江苏省水利工程精细化管理评价办法(试行)

1江苏省水利工程精细化管理评价办法（试行）第一条为全面推进全省水利工程精细化管理工作，科学评价精细化管理水平，促进水利工程管理在规范化基础上提档升级，根据《省水利厅关于印发〈江苏省水利工程精细化管理指导意见〉的通知》（苏水管〔2016〕39号），特制订本办法。第二条本办法适用于江苏省境内大中型水库、水闸、泵站和三级以上河道堤防的水利工程管理单位，其它水利工程管理单位可参照执行。第三条水利工程精细化管理评价内容包括管理任务、管理标准、管理流程、管理制度、内部考核、管理成效等六个方面。第四条水利工程精细化管理按照分级管理原则进行评价验收，市（县）所属管理单位精细化管理工作由设区市水行政主管部门组织评价验收，并接受省水利厅检查监督；省水利厅直属管理单位精细化管理工作由省水利厅或其委托单位组织评价验收。2第五条水利工程精细化管理评价实行1000分制，其中：管理任务评价150分，管理标准评价120分，管理流程评价180分，管理制度评价100分，内部考核评价100分，管理成效评价350分。管理单位和各级水行政主管部门依据评价标准进行赋分。第六条水利工程精细化管理评价总分达到850分，且其中各大类得分率不低于80%，可通过验收。第七条申请验收的管理单位应具备以下基本要求：1．工程通过竣工验收，设施完好，无重大安全隐患；2．通过省级及以上水利工程管理单位考核验收；3．制定了精细化管理方案和年度目标计划；按计划实施了细化任务、落实责任、明晰标准、规范流程、完善制度和加强考核等精细化管理相关工作；精细化管理工作成效显著。第八条管理单位应积极开展水利工程精细化管理工作，自评结果符合验收条件的，可向上级主管部门申请验收。第九条水利工程精细化管理评价验收程序：1．验收组织单位成立专家组，负责水利工程精细化管理评价工作；2．评价工作主要包括：听取管理单位工作汇报，现场3实地考察，查阅有关文件资料，专家质询、讨论、赋分等；3．专家组根据相关资料和现场考察情况，对申报单位精细化管理工作进行综合评价，提出存在问题和整改意见，出具评价报告，提出能否通过水利工程精细化管理验收的建议；4．验收组织单位将评价报告报省水利厅，在江苏水利网公示7天且无异议后，由省水利厅批准公布。第十条对通过水利工程精细化管理验收的管理单位，各级水行政主管部门应结合省级水利工程管理单位复核和年度考核时进行检查。第十一条通过水利工程精细化管理验收的管理单位，凡出现以下情况之一的，予以取消。1．精细化管理成效差；2．被取消省级及以上水利工程管理单位资格；3．发生较大及以上安全生产责任事故；4．发生其他造成社会不良影响的重大事件。第十二条本办法由省水利厅负责解释。第十三条本办法自发布之日起试行。4江苏省水利工程精细化管理评价标准类别项目评价内容及要求标准分赋分原则备注一、管理任务（150分）1.任务清单(1)制订切实可行的年度工作目标计划。(2)编制工作任务清单，内容包括：控制运用、检查观测、维修养护、安全生产、制度建设、档案管理、应急管理、管理与配套设施管理、水政管理以及汛前汛后检查等重点工作。(3)按阶段分解细化工作任务，内容齐全、切合实际。(4)工程和管理要求发生变化时及时修订工作任务。80未制订年度工作目标计划或工作任务清单，此项不得分。(1)年度工作目标计划不具体、不切实可行，扣5～20分。(2)工作任务清单内容未涵盖工程管理主要内容，每缺1项扣5分。(3)未按年、月、周等时间段进行任务分解，每项扣2分。任务清单制定未针对本单位工程特性，操作性不强，每项扣2分。(4)工程和管理要求发生变化时，未对清单任务进行及时修订，每项扣5分。2.任务落实(1)岗位设置合理，工作职责明确。(2)人员配备数量和能力满足管理要求。(3)工作任务清单确定的工作内容落实到相应的工作岗位和人员。70(1)岗位设置不合理或工作职责不明确，每项扣1～5分。(2)人员配置数量不足，每低10%扣3分；人员技术能力、技能水平不满足岗位要求，每1人扣5分；关键岗位人员配备不足，每少1人扣5分；(3)工作任务未落实到相应的工作岗位和人员，每项扣5分；工作任务执行不到位，每1人扣1～5分。5类别项目评价内容及要求标准分赋分原则备注二、管理标准（120分）3.工程设施(1)制定管理标准和要求，包括水工建筑物、机电设备、管理及配套设施等。(2)管理标准内容全面、具体、准确，可操作性强。(3)管理标准汇编成册，及时修订。(4)组织学习管理标准。70未制定工程设施管理标准和要求，此项不得分。(1)标准和要求不齐全，每缺1项扣5分；内容不具体、不准确或操作性不强，每项扣2～5分。(2)未汇编成册，扣5分；未及时修订，每项扣3分。(3)未按要求开展学习培训，每项扣2～3分；学习培训台账不规范，每项扣1～2分。4.资料图表(1)技术图表齐全，上墙明示。(2)技术资料内容完整，格式统一，填写规范。(3)档案资料及时收集、整理、归档，档案管理符合规定。20(1)技术图表不齐全，未按规定内容、格式上墙明示，每缺1项扣2分；明示位置不合理，每项扣1分。(2)技术资料内容不完整，每项扣2分；格式不统一或填写不规范，每项扣1～2分。(3)档案资料收集、整理、归档不符合档案资料管理规定，每项扣1～2分；档案存管设施不完善，扣2～5分。5.标识标牌(1)设置必要的标识标牌，包括：水工建筑物、机电设备、管理及配套设施、管理范围等。(2)标识标牌符合有关规定和管理要求，规格和安装位置规范统一。(3)设置和检查维护台帐齐全。30(1)标识标牌种类不齐全，每项扣3分。(2)标识标牌内容不准确、规格不统一、制作不规范，每处扣2分；设置位置不合理，每处扣1分。(3)标识标牌维护不到位、不醒目，每处扣1分；无设置统计台帐或检查维护资料，扣5分；资料不齐全，扣1～3分。6类别项目评价内容及要求标准分赋分原则备注三、管理流程（180分）6.工作流程图(1)编制主要工作流程图，内容包括：控制运用、检查观测、维修养护、安全生产、档案管理、环境管理、水政管理等。(2)工作流程图结合实际，内容完整准确。(3)流程图汇编成册。60未编制主要工作流程图，此项不得分。(1)工作流程图不齐全，每缺1项扣3分。(2)工作流程图针对性、操作性不强，每项扣1～2分；内容不完整、不准确，每项扣2～3分。(3)流程图未汇编成册，扣5分。7.作业指导书(1)以单座工程为单位编制作业指导书，主要包括：控制运用、工程检查及设备评级、工程观测、维修养护等专项工作。(2)作业指导书包括工作任务、标准、方法、步骤、注意事项以及资料格式等内容，结合实际，内容完整、准确。(3)作业条件发生变化时及时修订。60未编制作业指导书，此项不得分。(1)作业指导书未全部涵盖重点专项工作，每缺1项扣5分。(2)作业指导书内容不完整、不准确，每项扣2～3分；针对性、操作性不强，每项扣1～2分。(3)作业条件发生变化时，指导书未及时修订，每项扣2分。8.流程执行(1)工作流程图应在相关场所明示。(2)操作人员应熟练掌握并严格执行。(3)检查跟踪工作动态，形成过程台帐资料。(4)结合信息化系统建设，在工程监控和应用系统中固化流程管理要求。60(1)重要工作流程图未明示，每项扣2分；明示位置不合理，每项扣1分。(2)操作人员不熟悉流程和作业指导书，扣2～5分；现场操作未严格执行，每项扣2～4分。(3)对流程执行过程未作检查跟踪，每项扣4分；作业过程管理相关台帐资料未建立，每项扣2分；不完整或不规范，每项扣1～2分。(4)未将精细化管理相关要求结合到工程监控系统中，扣5分；未结合到工程管理业务应用系统中，扣5～10分。7类别项目评价内容及要求标准分赋分原则备注四、管理制度（100分）9.管理细则(1)制定完善的工程管理细则，并报批。(2)细则切合工程实际，针对性、可操作性强。(3)工程管理条件发生变化及时修订。30未制定工程管理细则，此项不得分。(1)细则制定或修订未按规定报批，扣5分。(2)管理细则内容不全面、不完整，或者针对性、操作性不强，扣2～5分；内容不准确，每处扣1分。(3)工程条件和管理要求发生变化，对管理细则未及时修订完善，扣5分。10.规章制度(1)建立健全各项规章制度，主要包括：控制运用、调度管理、运行操作、值班管理、检查观测、维修养护、设备管理、安全生产、水政管理、环境管理、档案管理、岗位管理、教育培训、考核管理、资金管理等。(2)制度内容和深度满足工程管理需要，可操作性强。(3)制度以正式文件印发，汇编成册。(4)管理条件发生变化时，及时修订完善。40(1)规章制度不健全，每缺1项扣3分。(2)制度内容不完整、不具体、不准确或者缺乏针对性、可操作性，每项扣1～2分。(3)规章制度未以正式文件印发，每项扣1分；未汇编成册，扣5分。(4)管理条件发生变化，规章制度未及时修订，每项扣2分。11.执行措施(1)编制管理细则、规章制度学习培训计划。(2)主要制度在合适场所明示。(3)开展制度执行情况检查、监督、评估和总结，执行效果显著。(4)制度执行台帐资料齐全。30因制度执行不力造成严重后果，此项不得分。(1)未组织管理细则宣贯或宣贯不力，扣2～5分；未组织规章制度学习培训，每项扣1分。无学习培训计划、记录，扣3分；计划、记录不完整，扣1～2分。(2)关键岗位制度未明示，每项扣2分；明示位置不恰当，每项扣1分。(3)未开展制度执行情况检查、监督与效果评估、总结，每项扣2分；制度执行不严、有违规现象，每次扣1～3分。(4)未建立制度执行情况检查、监督与效果评估、总结等相关台帐，每项扣2分；台账不完整、不规范，每项扣1～2分。8类别项目评价内容及要求标准分赋分原则备注五、内部考核（100分）12.效能考核(1)建立单位工作目标管理和个人绩效考核机制，制订考核办法和标准。(2)岗位工作标准和考核要求具体明确。(3)考评机制常态化，专项考核与全面考核、日常考核与年度考核、单位考核与个人考核相结合。(4)考核台账资料齐全。80(1)未建立单位工作效能考核、个人绩效考核、工程管理专项考核等制度，每项扣10分。(2)岗位工作标准和考核要求不具体、不明确、可操作性不强，每项扣2～5分。(3)考核机制不完善、方式不合理，每项扣2～5分；考核制度执行不到位或效果差，每项扣2～5分。(4)未建立考核台账资料，每项扣5分；台帐资料不齐全、不规范，每项扣1～2分。13.激励措施(1)建立绩效考核奖惩激励机制，考核结果与评奖评优、收入分配及岗位聘用、职务晋升相挂钩。(2)奖惩激励措施落实到位，实施效果好。20未建立奖惩激励措施，此项不得分。(1)奖惩激励机制不完善、方式不合理，每项扣2～5分。(2)考核奖惩激励措施落实不到位或效果差，每项扣2～5分。六、管理成效（350分）14.工程状况(1)工程设施完好，外观整洁，安全可靠。(2)机电设备、金属结构、监控设备、特种设备及消防设施等完好，外观整洁；表面涂层保护完好；涂色完好清晰。(3)管理及配套设施齐全、完好，使用正常。工程环境绿化整洁优美，物业管理到位。100工程有重大安全隐患，达不到安全运行要求，此项不得分。(1)建筑物、河道、大坝、附属设施有一般缺陷，每处扣1～2分；存在安全隐患，每处扣2～5分；外观不整洁，每处扣1～2分；水面有漂浮物，扣1～3分。(2)机电设备、金属结构、监控设备、特种设备、消防设施等有一般缺陷，每处扣1～2分；存在安全隐患，每处扣2～5分；外观不整洁，每处扣1～2分；表面涂层保护缺损，每处扣1分；涂色不清晰或不正确，每处扣1分。(3)管理及配套设施有缺陷、使用不正常，每处扣1～2分；保洁、安保等物业管理不到位，每处扣2～5分；工程管理范围内环境不整洁，水土保持、绿化养护不到位，每处扣1～2分。9类别项目评价内容及要求标准分赋分原则备注六、管理成效（350分）15.控制运用(1)按批准的控制运用方案、计划和上级调度指令进行控制运用。(2)操作符合技术规定，运行值班管理规范。(3)各项操作记录资料完整。(4)工程安全运行，效益充分发挥。30(1)未制定工程控