法规和标准死亡大于50部分装置（大于两套）或设备国内外重大影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力大于25两套装置停工或设备停工行业内、省内影响3不符合上级或行业制度与规定截肢、骨折、听力丧失、慢性病大于10一套装置停工或设备停工地区影响2不符合企业安全操作程序和规定轻微受伤、不影响工时小于10影响不大、几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损1.2确定危害事件可能产生的后果（S）2、风险辨识思路方法与工具2.4风险评价与分级2、风险辨识思路方法与工具2.4风险评价与分级风险矩阵评价法（LS法）LS123451123452246810336912154481216205510152025风险度等级应采取的措施/行动实施期限20—251级重大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15—162级较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查，测量及评估立即或近期整改8—123级一般风险可考虑建立目标，建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4—64级低风险可考虑建立操作规程，作业指导书但需定期检查有条件时治理˂45级低风险无需采用控制措施需保存记录2、风险辨识思路方法与工具2.4风险评价与分级1.3风险等级判定及控制措施2、风险辨识思路方法与工具2.4风险评价与分级作业条件危险性评价法（LEC法）在具有潜在危险环境中作业的危险性，以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量（D），事故或危险事件发生的可能性（L），暴露于危险环境的频率（E）及危险严重程度（C）作为自变量，确定他们之间函数式。D=LXEXC作业条件危险评价法，根据实际经验得出3个自然变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行打分的办法，根据公式计算出其危险性分数值，据此划分危险程度等级，分析其危险程度的评价方法2、风险辨识思路方法与工具2.4风险评价与分级作业条件危险性评价法（LEC法）L—发生事故的可能性大小E—人体暴露在这种危险环境中的频繁程度C—一旦发生事故会造成的损失后果D=L×E×C危险性的大小2、风险辨识思路方法与工具2.4风险评价与分级作业条件危险性评价法（LEC法）分数值事故发生的可能性10极为可能6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能2.1确定事故发生的可能性（L）根据危险因素导致事故发生的可能性2、风险辨识思路方法与工具2.4风险评价与分级作业条件危险性评价法（LEC法）2.2确定暴露在危险环境的频繁程度（E）根据人员在危险环境中暴露的时间分数值频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露2、风险辨识思路方法与工具2.4风险评价与分级作业条件危险性评价法（LEC法）2.2确定发生事故产生后果（C）根据分析出的事故导致后果分数值后果100大灾难，群死群伤40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，不利于基本安全要求2、风险辨识思路方法与工具2.4风险评价与分级作业条件危险性评价法（LEC法）分数值后果100大灾难，群死群伤4