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附件一：阶段内容主要形成文件文件来源（形成）单位前期阶段施工阶段竣工阶段生产准备于考核期阶段项目立项1.项目核准文件2.可行性研究报告及审查文件3.项目评估及审批文件设计、监理、施工及设备物资招投标合同1.选厂址及审批文件2.建设用地审批文件、建设用地许可证3.征地、拆迁及赔偿、临时用地租赁合同协议4.国有土地使用证发改委、建设、评估、设计及审查单位建设用地审批、征用设计文件施工准备安全、质量、进度管理资金管理质量监督工程会议与统计竣工交接竣工验收工程总结决算与审计竣工图编制与出版机组达标与工程创优生产准备、考核期试运行考核期事故处理及检修项目评估文件1.设计基础文件2.初步设计及审查文件3.施工图设计、设计计算书4.设计优化1.项目招、投标及评标问卷2.项目合同、协议文件1.环保、消防、卫生、劳动安全、规划审批文件2.“五通一平”文件3.开工审批文件1.工程质检大纲、单位工程划分总表等2.质量、安全管理文件、强条及技术规范文件3.工程进度管理文件1.资金计划与调拨文件2.执行概算及批准文件3.工程款支付及结算单1.物资管理台账、设备开箱验收记录2.进口设备免税审批文件、海关报验文件3.设备催交来往文件1.现场质量监督站成立文件与质量监督检查文件2.质量监督中心站阶段检查文件1.工程各种会议纪要2.工程统计报表、工程简报等1.机组移交生产签证书2.竣工档案移交目录及签证（记录）1.项目竣工“六个”专项验收文件2.项目整体竣工验收文件及签证1.工程总结（建设、设计、施工、调试、考核等2.工程质量评估报告1.工程决算书及报批文件2.工程决算审计报告土建、电气、水工、暖通、线路、变电工程等各专业竣工图1.工程质量评估报告2.机组达标考核文件3.工程创优文件1.生产准备大纲、运行、操作规程（规范）2.人员培训材料、试运行记录1.试运行期运行事故记录分析报告、处理记录及结论1.机组并网运行安全评价、风险评估报告2.电力生产许可证政府相关部门土地管理部门设计审查部门设计单位建设单位或委托单位建设单位质量监督部门启动委员会建设、参建单位建设单位及政府相关部门各参建单位及监理单位设计单位及审计单位设计单位建设、施工、调试、监理单位、考核及评优单位建设单位安全行政部门电监部门物资采购管理建设单位及地方相关行政管理部门图1-1建设单位项目文件管理流程图阶段内容主要形成文件文件来源（形成）单位前期阶段基础设计阶段设计阶段施工阶段竣工阶段可行性研究1.可行性研究报告及审查意见2.接入系统可研报告及审查意见3.码头、铁路专用线可研报告及审查意见4.水源地资料地质勘测地形测量水文、气象、地质水质、水源1.工程地质勘测报告及图纸2.水文地质勘测报告3.重要土岩样及说明等1.项目用地测量报告及图纸2.原始地形地貌测量图等水文、气象、地质文件材料水源地调查报告、水质分析报告初步设计设计优化施工图总图施工图设计施工图交底、会检设计更改竣工图编制与出版设计总结质量评价1.初步设计文件及专题论证报告2.初步设计（初设收口）文件及审查文件设计优化文件施工图评审文件1.施工图及说明2.设计计算书1.施工图会查记录2.设计交底会议记录设计变更单、工程变更设计洽商单、材料代用单、工程联系单等土建、电气、水工、暖通、线路、变电工程等各专业竣工图工程设计总结报告等工程质量评价文件设计单位设计、建设、施工及调试单位建设单位、施工单位及监理单位审查单位及设计单位设计监理及设计单位建设单位、设计监理及设计单位相关单位勘察设计单位审查单位及相关设计单位图1-2勘察、设计单位项目文件管理流程图阶段内容主要形成文件文件来源（形成）单位施工准备阶段施工阶段竣工阶段监理策划监理大纲、监理规划、监理实施细则资质、资格审核安全控制质量控制进场单位资质、人员资格报审表1.组织机构成立文件及规章制度2.参建单位安全机构、管理制度报审表3.安全人员资格及配置名单报审表、特殊工种作业人员资格报审表4.其他安全管理文件1.设计文件图纸评审意见及回复单位2.供应单位资质报审表，进场材料、构配件、设备报审表3.施工、调试方案报审表4.中间交付验收交接表5.隐蔽工程、单位工程分部分项检验批质量验评报验单6.监理旁站记录（平行检验记录、见证取样记录）7.监理工作照片及视频档案进度造价控制合同信息及其他验收审核工程总结质量评价1.施工进度计划报审表2.延长工期、索赔及付款报审表3.工程计量单4.工程款支付证书5.竣工结算审核意见书1.项目开（停、复、返）工令2.监理日志3.监理月报4.监理会议纪要、简报5.监理工程师通知单及回复单6.监理工作联系单竣工档案案卷及竣工图质量的审核1.监理工作总结2.监理档案管理审核总结3.工程质量评估报告单体及整体工程质量评价文件监理单位建设单位、监理及施工单位监理单位·机构、人员项目监理机构成立文件及人员名单、监理人员资质资格证书、监理单位资质证书及报审表·图1-3监理单位项目文件管理流程图阶段内容主要形成文件文件来源（形成）单位施工调试准备阶段施工阶段调试阶段竣工阶段技术与质量策划1.施工组织设计和专业施工组织设计2.施工质量验收范围划分表3.工程执行法律法规和标准清单4.工程建设强制性条文和标准清单5.施工方案、作业指导书编审计划6.特殊施工、危险场地施工、重大起重运输方案措施7.施工达标、创优实施细则8.“四新”技术实施计划9.洁净化施工措施10.调试大纲及调试计划11.调试质量创优规划12.调试质量验收范围划分表13.各专业分系统、整套试运调试措施及审查文件土建施工文件1.开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会检记录2.施工记录（沉降观测记录、混凝土施工、强条执行检查记录等）3.单位工程、分部、分项、检验批质量验评记录4.原材料试验报告（材质证明）5.设计变更通知单、材料代用核定审批单、技术核定单、设备缺陷单等6.隐蔽工程验收记录、中间交接记录7.质量事故处理报告、单位工程竣工验收报告各专业分系统调试文件整套启动调试文件竣工移交达标创优1.调试条件检查确认表2.调试、试验强条执行检查记录3.工程（调试）联系单4.系统试运签证5.调试记录及报告6.调试质量验收签证1.调试条件检查确认表2.调试、试验强条执行检查记录3.工程（调试）联系单4.试运记录及报告5.阶段试运签证6.调试质量验收签证1.施工、调试工程总结2.竣工档案及移交签证3.工程照片、视频声像资料4.工程质量质保书达标创优过程控制和成果文件施工（调试）单位调试单位调试单位施工单位施工单位调试单位电气安装施工文件1.开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会检记录2.施工记录（各专业设备安装记录、设备试运记录、设备缺陷处理记录、强条执行检查记录等）3.单位工程、分部、分项、检验批质量验评记录4.原材料试验报告（材质证明）5.设计变更通知单、材料代用核定审批单、技术核定单、设备缺陷单等6.电气安装试验报告7.质量事故处理报告、单位工程竣工验收报告施工单位图1-4施工调试单位项目文件管理流程图