27项目风险评估报告

国高网乐山至雅安段公路LM3标段项目风险评估报告施工单位：攀枝花公路建设有限公司编制：董道雷编制日期：二O一一年十二月1目录一、编制依据..................................................................................................1二、工程概述..................................................................................................2三、评估对象及目标......................................................................................3四、风险评估程序和评估方法......................................................................31、风险评估程序......................................................................................32、风险评估方法......................................................................................33、风险管理领导小组及工作职责..........................................................3五、风险分析..................................................................................................41、风险分析流程....................................................................................42、风险分级和接受准则........................................................................63、风险辨识..............................................................................................84、本项目施工风险因素核对表..............................................................95、风险因素分析....................................................................................11六、风险评估................................................................................................29七、残余风险评估........................................................................................292项目风险评估报告为有效控制高速公路建设施工风险，减少重特大安全事故的发生，降低人员伤亡和经济损失，保障公路工程建设的安全，加快乐雅高速公路路面工程建设，现就该项目编制如下项目风险评估。一、编制依据1)业主制定的风险管理方针及策略；2)与安全相关的国家和行业标准、规范及规定：《中华人民共和国安全法》、《建设工程安全生产管理条例》、《公路水运工程安全生产监督管理办法》、《四川省安全生产条例》、《建设项目环境保护条例》、《公路工程质量监督规定》、《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》（试行2011年5月）；3)有关公路工程质量、安全管理办法与技术规范、规程等规定：《公路沥青路面施工技术规范》JTGF40-2004；《公路路面基层施工技术规范》JTJ034-2000；《公路工程质量检验评定标准》JTGF80/1-2004；《工程建设标准强制性条文》（公路工程部分）2002；《公路工程技术标准》JTG0B1-2003；《公路水泥混凝土路面施工技术规范》JTGF30-2003；《公路工程沥青及沥青混合料试验规程》JTJ052-2000、《公路工程集料试验规程》JTGE42-2005、《公路路基路面现场测试规程》JTGE60-2008；《微表处和稀浆封层技术指南》和《公路沥青马蹄脂碎石路面技术指南》SHCF40-01-2002；4）《两阶段施工图设计文件》、《招标文件》、施工合同文件、《合同工程量清单》及《补遗书》等；5）各类现行其它施工技术规范及标准；6）依据川高公司各项规章制度和下发各类通知，结合乐雅高速公路LM3标段实际情况，结合我公司高速公路建设管理经验的基础之上编制。二、工程概述乐雅高速公路是四川省高速公路网规划的“16、5、5、8”高速公路网中5条东3西横向路线中的第3横——雅安至合江高速公路的重要组成部分，主线路线全长113.7km。全线采用四车道高速公路，设计车速80km/h；路基宽度：整体式24.5m，分离式12.25m；LM3标段起迄桩号为K60+000—K96+435.771，含停车区1处，服务区1处、互通式立交4处，短链11.972m，路线全长36.423799km。其中雅安连接线采用设计速度60公里/小时、路基宽23.0m。雅安连接线3.050km，名山连接线3.340km。设计荷载等级：公路－I级，标准轴载为BZZ-100；设计年限：沥青路面：15年；水泥混凝土路面：30年；设计洪水频率：路基及大、中、小桥及涵洞1/100，特大桥1/300；双洞单向交通隧道建筑限界：净宽9.75m、净高5m；主线沥青砼路面结构为：4cm厚改性沥青马蹄脂碎石SMA-13面层+6cm中粒式SBS改性沥青AC-20C中面层+6cm中粒式普通沥青AC-20C下面层+乳化沥青稀浆封层+20cm水泥稳定碎石基层+36cm水泥稳定碎石底基层+15cm级配碎石垫层。除水碾坝枢纽互通匝道路面结构与主线相同外，东岳互通、草坝互通、槽鱼滩互通和凤鸣互通匝道路面结构为：4cm厚改性沥青马蹄脂碎石SMA-13面层+6cm中粒式SBS改性沥青AC-20C中面层+乳化沥青稀浆封层+20cm水泥稳定碎石基层+36cm水泥稳定碎石底基层+15cm级配碎石垫层。三、评估对象及目标本项目风险评估的对象为国高网乐山至雅安段公路路面工程LM3标段在施工阶段可能出现的安全、环境、经济等各方面风险。通过风险评估，确定风险等级，并针对各风险因素（事件）编制施工组织设计、专项施工方案和应急救援预案，将各类风险降低到可以接受的水平。四、风险评估程序和评估方法1、风险评估程序根据《施工合同文件》、《安全生产管理实施办法》、《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》等相关要求，结合乐雅高速公路建设实际情况，LM3标段项目风险评估程序为：(1)对项目初始风险进行评价，分别确定各风险因素和安全风险因素发生的概率和损失值。4(2)分析各风险因素的影响程度，确定主要风险因素对施工安全和施工成本的影响。(3)根据评价结果制定相应的管理方案或措施。2、风险评估方法以施工图文件资料为主线，综合运用风险层次分析法、图表法、模糊综合评估法等方法。3、风险管理领导小组及工作职责根据本项目工程特点，结合公司多年管理经验，成立专门的风险管理领导小组。1）领导小组组长：钟有副组长:刘中坤、邓东升、周书洪组成员如下：徐快、杨刚、董道雷、阳婷、贾慧娟、龚元波、冯强、陈仲海、陈立、孙波、丘峰、周志华、叶春茂、王宏、韦有涛、谭先荣等。2）职责分工（1）组长：负责风险评估与管理工作的领导工作。制定各个施工阶段风险评估工作实施细则。（2）副组长：根据分组的情况开展本组的管理工作，并向组长负责。本项目依据实际情况，分为三个管理小组：风险评估组，刘中坤负责；风险监督管理组：邓东升负责；风险措施落实组：周书洪负责。（3）成员：在组长及副组长的领导下，开展安全评估与管理工作，成立抢险小组，并落实各项具体措施；与项目部其它相关部门紧密联系，共同抓落实，从人、财、物、环境各方面给予安全评估与管理工作切实的保障。（4）日常工作由项目部安全环保部负责，值班电话：[phone]。5五、风险分析根据本项目特点，针对施工现场实际情况，做如下风险分析。1、风险分析流程施工阶段开始检查施工图阶段所做的全部风险评估结果和相关数据资料，以及招投标和合同中反馈的信息结合自身施工水平和现场情况对风险进行识别和管理对风险进行评估在施工组织计划中制定风险管理计划、应急措施和残留风险的处理措施全过程对残余风险进行风险监控建立专门机构定期检查施工中实际情况和各种风险检查结果是否满足要求满足不满足改变预设的风险应对措施、施工方法和步骤，选择更优化的施工方案和管理措施直至整个项目完工实施变更后的施工方案和管理措施62、风险分级和接受准则（1）事故发生概率的等级分成四级，见下表概率等级标准概率范围中心值概率等级描述概率等级0.31很可能40.03～0.30.1可能30.003～0.030.01偶然20.0030.001不太可能1注：○1当概率值难以取得时，可用频率代替概率。○2中心值代表所给区间的对数平均值。（2）事故发生后果的等级分成四级人员伤亡是指在参与施工活动过程中人员所发生的伤亡，依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级，等级标准如下表示：人员伤亡等级标准后果定性描述特大重大较大一般后果等级4321人员伤亡数量(人)F≥30或SI10010≤F30或50≤SI1003≤F10或10≤SI50F3或SI10注：F=死亡人数（含失踪）SI=重伤（3）直接经济损失等级标准经济损失是指风险事故发生后造成工程项目发生的各种费用的总和，包括直接费用和事故处理所需（不含恢复重建）的各种费用，如下表示直接经济损失等级标准后果定性描述一般较大重大特大后果等级1234经济损失(万元)Z1010≤Z5050≤Z500Z≥5007（4）环境影响等级标准环境影响是指路面施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等，根据其影响程度进行分级，如表示。环境影响等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321环境影响描述永久的且严重的永久的但轻微的长期的临时的但严重的临时的且轻微的注：“临时的”含义为在施工工期以内可以消除；“长期的”含义为在施工工期以内不能消除，但不会是永久的；“永久的”含义为不可逆转或不可恢复的。（5）专项风险等级标准根据事故发生的概率和后果等级，将风险等级分为四级:极高（Ⅳ级）、高度（Ⅲ级）、中度（Ⅱ级）和低度（Ⅰ级）。风险等级标准后果等级概率等级一般较大重大特大1234很可能4高度高度极高极高可能3中度高度高度极高偶然2中度中度高度高度不太可能1低度中度中度高度（6）风险接受准则与采取的风险处理措施风险接受准则与采取的风险处理措施表风险等级接受准则处理措施低度可忽略此类风险较小，不需采取风险处理措施和监测。中度可接受此类风险次之，不需采取风险处理措施，但需予以监测。高度不期望此类风险较大，必须采取风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失。极高不可接受此类风险最大，必须高度重视并规避，否则要不惜代价将风险至少降低到不期望的程度。83、风险辨识风险辨识是风险分析与控制的基础。风险因素辨识是否全面、辨识的结果是否准确将影响风险评估和控制过程。风险辨识主要内容有:（1）在项目施工过程中有哪些风险应当考虑？（2）引起这些风险的主要因素有哪些？（3）依据本项目实际特点，主要存在如下表所示