管理研究方法论(李怀祖)

12020/5/6管理研究方法论西安交通大学管理学院李怀祖教授Tel：13709188800Email：[e-mail]2010.5于江苏大学2020/5/62研究方法论——研究规范，研究逻辑和研究思维（thinkingway）•规范的必要性专业水平的标志，沟通和评价的依据，国际接轨•规范和创新基本功和拔尖（咨询公司）方法论只对研究过程给予形式化的界定•规范和习惯思维成年人思维定势，有效的论文工作思路2020/5/63第一部分论文工作过程1、寻找论题2、阐明研究问题3、设计研究方案4、设计数据收集方法5、数据处理和分析6、结果评价论文内容工作步骤考核1，阐明问题（绪论，第一章）步骤1，步骤2，步骤3指导教师2，论证（2～4章）步骤3，步骤4，步骤5指导教师3，结论步骤6指导教师2020/5/64一寻找论题论题与研究问题的区别论题（Topic）知识领域的细分问题（problem）预期和现实的差异绩效应该变化偏差实际绩效过去现在2020/5/65•论题导向和理论框架模式共生•问题导向和创新点模式共生•理论框架模式：就某领域的理论知识进行全面梳理，提出自己的研究框架。•框架模式的缺陷：全面系统、全方位的理论框架不存在（Perspectives,Levels）框架本身并非研究成果，研究成果要有论证•创新点模式：论文工作贡献集中在几个亮点，即经过论证的论点。•符合论文要求“窄而深”（focusingpoint)非“大而泛）科学发展从点到面，非由面到点2020/5/662020/5/66•例：区域能源、环境及经济协调发展的理论与方法中国国有资产委托代理关系研究。领导决策方法论。绿色投资问题研究。政府干预下的掠夺与政治关系研究。政策变迁中的中央与地方博弈。市场秩序与消费者利益。经济全球化背景下的掠夺与政治关系研究。银行可持续发展。2020/5/67二问题辨析（problemformulation)提出问题＋主观（预设）答案提问三步骤•发现管理征兆•提出管理问题•确定研究问题2020/5/68预设答案（主题先行）•先有解释，后找事实•“好的报道都是主题先行，问题是错误的主题还是正确的主题”（艾丰）•认知模式（Cognitiveschema）•实际调研工作与研究工作的差异2020/5/69预设答案（研究假设）的提出•“集中意识”和“支援意识”•从观察现实入手，问题导向问题提出靠intuitive，思辩方法“小题目、大文章”实用价值•阅读文献的重要性纳入学术规范，研究问题的学术表达理论价值（Rationale）2020/5/610三设计研究（论证）方案论文准则发现新见解、新论点论证推理、选择表述结构、话语一个有价值的新论点，论据充分且推理合乎逻辑的论证。区别于：教材，工作报告，研究过程记录“有思想的学术，有学术的思想”（王元化）2020/5/611论证方法•思维层面.演绎、归纳•逻辑层面.推理论证.经验论证•数据收集层面.访谈、问卷、观测、统计•数据分析.定性、定量2020/5/612演绎推理和归纳推理2020/5/6132020/5/613理论和经验论证（Theoreticalandempiricalstudy）•描述和规范研究（事实和价值）•“规范研究和实证研究相结合”出于误译Positive:claimstoprovideanadequate,value-free,descriptionoftheworldNormative:claimstoprovideapracticalsetofprinciplesabouthowitisbesttoactDescriptive，Prescriptive，Normative，Positive。2020/5/614论点树（假设树）设计•论点树的设计：总、分、子论点（论文工作架构）2020/5/614•主题：核心的研究问题，又是论文中的最高层次假设•分层次的假设集论证的需要（主题的纵深展开，论证的可行性）主题反映论文价值。多层次假设构成论文实体。假设层次愈低，可操作性愈强。总论点（主题）分论点1分论点2分论点3子论点1子论点2…2020/5/6152020/5/615陈志武，耶鲁大学金融经济学教授•“为什么中国人勤劳而不富裕”工作时间和人均GDP负相关勤劳对冲制度成本（总论点）交易时间长，失去交易机会（分论点）交易障碍多（分论点）.三产比重低,行业对交易制度的依赖程度不一样人力资本弥补制度资本不足（分论点）•从实际出发提问题论点简明，总论点（假设）一个，分论点（下层设）2020/5/6162020/5/617•假设树的作用创新点的结构表述论文实体内容的逻辑关系（研究假设向工作假设转换过程）•注意问题并非工作提纲或思路提纲任何层次假设的表述都是变量和变量间关系的陈述句下层次假设支持上层次假设2020/5/618动态制造联盟的组织机理研究主题文献综述一层假设组织的经组建成本联盟跨度单元选择结构形式济学特征优化计算与集成与优化二层假设经系联联经技产单单单组层网济统盟盟济术品元元元织级络学动组组理可生关系选结结结理力建建论分命系统择构构构论机成成支度周的效集形优优基制本本持期表应成式化化础分优示析化2020/5/619中国政府在传销问题上的失误传销本应纳入政府在制定政在政策实施和政府加大管理策法规上存在管理上存在严力度的范围严重失误失误传销自中国目政策法对问题没有充执行政对于全身的特前转型规制定的性质分运用策不得面禁止点需要时期的存在严认识不媒体及力，管后的问政府加社会状重时滞清，政时进行理存在题没有强管理况需政策制定问题分漏洞作充分府发挥缺乏预析和引考虑和作用见性导准备2020/5/620研究假设的要素•概念和概念化概念化过程概念“公用”，概念化过程“私有”2020/5/621•名词、术语名词使用中的问题翻译名词定义被定义之物=种差+属名问题–以例代定义–种差描述不当（企业集团是一种特殊的企业群体）–属名选择不当（大学学位是授予已通过相应考试的学生）–冗长和噜嗦Tariffisataxonimportedgoods.•变量可测的概念、名词2020/5/622•变量设计操作化过程（Operationalization）名义变量——操作变量失业率=失业人数/总劳动力操作变量设计是变量设计的首要内容2020/5/623属性设计属性(attribute)变量的外延变量(variable)属性的逻辑集合变量的测度实际上是属性的测度尺度设计定类尺度(nominalscale）定序(ordinal)定距(internal)定比(ratio)2020/5/6242020/5/625•分类定义（内涵），分类（外延）分类本身就是科学研究内容深入研究的途径（perspectives,levels）论文逻辑性的标志分类准则完备性准则的唯一性独立性2020/5/626公司经营风险承载能力（Q）环境因素(Ca)能动因素（Ev)效益因素（Pr)决策能力竞争能力应变能力聚合能力发展能力创新能力赢利能力自主自负自我自我自我自我发展优质产品成本利经营盈亏补偿消化改造增力系数产品更新税比系系数系数系数系数系数系数系数系数数C1C2C3C4C5C6P1P2P3P4···Ca=C1+C2+•••C6Pr=P1+P2+•••P7Ev=E1+E2+•••E5Q=Ca•Pr•Ev2020/5/627按制造模式自身有效的作用范围及可拓展性进行分类类型制造模式主导生产要素利益特点手工生产，CAD，CAM资本技术性快速成型，仿生制造，技术点利益成组技术知识精益生产，并行工程，CIMS，分散网络化制造，BPR，ERP，FM，F一代技术组织型制造，多智能体系统，知识局部利益分形公司，灵捷制造，制造岛，绿色制造，清洁生产······资本社会类清洁生产，绿色制造技术整体利益知识2020/5/628四数据收集、处理与分析实验研究问卷法实证研究统计研究调查访谈法非实验研究实地研究•论证方法文本分析无干扰研究现有分析数据历程比较分析理论研究2020/5/629文本分析•假设形成•变量及属性设计•数据分析•信度和效度分析2020/5/630相关（24个话题）医生患者谈话不融洽是患者提前离开的原因（完成诊治患者较中止诊治患者的谈话融洽度要高）融洽度患者一致性相关性实质一致非实质一致非一致非相关非实质相关中止诊治完成诊治2020/5/631现有统计数据分析（股价同步涨落）•数据中发现问题•假设形成•实证•发现问题，修正假设2020/5/632自杀是社会不稳定的产物自杀率与社会集团的整合度呈负相关季节、气温并非是引起自杀的原因基督教区天主教区社会动乱期间自杀率2020/5/633理论研究从理论角度论证，可以且必要•演绎推理•机理解释•实证（testing）不可缺2020/5/634演绎推理过程类型•公理提出公理公理•根据公理推论•建模1•悖论2现有׃3׃知识研究假设2020/5/635信度和效度•内部效度和外部效度(reliability&validity)•内外部效度评价的前提——可测性•效度评价的过程假设效度（解释可信性）变量设计效度（假设精确性）数据（证据）效度论证方法效度（应用贴切性）（解释陷阱的消除程度）2020/5/636信度高，效度低有效度，无信度效度信度均高2020/5/637数学模型与研究假设导向•系统动力学，AHP，模糊集，囚徒困境，线性结构方程，粗糙集...•数学模型是论证工具，不是目的。•数学模型是假设的数学表达•建模隐含的研究假设比模型本身更重要•数学形式的假设同样要验证2020/5/638第二部分博士学位论文撰写一、研究工作类型科学研究方法核心：假设＋论证工作报告统计报表统计年鉴模型推导可行性分析调研报告案例分析基础研究报告实证理论论证无论证研究假设无有应用研究报告（博士硕士论文）2020/5/639二、从评阅人角度审视论文1、多少内容属于作者的工作2、作者自己的工作何在？开门见山，直截了当3、研究工作的判断：表述清晰的经过科学论证的有价值的新论点——创新点2020/5/640三、创新点的论述创新点是什么(what)发现定位为何提出此创新点(why)价值创新点是否成立(trueorfalse)论证四、对象定位沟通能力，视沟通对象而调整自己表述言词和方式的能力论文评阅的教授们教材和专著工作报告张五常的一段话：2020/5/641“写严谨的、专业的学术性文章，与写一般文章有一点重要的不同。那就是：前者是写给内行的，专于某项题材的一小撮人看的。因此，学术文章要写的很简洁，而简洁中又要写得很清楚。以下几个法门不可忽略。其一，学术文章要开门见山，在第一，第二段中要单刀直入，说明写该文的目的何在，自己在思想或研究上的贡献是什么，在我最近读到的文章中，年轻的作者都与此背道而驰。他们往往一开头就是引经据典，说他人说过什么等等。有好几篇文章，我从头到尾都细细读完了，也不知道作者自己的思维何在。一般而言，专家读文，他们渴望知道的，是作者自己究竟‘要’说什么；没有‘闲情逸致’去听作者说他人‘说’了什么——因为他人说什么专家早已经知道了。当然作者大可以介绍自己的与别人不同之处，但首先得具体地说明了自己在某方面的贡献，才能够与他人所不同的观点作比较”。2020/5/642五、论文结构1、理论框架模式的结构全方位，系统全面2、创新点模式的结构有限目标，突出亮点摘要结论第一章绪论第2章第3章::第n章3、期刊论文式结构绪论—文献综述—理论模型—研究方法—实证检验—结论论题子论题1子论题2::子论题n2020/5/643顺向写作与逆向写作•研究工作与论文写作过程正相反•按结论（经过验证的假设）确定论文章节结构，筛选材料，保证前后衔接，逻辑一贯性•材料类型：知识性、文献性、研究性2020/5/644六、摘要1、论文的微型版本“只有摘要能引起读者兴趣，读者才会去查找全文”。（邹承鲁语）“Nature”编辑常建议作者修改或重写摘要和正文第一段。创新点撰写内容：•创新点定位•创新点的主体内容•创新点新在何处•创新点能解释或解决哪些