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第1页（共13页）关于印发《****集团公司全面风险管理体系建设实施方案》的通知各所属企业：现将《****集团公司全面风险管理体系建设实施方案》印发给你们，请结合本企业实际，认真贯彻落实。特此通知。附件：****集团公司全面风险管理体系建设实施方案二○一○年十月二十八日主题词：风险管理实施方案通知第2页（共13页）附件:****集团公司全面风险管理体系建设实施方案根据国务院国资委和****集团战略发展要求，集团公司决定从2010年7月至2012年12月开展全面风险管理体系建设项目，计划利用2～3年时间，最终建立****集团全面风险管理体系，进而提高集团公司及所属企业风险管理能力，促进企业科学、可持续发展。为更好的借鉴全面风险管理体系建设的经验，集团公司决定聘请咨询机构作为外部专家，指导集团公司及所属企业开展全面风险管理体系建设工作。考虑集团本部及所属企业管理模式和业务特点，坚持“总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进”的总体思路，走“先试点、后推广、再提高”的路线，分为两个阶段进行。一、全面风险管理项目启动、试点阶段（2010年7月～2011年12月）通过本阶段工作，集团本部及所属企业初步完成全面风险管理体系框架建设工作，为后期推广工作打下坚实基础；集团本部及试点企业全面风险管理体系建立并开始测试运转，重要领域的风险管理水平得到提升，并为第二阶段在非试点企业进行项目推广积累经验；同时风险管理信息系统的规划工作基本完成，为后期信息系统的实施打下基础。该阶段工作具体分为三个阶段：第3页（共13页）（一）项目准备阶段（2010年07月～2010年10月）本阶段主要任务是成立领导小组和工作机构，开展调研，明确项目目标、制定项目总体方案，选定咨询机构，做好项目动员部署等其他准备工作。具体方案详见附件一。（二）项目启动阶段（2010年11月～2011年04月）本阶段主要任务：一是****集团本部及所属企业完成全面风险管理体系框架建设；二是做好风险信息收集、风险评估工作；三是确定风险管理内容和第一阶段风险管理重点项目，开展重大风险管控；四是明确试点企业，并制定各试点企业风险管理实施方案；五是2011年4月20日前完成2011年度****集团风险管理报告并报国务院国资委；六是抓好相关培训工作，为全面风险管理体系建设提供智力支持。具体工作方案详见附件二。（三）试点企业全面风险管理体系建设与实施阶段（2011年05月～2011年12月）本阶段主要任务是****集团本部及试点企业全面风险管理体系开始试运转、跟踪改进并持续提高。重点做好以下工作：一是抓好各试点企业1～2项重要风险管理项目的实施与改进工作，着力强化集团本部与试点企业重要领域风险的管理；二是各试点企业年底完成风险管理报告，并总结全面风险管理建设的经验与不足；三是编制年度全面风险管理报告，制定****集团风险管理手册；第4页（共13页）四是开展风险文化建设；五是做好非试点企业风险管理摸底工作，非试点企业制定风险管理实施方案；六是完成****集团风险管理信息系统的规划编制工作。同时继续做好全集团范围内的风险管理培训工作。具体工作方案详见附件三。通过第一阶段工作，****集团本部及所属企业将建立起全面风险管理体系框架；在人才培养上，培养一支风险管理专业团队；在风险基础管理工作上，明确风险管理相关流程并制定风险管理相关政策，逐步将风险管理工作与各层次的日常工作紧密结合。****集团本部及所属企业的全面风险管理体系开始全面测试运转，重大风险的管理得到加强和落实。1、****集团战略管理层面形成标准的风险管理体系建设方法和统一的风险管理策略，为****集团各层面开展风险管理工作提供工作标准与决策依据；所属企业初步建设符合自身特征的全面风险管理体系。2、****集团本部及所属企业建立全面风险管理框架体系，形成规范的风险管理工作机制，具备全面风险管理的运转条件。3、****集团本部及试点企业风险管理体系测试运转，重要风险领域各项具体管理措施得以改进，能够及时准确发现、报告风险隐患，降低或避免风险损失，并持续跟踪风险管理效果，不断提高风险管理水平。第5页（共13页）4、****集团全面风险管理信息系统规划完毕。5、培养良好的风险管理意识，建设****集团风险管理专业人才和团队，在****集团战略和管理层面形成统一的风险语言，推动****集团健康风险文化的建设。6、作为****集团全面风险管理核心内容的内控体系得到完善与优化，实现风险管理要素的有效内部控制。7、****集团全面风险管理具备保障体系和运转工作机制，包括风险决策机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系。8、培育具有哈电特色的风险管理文化，提高风险管理工作的效率和水平。二、全面风险管理体系推广、改进阶段（2012年01月～12月）本阶段工作由****集团主导，将试点企业全面风险管理的经验在非试点企业进行推广。主要包括3个方面的工作：一是全面风险管理体系在非试点企业的推广，逐步实现****集团本部及所属企业全面风险管理体系的推广与整合；二是在第一阶段的基础上，通过全面风险管理体系的持续运行，实现集团及其所属企业风险管理体系的循环改进和不断提高；三是在集团及所属企业开展风险管理信息系统的实施和推广。具体实施方案详见附件四。本阶段完成后，****集团本部及所属企业全面完成风险管理体系建设，全面风险管理在****集团实现全面落实并开始发挥作用，全面风险管理体系在****集团各层面充分贯彻、执行、持续运转并实现自第6页（共13页）我更新、提升，进而全面提高****集团的战略实现能力。1、****集团各层面的全面风险管理体系实现工作对接和整合，全面风险管理具备全面的保障体系和运转工作机制，包括风险决策机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系，各项风险管理工作要素和流程在集团上下各个层面充分贯彻执行。2、全集团范围的全面风险管理在有效的体系保障基础上，按照有序的风险管理工作流程，由各个层面根据自身风险管理职责，持续运行与提升。3、****集团风险管理文化和人才队伍逐步趋向成熟。4、****集团风险管理的综合水平显著提升，具体风险得到有效管理。全面风险管理体系建设是一项系统工程，需要逐步改进和完善。因此，需要企业各级领导干部给予高度的重视，配置必要的资源，合理依靠中介机构外部专家的力量，注重培养内部人才，同时要求全员参与，积极培育良好的风险文化，按照既定的计划，有序、有效地开展相关工作，以保障****集团全面风险管理工作取得最终成功。第7页（共13页）附件一：项目准备阶段实施方案(2010年07月～2010年10月)阶段性工作名称****集团本部及所属企业全面风险管理体系建设统筹策划及其他准备事宜负责机构****集团全面风险管理工作小组工作范围****集团本部及所属企业工作总体描述（1）统筹和策划****集团本部、所属企业全面风险管理体系建设工作；（2）统筹规划****集团全面风险管理体系建设总体实施策略，明确未来2～3年的具体实施方案。工作预期目标****集团本部、所属企业全面风险管理体系建设工作准备就绪序号工作模块具体工作内容文档及成果时间安排责任机构1制定****集团全面风险管理体系建设总体方案按照国务院国资委要求，根据《中央企业全面风险管理指引》有关规定，制定《****集团全面风险管理体系建设总体方案》《****集团全面风险管理体系建设总体方案》2010年07月****集团总经理办公会2组建全面风险管理领导和工作机构，召开风险管理体系建设启动大会根据《****集团全面风险管理体系建设总体方案》要求，组建****集团全面风险管理领导小组和工作小组，确定有关组成人员****集团全面风险管理领导小组和工作小组成员构成2010年07月全面风险管理领导小组3所属企业组建全面风险管理领导和工作机构根据《****集团全面风险管理体系建设总体方案》要求，所属企业组建全面风险管理领导小组和工作小组，确定有关组成人员并报****集团备案所属企业全面风险管理领导小组和工作小组成员构成2010年08月全面风险管理工作小组4组织企业人员学习、研讨《中央企业全面风险管理指引》，开展工作调研组织全面风险管理工作小组成员及企业有关人员学习、研讨《中央企业全面风险管理指引》有关内容，掌握其实质，把握其要领，为下一阶段风险管理体系建设工作做好准备，同时选取1～2户中央企业开展工作调研相关会议纪要及调研报告2010年08月～09月全面风险管理工作小组5制定****集团全面风险管理体系建设实施方案按照《中央企业全面风险管理指引》和《****集团全面风险管理体系建设总体方案》要求，制定《****集团全面风险管理体系建设实施方案》《****集团全面风险管理体系建设实施方案》2010年09月～10月全面风险管理工作小组6聘请咨询机构采取议标方式，择优确定咨询服务机构签订业务约定书2010年09月～10月全面风险管理工作小组7风险管理理论和实务准备由咨询机构协助进行风险管理基础培训，为体系建设工作做好充分的理论和实务准备风险管理基础培训及方案介绍2010年10月全面风险管理工作小组8其他准备工作****集团完成全面风险管理体系框架建设的其他准备工作2010年09月～10月全面风险管理工作小组第8页（共13页）附件二：项目启动阶段实施方案（2010年11月～2011年04月）阶段性工作名称****集团本部及所属企业建立全面风险管理体系负责机构****集团全面风险管理工作小组、所属企业风险管理工作小组及职能机构工作范围****集团本部及所属企业工作总体描述（1）结合****集团的实际情况，建立全面风险管理体系，落实风险责任，统一风险语言；（2）通过风险识别、评估，建立风险事件库，编制2011年风险评估诊断报告；（3）围绕风险评估确定的重大风险及相关重要领域制定风险管理策略和应对措施；（4）按照国务院国资委要求，完成满足国资委要求的《****集团2011年度全面风险管理报告》；（5）同步启动和指导所属企业全面风险管理体系建设工作，监督所属企业完成2011年度全面风险管理报告。工作预期目标（1）****集团本部及所属企业建立全面风险管理体系，初步实现风险管理的体系化管理，从而提高****集团应对风险的管理能力；（2）****集团本部及所属企业开展全面风险管理体系建设和重大风险管控工作取得阶段性成果。序号工作模块具体工作内容文档及成果时间安排责任机构1进行所属企业工作安排（1）所属企业根据****集团总体实施规划原则、要求、进度和模板，制定本企业全面风险管理体系建设实施规划，提交****集团备案（2）确定试点企业；参照集团本部的总体目标，试点企业根据自身的发展阶段和具体情况，制定本企业全面风险管理体系建设具体工作方案并报送****集团备案①所属企业全面风险管理体系建设实施规划②试点企业全面风险管理体系建设具体工作方案2010年11月全面风险管理工作小组2风险信息收集（1）在集团本部及所属企业范围发放风险调查问卷（2）组织****集团本部及所属企业的风险访谈工作①风险调查问卷②访谈提纲③访谈记录及分析2010年11月全面风险管理工作小组及职能机构3风险评估（1）根据前期信息收集和分析工作，确定风险评估标准（2）形成集团总体风险分类框架（3）制定集团本部风险管理组织架构，明确各级职能（其中包括母子公司风险管理架构）（4）根据风险调查问卷和访谈结①集团风险分类框架②集团风险清单③总部风险事件库④总部风险组2010年11月～12月全面风险管理工作小组及职能机构第9页（共13页）果，形成集团总体风险事件库（5）集团本部组织相关部门针对辨识的风险进行评估排序，初步确定风险等级（6）绘制风险图谱，初步明确各层面的重大风险（7）所属企业层面的风险辨识与评估工作，包括：所属企业相关风险事件的收集和整理以及风险事件库的建立、风险的定义、风险组织责任划分等。织架构及职责说明⑤风险图谱⑥总部风险评估报告⑦各所属企业风险事件库⑧各所属企业风险评估报告4重大风险管理策略制定（1）根据前期问卷调查