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福建恒利源投资集团XX集团产业发展基金设立方案基金筹备工作组2016年10月XX集团第一部分基金设立目标第二部分基金发起与成立第三部分基金运营与管理第四部分特别说明目录XX集团第一部分基金设立目标1、解决企业开展相关产业投资的资金链问题；前期调研工程建设项目运营自有资金市场募集公司资金回笼XX集团公司产业发展基金政府机构金融机构合作伙伴供应商客户•以企业现有业务为平台，通过引入LP或在资本运作过程中结成战略伙伴，不断整合及深化已有的内外部资源，同时为公司拓展新资源。第一部分基金设立目标2、整合企业内外部资源，加强协同关系XX集团产业发展基金抢占资源先机，突出创新经济效应扩大项目投资规模，快速发展企业业务规模加速企业发展步伐放大公司品牌效应通过金融创新固化资源，并获取源源不断的信息及资金流企业的定位将从规划、设计、运营提升到全产业解决方案提供构建产业同金融结合的运营体系全面提升产业领域的金融属性通过基金的结构化融资方式解决企业资金链的问题第一部分基金设立目标3、打造产业与金融结合的完整商业模式，加速公司同资本市场的融合XX集团第二部分基金发起与设立1、基金的基本条款2、基金的基本架构3、基金的详细架构与资金路径4、基金的管理组织架构XX集团基金名称XX产业发展投资中心（有限合伙）（每一个潜在投资项目设立一个特定的有限合伙企业作为基金）基金类型有限合伙制基金规模1000万（根据项目资金需求而定）基金存续期36+12个月，设立期限为36个月，基金管理人有权根据具体情况延长12个月的存续期（根据项目的具体情况而定）投资方式和对象以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目基金管理费2%利益分配每6个月返还收益投资回报预期年化收益率18%，个人投资者：10万—50万元；50—100；100以上封闭期18个月；封闭期内不能赎回退出机制1、届满清算；2、项目方回购；托管银行XX银行福州分行（暂定）律师事务所福建XX律师事务所（暂定）注册地福建福州基金最低认缴出资企业法人最低为100万元人民币，可以100万元的整数倍为单位递增；个人最低为10万元人民币，可以10万元的整数倍为单位递增；基金认购截止日201X年XX月XX日第二部分基金发起与设立1、基金的基本条款XX集团个人投资人（LP）机构投资人（LP）战略投资人（LP）……政府机构（LP）XX产业发展基金XX集团（GP）普通合伙人有限合伙人商业银行基金托管人投资以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目投资委员会投资决策律师事务所会计师事务所服务机构2、基本架构第二部分基金发起与设立XX集团投资人（LP）XX集团（GP）XX产业发展基金(LLP)项目公司其他机构股份公司政府项目长期持有方签署有限合伙协议（LPA）分配本金和投资收益银行或金融机构债权融资（满足特定条件）持有100%股权持有100%股权基金管理人基金退出时，受让基金持有的股权投资人退出时，按约定收购财务/信托投资人持有的基金财产份额（或有）委托管理协议第二部分基金发起与设立XX集团XX产业发展基金恒利源投资委员会合伙人大会专家顾问委员会•合伙人大会由基金的所有投资人组成，每个出资人派1名代表，主席由最大的出资人代表担任；•投资委员会是基金拥有投资决策权力的唯一机构；•专家顾问委员会聘请相关领域的专家担任；•基金（即有限合伙企业）授权基金管理公司全权进行投资管理的日常工作。4、基金的管理组织架构第二部分基金发起与设立XX集团1、基金的投资流程2、基金的决策机制3、基金的风险控制4、基金的收益分配第三部分基金运营与管理XX集团1、基金的投资流程考察公司项目•跟踪考察公司意向投资的项目•进行市场和行业分析•开展初步财务测算•确定初步商业计划和投资方案尽职调查•开展尽职调查：进行法律尽调、财务分析以及详细市场研究•聘请独立的第三方估值•进行财务管理：落实银行贷款及民间债务投资委员会批准•审查详细的商业计划•进行项目投资成本测算•根据尽职调查结果调整现金流和财务预测•做出投资决策投资管理•落实与被投资公司的交易协议•了解被投资项目的运营情况、参与项目管理•跟踪市场动态•确定最优退出方案退出•从被投资项目中退出，主要退出方式有出售资产、股权回购、上市等第三部分基金运营与管理XX集团2、基金的决策机制•基金设立投资委员会，授权投资委员会决策项目投资、退出等事项；•投资委员会组成：福建恒利源投资有限公司x人，x人，基金投资人代表x人，委员会主席由恒利源法人出任；•决策权限：由投资委员会商讨而定，就投资规模、否决权等方面进行具体约定。•有效决策：大多数（X票及以上）通过为决策有效，投资委员会主席有一票否决权；第三部分基金运营与管理XX集团3、基金的风险控制•不得向他人贷款或者提供担保；不得投资已上市的股票；不得从事承担无限责任的投资；•每个项目投资，都经过详尽的尽职调查和内部财务审计；•每个项目都经过投资风险控制委员会和投资决策委员会双重评审；遵循私募股权投资基金的相关程序以及流程，保证投资的科学性和风险控制；•聘请合格的托管银行严格监管资金的使用；•定期编制财务报告，经托管银行复核，聘请会计师事务所审核后向股东会报告，并聘请会计师事务所对基金进行年度审计以备监察；•其他事宜，待基金成立之时，由律师事务所起草相关条款，由管理人与合伙人共同商议决定。第三部分基金运营与管理XX集团•招募说明书•合伙意向书（MOU）•基金合伙协议•法律说明书•基金与管理公司委托管理协议•基金与银行的托管协议•管理公司内部文件•项目基本情况•市场前景分析•财务预测分析•审计师审计报告及盈利预测报告•法律意见书•其他相关文件基金设立法律文件拟投资项目文件第三部分基金运营与管理5、文书资料XX集团第五部分特别说明关于筹备组基金筹备组是由若干位谙熟私募股权基金、资本市场等领域的资深人士组成，拥有多个基金或项目运营的成功案例。募集成功的条件基金募集成功的重要条件是拥有足够优秀的储备项目和集团在基金中扮演的角色。基础工作基金筹备组需要与公司高层在基金设立方案、意向投资人洽谈、储备项目实地考察与洽谈等方面进行了大量的务实性工作。未尽事宜本方案着重陈述基金设立的重要条款和流程，基金设立大量繁琐的细节工作和条款将体现于“基金募集备忘录”和由律师起草的“有限合伙协议”等文件中。福建恒利源投资集团谢谢基金筹备工作组2016年10月