菏泽市公路局廉政风险防控实施方案

-1-菏路委〔2011〕号关于印发《全市公路系统廉政风险防控工作实施方案》的通知各县区公路管理局、直属各单位、机关各科室：现将《全市公路系统廉政风险防控工作实施方案》印发给你们，请各单位结合工作实际，认真抓好组织实施。附件1：《全市公路系统廉政风险防控工作实施方案》附件2：《单位（科室）廉政风险点自查表》附件3：《岗位廉政风险点自查表》附件4：《个人廉政风险防控承诺书》中共菏泽市公路管理局委员会2011年4月6日主题词：公路廉政风险防控实施方案通知中共菏泽市公路管理局委员会办公室2011年4月6日印发共印65份-2-附件1：全市公路系统廉政风险防控工作实施方案根据山东省交通运输厅公路局的安排部署,我局被确定为全省公路系统廉政风险防控工作试点单位。为扎实开展好廉政风险防控工作，进一步加强反腐倡廉建设，结合我局实际，制定本方案。一、指导思想全面贯彻落实市委、市政府《关于在全市推行廉政风险防控管理工作的意见》和省交通运输厅公路局廉政风险防控工作的指导意见，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，进一步推进全系统党风、政风、行风建设，促进广大党员干部形成秉公用权、廉洁从政的良好工作作风，努力推动全市公路事业又好又快发展。二、工作目标通过开展廉政风险防控机制建设，提高全市公路系统干部职工廉政风险意识，深化廉政风险防控的制度管理；通过每个单位、每个岗位、每位职工查找廉政风险点，制定相应的防控措施，将预防关口前移、重心下移，最大限度地降低廉政风险，提高廉政风险防控的科学性、严密性和针对性，使全体干部职工做到警钟长鸣、廉洁自律，从而建立起教育在先、监督及时、职责明晰、责任到位的廉政风险防控体系，最终实现从源头上-3-预防和减少腐败问题的发生，为公路事业的科学健康发展起到保驾护航的作用。三、组织机构市局成立廉政风险防控工作领导小组，具体负责廉政风险防控工作的领导、组织和实施。组长:马华月副组长:邹文忠王学平郭德献孙西运张风先牛树河贾西法吕昌寅刘雪云成员：张德明可立东孟庆玲王爱玲辛成娟戴桂玲姚元强武建权许和文杜亚娜李先强廉政风险防控工作领导小组下设办公室，具体负责廉政风险防控各项工作的组织、实施、督导工作。办公室设在市局纪委，由张德明同志任办公室主任，可立东同志任办公室副主任。各单位也要成立相应的组织机构。四、主要内容及实施范围（一）主要内容。围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合公路工作实际，突出重点领域、重点岗位、重点环节，认真查找各类廉政风险，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过制订方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化管理。（二）实施范围。各县（区）公路局、直属各单位、机关各科室。-4-五、实施方法和步骤开展廉政风险防控工作，是全市公路系统党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，具有较强的系统性和长期性。为做好此项工作，主要分为以下几个步骤：（一）宣传发动阶段（2011年4月7日－4月17日）对开展廉政风险防控工作进行动员部署，统一思想认识，明确工作要求，为活动顺利开展奠定基础。1、组织部署。按照主要领导负总责、分管领导具体负责、全体干部职工积极参与的领导体制和工作机制，组建各级廉政风险防控工作领导小组，召开全市公路系统廉政风险防控工作动员大会，对开展廉政风险防控工作进行宣传发动和全面部署，让广大党员干部真正意识到廉政风险存在的客观性现实，认识到廉政风险防控机制建设的必要性和重要性，切实增强自觉做好廉政风险防控工作的主动性和积极性。２、开展廉政风险防控专题教育。通过开展学习文件资料、聘请专家授课、观看廉政警示教育片等活动，从理论和实例等方面开展廉政风险防控教育，进一步提高全体干部廉政意识。３、开展廉政风险防控大讨论活动。各单位、科室要联系具体业务工作内容，组织干部职工就本单位、本科室的工作展开廉政风险防控建设大讨论，将讨论成果形成书面材料。４、加强廉政风险防控宣传报道。各单位、各科室要高度重视廉政风险防控工作，加大宣传力度，积极报送廉政风险防控信息；各级廉政风险防控领导小组要全方位宣传报道廉政风-5-险防控活动开展情况、特色亮点、取得的成效，营造浓厚的工作氛围。（二）试点推广阶段（2011年4月18日－5月15日）市局研究确定日东高速公路菏泽管理处、成武县公路管理局、工程四处、日东高速公路菏泽路政管理大队为我局内部试点单位。四个试点单位要认真学习外地市的廉政风险防控工作先进经验，结合各自的实际情况，迅速开展廉政风险防控试点工作。坚持边试点、边推进、以点带面、上下联动、统筹兼顾。各试点单位要及时确定本试点工作内容，整合资源、集中力量，抽调专门人员具体负责，按照既定计划和安排，精心组织，有效运作，高起点、高标准、高要求地抓好试点工作，确保圆满完成各项试点任务。市局廉政风险防控领导小组将于5月中旬组织全系统各单位对试点工作开展情况进行观摩学习。市局机关廉政风险防控工作与试点单位同步进行。市局机关是全市公路的管理指挥中心，是联络廉政防控工作的重要枢纽，因此，要首先抓好市局机关廉政防控工作，充分发挥市局机关在廉政防控工作中的带头和表率作用，推进全系统廉政防控工作的顺利开展。为便于及时掌握试点工作运行情况，在全系统进行推广，各试点单位及市局机关务必于2011年5月15日前上报《单位（科室）职权业务运行流程图》、《单位（科室）廉政风险点自查表》、《岗位风险点自查表》、《个人廉政风险防控承诺书》等材料，由市局纪委统一进行汇总。-6-（三）全面排查廉政风险阶段（2011年5月16日－6月15日）根据部门职责和各自的岗位职责，针对各项工作的流程、工作环节，全面梳理排查本部门和岗位的廉政风险点。1、优化流程，有序开展。结合党风廉政建设等工作，按照“工作有程序、程序有控制、控制有目标”的要求，进一步清理职权，优化流程。进行廉政风险排查的基本流程为：明确岗位职责→清理岗位职权→分析业务流程→找准各环节廉政风险点→公示接受建议→整理汇总风险点2、突出重点，把握关键。廉政风险排查坚持“全面覆盖、有序推进、突出重点、注重实效”的原则，抓住关键环节痛下功夫。本次廉政风险防控排查活动包括以下五个重点领域：一是路政执法，二是工程养护，三是通行费征收，四是重点科室、重点岗位，五是全系统中的“三小”（小单位、小项目、小人物）。３、确定方法，分类查找。廉政风险分析可采用的具体方法：一是环境风险分析法。通过对行政相对人和服务对象的访问调查，查找和发现线索，研究确定廉政高风险岗位和监督重点；二是流程图分析法。通过对行政过程或管理流程逐步、逐环节地进行分析，查找存在的漏洞、缺陷；三是由事及人分析法。通过对行政、执法和业务异常情况进行监督检查，分析其背后是否存在人为因素，及时发现廉政隐患。-7-根据廉政风险的表现形式，可以将廉政风险分为四类进行查找：（1）思想道德风险。主要表现为：无视纪律制度规定，不断发生“小过错”；滥用自由裁量空间，经常做出有悖常理的决定；不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务；经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响；以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有反应；经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。（2）制度机制风险。主要表现为：内控制度不具体、不管用，不能覆盖各项公务或业务活动，部分不受关注的风险点无制度约束。（3）岗位职责风险。主要表现为：领导班子及其成员在集体决策行为和执行议事规则等方面不按程序操作；各职能科室和下属单位中层正职及班子成员履行职责不正常；资金流量大、业务频率高、项目相对密集、权力相对集中的重点岗位业务工作回避监管等。（4）业务操作风险。主要表现为：各类业务流程运行过程中存在违纪违法行为。在查找风险的过程中，要依据合理的假设，对业务运行过程进行调查摸底，结合本行业、本部门已经发生的案件，进行类比分析，举一反三。-8-４、评估等级，落实监管。各单位、各科室要针对查找出的风险问题，评估廉政风险点责任等级（分为高、中、低三级）。根据风险内容和不同等级，实行分级管理、专人负责。（1）高等级廉政风险（建立制度，重点监管）。对涉及事项重大、出现问题后果十分严重、情况十分紧急的问题，定位为高等级廉政风险。如：重大问题决策、重大项目招投标、重大经济执法行为、重大项目审批、项目变更和选拔任用领导干部等风险点。对高等级廉政风险，在本单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责。（2）中等级廉政风险（完善制度，强化监督）。对涉及比较重大事项、出现问题后果比较严重、情况比较紧急的问题，定位为中等级廉政风险。如：违反执法程序办案、执法和监管不作为、违反审批程序和以权谋私、失职渎职等风险点。中等级廉政风险，由本单位分管领导负责。（3）低等级廉政风险（落实制度，加强提醒）。对涉及一般常态事项、出现问题后果严重、情况紧急的问题，定位为低等级廉政风险。如：服务规范、信访举报等风险点。对低等级廉政风险，由单位各部门负责人直接管理和负责。4、登记造册，建立台账。各单位、各科室对排查出的廉政风险点要逐一登记，累积记录，归类汇总，动态管理，建立廉政风险“问题库”。具体做法一是通过流程图突出重点，系统梳理。将岗位廉政风险点放在行使权力、履行职责过程中有可能发生不廉洁行为的关键部位、关键环节，绘制行政权力运行-9-工作流程图，通过对各岗位工作职责进行逐一排查，分析权力运行各个环节和方面存在的廉政风险，进行登记管理。二是以岗为点、以权定责，科学划分廉政风险点等级。根据行使权力大小、与防控服务对象生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小，将岗位分为高、中、低三个风险等级类别，各单位也分别按照风险等级划分标准，采取干部职工评议、大会集体研究等形式，确定出本单位的廉政风险等级，并登记建档。（四）制定防控措施阶段（2011年6月16日－6月30日）制定防控措施是廉政防控机制建设的核心环节和关键要素。各单位、各科室要针对查找出的廉政风险点，制定出防控措施，做到“一个风险点制定一项详细的防控措施，一类风险制定一项防控制度”。根据不同岗位和风险等级，制定有针对性的防控措施，切实做好“三要”：一是要围绕制度防控这个总体目标，建立依靠制度防控风险的体制机制。二是要认真分析廉政风险发生的原因，有针对性地制定防控措施。比如，属于思想道德因素的，要加强对工作人员的教育管理和纪律约束；属于现有制度缺陷的，就要完善岗位履职标准、工作流程设计。三是要从人员自我防控、各部门内部防控、各单位综合防控三个层面分别制定防控措施。既要有适应一般问题的制度规范，又要有针对岗位特点、具体到每个风险岗位的专门的办法。各县区公路管理局、直属各单位、机关各科室要组织全员填写《个人廉政风险防控承诺书》并公示；同时，各单位、各-10-科室要把各自范围内的廉政风险点、问题发生的原因、风险级别、防控措施等情况形成《单位（科室）廉政风险点自查表》、《岗位风险点自查表》，于6月30日前报市局纪委（所有报送材料均附电子版同时发送）。（五）完善制度阶段（2011年7月1日－7月15日）1、由市局纪委汇总各单位、各科室报送的《个人廉政风险防控承诺书》、《单位（科室）廉政风险点自查表》、《岗位风险点自查表》等材料，上报市局廉政风险防控工作领导小组审核研究，并将审核情况反馈到各单位、各科室。2、各单位、各科室根据反馈意见，及时补充完善防控措施，并完善相关制度。要从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的责任追究制度等方面入手，依托现有的“反腐倡廉制度库”，清理整合制度，该建立的建立，该补充的补充，该废止的废止，该完善的完善。3、根据各单位、各科室的廉政风险点、防控措施和制度等资料，市局廉政风险防控领导小组办公室将编印《菏泽市公路管理局廉政风险防控手册》和《菏泽市公路局廉政制度汇编》，下发至各单位、各科室贯彻执行。（六）监督考核阶段（2011年7月16日－7月25日）廉政风险防控领导小组将专门制定相关考核办法，建立以程序为线、以考核为面的廉政风险防控机制，达到权力运行过程中的精细化管理。-11-