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投资管理有限公司投资【2018】号关于发布《项目开发管理及考核奖励办法》的通知各部门、公司：现发布《项目开发管理及考核奖励办法》，自2018年11月20日起实施。《业务开发专项奖励办法》（投资【2018】号）及《投资部门行业主动开发实施办法》《关于费用开支等有关财务事项补充规定的通知》（投资【2018】号）等过往规定中关于项目开发的薪酬、奖金、费用等相关规定自行废止。特此通知。附件：《项目开发管理及考核奖励办法》投资管理有限公司二〇一八年十一月二十七日主题词：项目开发考核奖励办法抄报：各合伙人、副总裁投资管理有限公司2018年11月27日印发拟稿：校对：签发：附件：项目开发管理及考核奖励办法第一章总则第一条为建立运作良好的项目开发管理及考核奖励体系，特制定本办法。第二条本办法所称项目开发，是指公司获得拟投企业信息，派员与拟投企业方面决策人员进行接触与交流，安排公司投资团队实施投资前尽职调查，实施投资前的增值服务，进行投资合作的协议谈判，商定合作条件最终完成投资的全过程工作。第三条项目开发工作主要履行两项基本职能：一是开发职能，即收集、捕捉项目信息，安排与企业实际控制人或企业其他融资决策人员接洽，并经过充分沟通，使得公司能够派出投资团队实施现场尽职调查，根据需要提供投资前的增值服务；二是投资职能，即对于公司已实施尽职调查且通过评审决定投资的项目，组织实施投资合作协议的会谈商洽，确保公司最终完成投资。第二章组织体系第四条项目开发基本模式公司组建教育行业领域专业开发团队进行项目开发工作，1、全国性区域开发团队按照业务大区、地区业务部门和专职开发3人员的三级体制进行运作管理，分区域实施集中化的本地项目开发。公司按照全国的行政区划组建若干业务大区，每个大区下设多个地区业务部门，各地区业务部门配臵多名专职开发人员。2、重点行业领域的专业开发团队由特定行业领域内的专业人士组成，对外统称某基金团队，针对某一特定行业领域实施集中化的项目开发。当前阶段设立医药基金团队、矿业基金团队和消费基金团队等专业基金团队，后续择机增设新的专业基金团队。3、公司对于项目开发实行属地化管理，鼓励专职开发人员按照部门所辖区域和部门内部的区域划分进行精细化开发。异地开发时必须交由项目所在地业务部门负责人或其安排的当地业务部人员进行承接和跟进落实，专业基金团队在行业领域内的项目开发或投资部门的行业主动开发的项目须由开发人员与项目所在地业务部负责人或其指定的当地业务部人员共同跟进落实。第五条各类机构或人员的职务和职责1、项目工作委员会，由公司分管项目开发工作的合伙人、各业务大区负责人、各专业基金团队负责人等组成。项目工作委员会对公司项目开发实施与管理总体负责，指导、协助、协调公司各地方业务部门、各专业基金团队的项目开发工作，并统筹协调项目开发与公司其他业务环节及其专业委员会的工作。2、业务大区负责人，主要定位为项目开发的高级管理人员，在公司内部的对应职级为合伙人、执行总裁、副总裁、总裁助理等，对外名片职务原则上均为合伙人。其主要职责为：4（1）对所管理大区内拟投企业的进场尽职调查、协议商务条款、协议文本等进行审批。（2）参加对所管理大区内拟投企业终审环节的评审工作，并全程指导拟投企业的增值服务、投资方案设计和投资协议谈判。（3）对所管理大区内的地区业务部门负责人的正常费用报销进行审批，并对所管理大区内的地区业务部门人员的超预算、超标准费用报销进行审批。（4）对所管理大区内的地区业务部门人员的项目开发工作进行指导，组织业务技能培训，实施定期考核。（5）代表公司与所管理大区内的拟投企业、地方政府、主管部门、中介机构、同业机构等进行交流与合作等。（6）作为公司项目委员会委员参与公司的项目管理决策工作。3、地区业务部门负责人，定位为项目开发精英和项目开发的中层管理人员，地区业务部门承担一定额度的项目开发任务。地区业务部门负责人在公司内部的对应职级为投资总监、高级投资经理等，对外名片职务为执行总裁、副总裁等。其主要职责为：（1）对本部门专职开发人员进行日常管理。（2）对本部门专职开发人员的费用报销进行审批。（3）对本部门专职业务人员的项目开发工作进行指导，进行业务技能培训，实施定期考核。（4）协调安排公司投资团队对拟投企业进场实施尽职调查，在尽职调查过程中协调处理各方关系，参加本业务部门所有拟投项目的评5审，协调安排投资前的专项增值服务，牵头实施项目的投资协议谈判。（5）独立完成一定额度的项目开发任务，并主要承担非本部门人员异地开发和专业基金团队开发的当地项目的开发推进工作。（6）代表公司与拟投企业、地方政府、主管部门、中介机构、同业机构进行交流与合作。4、地区业务部门员工，定位为专职开发人员，负责所在区域具体项目开发工作，每人承担一定额度的年度项目开发任务。在公司内部的对应职级为业务精英、资深开发人员和一般开发人员，对外名片职务为项目总监、项目经理等。其主要职责为：（1）收集所负责区域内的拟投项目信息，建立项目开发渠道，代表公司与拟投企业、中介机构、同业机构等进行交流与合作。（2）协调公司投资团队对拟投企业进场实施尽职调查，在尽职调查过程中协调处理各方关系，参加自身开发项目的评审，参与所开发项目的投资前增值服务，协助大区负责人和地区业务部门负责人完成项目投资协议谈判，协助完成投资协议签署后的相关工作。5、专业基金团队，其成员定位为项目开发精英，内部职级为投资总监、投资副总监、高级投资经理、投资经理等，对外职务名片为执行总裁、副总裁、投资总监等。专业基金团队主要承担以下职责：（1）承担一定额度的项目开发任务；（2）协调公司地方业务部门的当地项目开发跟进，在尽职调查过程中协调处理各方关系，参加相关项目的评审，并协助完成相关项目的投资协议谈判。6（3）协助公司针对基金所属领域的专项投资基金的募集和其他基金募集工作。（4）组建特定行业领域内的业务资源、人才资源和行政资源库，牵头实施针对特定领域拟投和已投项目的专业增值服务。专业基金负责人还承担一定管理职责：（1）对本部门专职开发人员进行日常管理；（2）对本部门专职开发人员的费用报销进行审批；（3）对本部门专职业务人员的项目开发工作进行指导，进行业务技能培训，实施定期考核。6、项目工作委员会设臵一定数量的专职从事行政管理职能的岗位，如项目工作委员会专职秘书等。人员规模较大的专业基金团队也可配臵一定数量的综合服务岗位，为专业基金团队与特定领域的专业开发提供技术支持。此两类岗位人员均不承担具体的项目开发任务。其内部职级由项目工作委员会与人力资源部会商确定。第六条项目开发体系的岗位编制1、公司项目开发体系人员的配臵严格贯彻“因事设岗，因岗臵人”的原则，实施定岗定编管理。根据业务发展规划和阶段性任务要求设臵具体的工作层级与工作岗位，针对每一工作岗位配备合适的工作人员。2、项目工作委员会在每年初提出当年的项目开发体系的岗位编制计划，报公司合伙人会议或其下的管理委员会审批确认后予以实施。3、各业务大区、地方业务部门和专业基金团队严格执行年度岗位编制计划。各部门可根据需要适当调整各自的岗位编制，但需事前报经公司项目工作委员会同意。如调整后项目开发体系整体岗位数量超过年7初确定的岗位编制数量，需要合伙人会议或其下的管理委员会审批同意。第三章薪酬及奖励第七条基本工资1、各地区业务部人员月基本工资上限原则上为元（个别物价水平相对较高地区经逐人审批后上浮不超过20%），具体高低根据其所在地区的物价水平、可比工资、岗位级别、工作年限、工作经验等多项因素确定，由业务部负责人商大区负责人提出初步方案，并报公司人力资源部和项目工作委员会审批确定。各地区业务部人员基本工资根据定期考核结果予以浮动。2、业务部负责人基本工资原则上为业务部人员工资上限基础上每月增加5000元的基本管理津贴，存在特殊情形确需调整津贴的，上调幅度原则上不超过3000元。业务部负责人跨省异地任职的，每月给予2000元异地工作津贴。3、对大区负责人发放相对较高的基本工资，大区负责人为合伙人的则适用合伙人工资体系。4、专业基金团队成员除负责项目开发外还须承担协助募集资金、项目评审及项目专业增值服务等职责，因此其基本工资原则上为业务部人员工资上限基础上增加5000元的专业服务津贴，存在特殊情形确需调整津贴的，上调幅度原则上不超过3000元。5、各地区业务部人员、各地区业务部负责人、专业基金团队成员基本工资因历史或其他特殊原因并经项目工作委员会报公司管委会审8批同意高于统一标准的，相应增加个人的项目开发任务额度。6、项目工作委会行政管理人员和专业基金团队中进行综合技术支持的人员，基本工资比照公司后台管理系统人员并适度参照投资部门人员的工资标准确定。7、每年初由公司项目工作委员会与人力资源部对于项目开发体系全体人员的基本工资水平进行审查，需要调整的报公司管委会审批确定。除非项目开发体系员工的工作岗位与工作职责进行重大调整，原则上考核年度未结束前不调整其基本工资水平。第八条项目开发奖励标准1、为公司开发项目并成功投资的，对项目开发相关人员按照统一标准发放奖励。统一奖励标准为：投资金额0.4%的前端现金奖励以及该项目未来投资收益的1.6%的后端奖励。2、基于项目开发实际包括提供线索及接洽企业（狭义的开发）和跟进落实两项工作。这两项工作可能由不同的人员承担，公司确定的项目开发奖励按照狭义开发奖励和跟进落实奖励各占一半、跟进落实奖励按照当地人员和专业人员（如有）又各占一半的原则进行划分，具体规则如下：（1）地区业务部门专职开发人员和地区业务部负责人在所负责的地区开发的项目，开发奖金的50%作为狭义的开发奖励，开发奖金的另外的50%作为跟进落实奖励，均发放给其本人。（2）专业基金团队成员开发的本专业领域内的项目，开发奖金的75%发放给其本人，另外25%作为跟进落实奖励发放给项目所在地业务9部负责人或其指定的当地业务部跟进人员。（3）地区业务部门专职开发人员和地区业务部负责人在所负责的地区之外开发的项目，专业基金团队成员开发的本专业领域之外的项目，以及地区业务部门专职开发人员、地区业务部负责人和专业基金团队成员之外的公司其他员工开发的项目，开发奖金的50%发放给其个人（但对合伙人、比照合伙人薪酬体系的高管及分管项目的大区负责人不予计算发放项目开发奖金，对投资部门行业主动开发项目的奖金按照公司关于投资部门考核奖励的规定执行），50%作为跟进奖励发放给项目所在地业务部负责人或其指定的当地业务部跟进人员。（4）专业基金团队成员之外的员工开发的专业基金领域内的项目，如果需要专业基金团队给予开发协助且专业基金团队给予了及时有效的开发协助的，则项目跟进奖励的一半（即开发奖金的25%）发放给专业基金团队作为技术服务方面的跟进奖励，专业基金团队将该跟进奖金部分分配给直接协助该项目开发的团队成员个人，另外部分作为专业基金团队整体的奖金在团队内使用和分配。（5）跨区开发奖励划分政策原则上不适用于各地区业务部内部的开发地点划分。（6）对合伙人、比照合伙人薪酬体系的高管及分管项目的大区负责人开发的项目，地区业务部负责人自己未予及时有效跟进、也未安排其他人员及时有效跟进的，可视情况酌情降低或取消该项目开发奖金的跟进奖励。3、对地区业务部门专职开发人员、地区业务部负责人、专业基金10团队成员开发的项目，在计算前端现金奖励时，应扣除3000万元的年度投资任务额度（工作不足一年的投资任务额度实际工作月份数计算任务额度），但计提后端奖励时则不扣除投资任务额度。如果每月基本工资分别超出统一标准（基本工资加各类津贴之和）5000元左右和10000元左右的，在计提前端奖金时其个人承担的项目开发年度任务额度分别增加1500万元和3000万元。对地区业务部门专职开发人员、地区业务部负责人、专业基金团队成员这三类人员之外的员工发放其开发的项目的前端现金奖励时，应从计算出的奖金额中扣除3万元，前端现金奖励不足3万元的则扣除金额以该前端现金奖励金额为限。对投资部门员工开发的项目，由开发的投资部负责人及投资工作委员会负责人认定其是否属于行业主动开发，属