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建立标准化规范工作体系，加强法律风险的精细化管理赵继红2012.4根据集团公司党组扩大会提出的“准备用几年时间，在全系统工业企业中推行精益管理系统，以提高集团公司和成员单位的基础管理水平，提高经济效益”的精神和工作要求，集团公司正在开展“精益化生产、精细化管理和合理化建议”活动，形成了上下齐力共建的浓厚氛围。法律风险管理标准化规范工作中心任务立足本职工作，在法律事务管理方面，以创设并实施法律风险管理标准化规范作为全面夯实各单位基础管理工作，切实提高基础管理水平的重要举措，紧密结合工作实际，扎实推进，保证在防范法律风险工作中实现精细化管理的持续性和实效性。汇报内容1.创设法律风险管理标准化规范背景2.意义、指导思想和工作目标3.法律风险管理标准化规范体系介绍4.第一批实施单位标准化管理成效5.对实施法律风险标准管理化规范的要求一、创设法律风险管理标准化规范背景（一）满足现实需要1、集团公司改革发展大局需要。2、集团公司结构调整优化需要。一、创设法律风险管理标准化规范背景（二）开展法律风险管理标准化规范工作，是适应国资委中央企业全面风险管理和法律工作三年目标的要求1、《中央企业全面风险管理指引》的相应要求2、中央企业落实法制工作三年目标的要求中央企业落实法制工作三年目标的要求以建立健全企业法律风险防范机制为核心，力争到2010年在中央企业及其重要子企业全部建立总法律顾问制度，企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核把关率达到100%，因违法经营发生的新的重大法律纠纷案件基本杜绝，历史遗留的重大法律纠纷案件基本解决，企业法制工作在提高企业市场竞争力和发展壮大具有国际竞争力的大公司大集团中的保障促进作用得到进一步发挥。一、创设法律风险管理标准化规范背景（三）开展法律风险管理标准化规范工作，是集团公司法制建设进一步完善的需要。意识的培育制度的制定程序的规范技术性地参考机制的创建二、意义、指导思想和工作目标关于开展法律风险标准化规范工作的通知兵器办字[2010]326号重要意义指导思想工作目标实施步骤（一）重要意义1、开展法律风险管理标准化规范工作，是集团公司在法律风险防控领域贯彻落实科学发展观，保障国有资产安全、实现国有资产保值增值的重要举措。2、开展法律风险管理标准化规范工作，是提升集团公司管控风险能力，保障经济又好又快发展的重要举措。3、开展法律风险管理标准化规范工作，是促进集团公司成员单位法律风险管理工作平衡发展，建立法律风险防范与控制长效机制的重要举措（二）指导思想坚持以科学发展观为统领，贯彻落实党的十七大精神，以党的路线、方针、政策和国家法律法规及集团公司规章制度为依据，以建立健全集团公司法律风险管理长效机制，提升集团公司整体防范法律风险能力，促进集团公司全面协调可持续发展为目的，围绕总体经营目标，服务集团公司战略和改革发展稳定大局，认真执行法律风险管理标准化规范，培育法律风险管理文化，建立健全法律风险管理体系，为实现全面风险管理总体目标提供有力保障。（三）工作目标通过开展法律风险管理标准化规范工作，逐步建立健全集团公司法律风险管理体系，力争实现企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核把关率达到100%，因违法经营发生新的重大法律纠纷案件基本杜绝，历史遗留的重大法律纠纷案件基本解决，法律风险管理工作在提升企业竞争力和建设高科技国际化兵器事业中的保障促进作用得到进一步发挥。1、宣传准备阶段2010年5月-2010年8月2、定级示范阶段2010年9月-2010年12月3、总结交流阶段2011年1月-2011年3月4、全面实施阶段2011年4月以后实施步骤三、法律标准化的内容介绍——三项制度一、《法律风险管理标准化规范》二、《法律风险管理工作定级评分标准》三、《法律风险管理工作定级办法》《法律风险管理标准化规范》1、法律风险管理意识培育、提高2、法律风险管理体系建设3、重大事项决策的法律风险管理4、规章制度的法律风险管理5、合同管理的法律风险管理6、知识产权的法律风险管理7、纠纷的法律风险管理8、法律风险管理工作的自查及考核定级共有8要素125项一、法律风险管理意识培育、提高1、主要领导人全局性的法律风险管理意识；有明确的战略指导，至少半年听取一次法律风险管理专项汇报；严格按程序决策涉及法律风险的事项；做好表率，参加培训2、领导层较高的法律风险管理意识；熟悉法律风险管理流程；对涉及法律风险管理的事项有具体部署和指导；参加培训；支持和保障法律风险管理工作；一、法律风险管理意识培育、提高3、管理层准确掌握职责范围中涉及法律风险管理事项；落实措施；严格执行规章制度；加强自身法律风险能力的学习和培训，将该工作融入到日常的经营管理工作中；按要求对员工进行培训4、全体员工有与本岗位相适应的法律风险管理能力；参加培训，每年度不少于8学时；有问题及时反馈二、法律风险管理体系建设（一）单位应当建立健全法律风险管理体系，根据事先防范、事中控制为主、事后补救为辅的原则，明确法律风险管理的方针目标，完善相关体系，健全组织机构并明确其职责，配备必要的法律风险管理人员二、法律风险管理体系建设（二）1、方针目标（1）形成文件，向全体员工宣传并得到贯彻实施；（2）符合相关法律法规的要求，并与单位的法律风险相适应；（3）与单位其他的方针、目标具有同等重要性；（4）可行并便于量化每年度有具体的工作计划二、法律风险管理体系建设（三）2、制度建设(1)健全相关制度：工作基本制度（总法律顾问制度、法律风险管理办法）工作专项制度（重大事项决策、规章制度管理、合同管理、知识产权管理和保护、法律纠纷处理等）工作内控制度（考核评价制度、授权委托制度、法律风险管理流程）(2)原则要求全方位、全过程控制；动态控制、规范操作；适度控制，原则性与灵活性相结合(3)其他要求：内容、责任、程序、预警、考核等二、法律风险管理体系建设（四）3、领导责任制原则：“业务谁主管，法律风险谁负责”主要负责人——第一责任人，接受总法汇报，保证其行使职责；决定、协调重大事项；决定考核、奖惩；等其他经营管理者——负责分管业务范围内的法律风险管理事项；沟通、协调；等总法律顾问——全面负责单位法律风险管理工作；协调相关事务；建立健全体系；参与重大事项决策；对重要规章制度进行审查；等法律风险管理人员——具体执行（10项职责）二、法律风险管理体系建设（五）4、组织保障实施总法律顾问制度；独立机构；配备专职人员（不少于员工总数的千分之一）5、条件保障工作条件；专项经费（用于学习、工作沟通协调、课题研究、研讨、评奖等。预算不低于5万，与销售收入关联）6、信息管理建立法律风险管理信息系统；业务活动中问题及时报送、反馈、指导，使之可控；定期汇报；等三、重大事项决策的法律风险管理（一）通过有效的规范，明确决策范围和程序，控制决策的法律审查，保证决策的合法性，防范决策风险1、重大事项决策的法律风险管理制度制订规则，保证涉及法律风险管理重大事项决策中有法律顾问全程参与2、重大事项决策的范围——一般包括11项投融资、大额资产处置、改制、招投标、合资合作联营、对外提供担保、制定规章制度、知识产权的保护、商业秘密的保护、诉讼或仲裁、其他三、重大事项决策的法律风险管理（二）3、法律审查保证法律顾问知情权；进行尽职调查（可外聘）；参与决策进程，出具意见；必须由执业法律顾问对合法性进行审查并出具法律意见书，总法律顾问应审查并签署意见；4、决策责任的承担决策过程违反规定程序，没有法律顾问参加或未经法律审查的，主要负责人承担责任；未听取法律意见导致决策失误，造成损失的，责任人承担责任；法律意见错误导致失误的，法律顾问承担责任。四、规章制度的法律风险管理1、规章制度的制定按程序(有关员工劳动报酬、福利、奖惩等切身利益的规章制度，应与职工代表大会回全体职工代表讨论，提出方案和意见，协商确定)合法性审查协调一致2、规章制度的执行公布、宣贯、监督、整改3、规章制度的管理及时整理汇编、调整、补充、更新五、合同管理的法律风险管理1、管理原则——统一管理；鼓励推广系统软件的应用2、合同签订——签订前客户调查、专业评审、法律审查、加盖合同专用章3、合同履行——变更、解除管理，风险评估提示4、合同监管（1）合同专用章监管——集中统一（2）授权委托书监管——统一、规范（申请、批准、发放等）（3）合同信用管理——健全客户信用档案、进行信用分级5、合同救济——情势变更、不可抗力时及时沟通并取证。特别注意在谅解承诺、违约情形时的证据保留。协商、仲裁、诉讼。六、知识产权的法律风险管理开展知识产权的保护工作，建立科学的管理机制，形成研发、生产、法律、市场等共同参与的联动机制，实现全过程管理与保护。（针对专利、商标、著作权、商业秘密等）1、知识产权的创造——立项、查新、研发记录、产权归属2、知识产权的应用——成果验收、发布、实施许可、转让；动态跟踪；市场监测3、知识产权的管理——竞业禁止协议4、知识产权的保护——动态监测、建立预警反馈系统七、纠纷的法律风险管理原则：及时处理、有效解决、降低成本1、纠纷处理制度(1)诉讼、仲裁、听证、调解管理规定(2)外聘律师管理规定(3)接受社会单位或个人的调查取证管理规定(4)法律文书和材料归档管理规定2、纠纷处理流程启动、批准；按照法律规定要求处理；做好资产保护；按规定上报3、纠纷处理总结出具结案报告，并向主要负责人报告；提出相应的管理建议；对相关人员进行奖惩；进行法制宣传八、法律风险管理工作的自查及考核评价原则：自我约束、自我纠正、自我发展、自我完善1、法律风险管理工作的自查全面检查的覆盖率在90%以上至少每年一次全面自查；申请定级时提交自查被告2、法律风险管理工作的内部考核评价建立制度；签订责任书并与绩效挂钩；《法律风险管理标准化规范》要点管理体系重大事项决策知识产权合同管理规章制度纠纷管理1.组织保障：实施总法律顾问制度；设立法律事务机构；法律事务工作人员不得少于1人，其中工业企业不少于员工总数的1‰。【既无机构又无专职人员的，直接认定不合格】2.条件保障：必要的工作条件；专项经费应当单独列入年度财务预算。明确重大事项范围；完善决策程序；保证涉及法律风险管理的重大事项的决策中应有法律顾问的全程参与。【重大事项未经法律审查的，直接认定不合格】管理机制；知识产权的创造、应用、管理、保护统一归口；合同信用；合同评审；合法性审查；履行监管；合同章监管；授权委托书管理；合同救济制定流程明确；进行合法性审查；依法公布实施；执行监督机制健全；完善，随时修订并汇编；制度健全；程序明确、完善；纠纷结案报告；处理后的奖惩、教育《法律风险管理工作定级评分标准》自查及考评15分纠纷案件处理50分知识产权50分合同管理80分规章制度60分重大事项决策70分管理体系140分意识培育提高35分500分《法律风险管理工作定级办法》工作等级合格-＞300分不合格-300分以下一级单位-＞450分二级单位-＞400分三级单位-＞300分定级否决项一级资质否决项二级资质否决项三级资质否决项资质否决项—不合格1.未实施总法律顾问制度2.法律事务机构不是独立职能部门3.无两名以上的执业企业法律顾问1.无专门的法律事务机构2.无执业企业法律顾问无专职法律事务工作人员1.既无专门法律事务机构又无专职法律事务工作人员的；2.重大决策事项未经法律审查的；3.因法律风险管理工作失误造成重大损失或造成恶劣影响的。法律风险管理工作定级办法年度制定计划定级考核组考核定级年审法律风险管理工作年度定级计划由集团公司制定并通知相关单位集团公司组织相关专业人员成立定级考核组，负责对成员单位进行定级考核工作集团公司核定考核意见后，确定等级，定级有效期为三年：已通过定级考核的单位，一年后可根据自身实际情况申请重新定级。定级考核不合格的单位，可在完成整改三个月后申请重新定级定级单位应于每年3月15日前