第9讲项目风险管理(新)2

2019/8/251第九讲项目风险管理董会忠山东理工大学商学院ProjectRiskManagement2019/8/252主要内容全面讨论有关项目风险管理的内容，包括：项目风险和管理的概述、项目风险识别、项目风险度量、项目风险应对以及项目风险监控等2019/8/253导入案例：悉尼歌剧院的建设风险悉尼歌剧院是澳大利亚全国表演艺术中心。又称海中歌剧院。远眺，宛若一簇白帆；近看，又像一只只贝壳，斜竖在海边。2019/8/254悉尼歌剧院的建造历史1.（1959年–1963年）包括建造矮墙2.（1963年–1967年）建造外部的“壳”结构3.（1967年–1973年）内部的设计和装潢2019/8/255白色的帆状屋顶是由10块大“海贝”组成，最高的那一块高达67米2019/8/256丹麦建筑师JornUtzon能否被建造？如何建造？成本预算700万美元；2019/8/257三个合同：地基基础及除屋顶外墙体；屋顶；内部装修结果：耗时15年耗资1.07亿美元2019/8/258阶段一：于1958年12月5日开始，建筑公司为Civil&Civic，奥雅纳工程顾问公司的工程师们则负责监督和指导。政府出于对资金和公众舆论的担心力求工程尽快开展。然而约恩·伍重的最终设计却仍未完成。1961年1月23日，工程已比预计延后了47天，这主要是因为遇到了一些没有预料到的困难（包括天气，没有预料到的雨水改道，工程在正确的结构图准备好之前就已开始，合同文件的改变）。矮墙的工程最终于1962年8月31日完成。迫使工程尽快开展的行为最终导致后来产生了一些显而易见的问题和这样一个事实：矮墙的强度并不能够支撑它的屋顶结构，因此必须要重建。2019/8/259阶段二：在最初的歌剧院设计竞赛中，这些壳并没有几何学上的定义，但在设计过程的开始阶段，这些“壳”被定义为由一系列的混凝土构件组成的排骨支撑起来的抛物线。然而，奥雅纳工程顾问公司的工程师们找不到一个建造这些“壳”的方法。使用原地浇筑的混凝土来建造的计划由于造价高昂而遭到了否决，因为屋顶的结构不同，这样就要求有不同的模具，最终导致造价高昂。从1957年到1963年，在最后找到一个经济上可以接受的解决办法之前，设计队伍反复尝试了12种不同的建造“壳”的方法。在“壳”的设计工作是最早利用电脑进行构造分析来完成构造分析的工作之一。在1961年中期，设计队伍找到了一个解决办法：所有的“壳”都由球体创建而来。该办法可以使用那个一个共同的模具浇注出不同长度的圆拱，然后将若干有着相似长度的圆拱段放在一起形成一个球形的剖面。2019/8/2510阶段三：内部的设计和装潢一直到1966年，悉尼歌剧院建造计划的花费仍然只有2290万元，少于最终预算1亿零200万的四分之一。然而在第三阶段，设计上将会有很大的支出。约恩·伍重辞职的时候，第二阶段的工程正接近完工。PeterHall在他辞职后取代了他的位置，PeterHall对内部的设计和装潢负最大的责任。一些其他的人也在同年接受任命，取代约恩·伍重的位置。在Utzon辞职之后，声学顾问LotharCremer，向SOHEC证实Utzon最初的设计仅允许在大厅中安防2000个座位，并进一步指出如果将座位加至300个的话将会对声音产生灾难性的后果。PeterJones在书中提到，舞台设计MartinCarr曾评论道“形状，舞台的高度和宽度，为艺术家们提供的物质设施，更衣室的位置，门和电梯的宽度，以及照明设施的位置”2019/8/2511完工以及花费悉尼歌剧院于1973年正式完工，总花费为1亿零200万负责主管建造计划的H.R.‘Sam’Hoare提供了截至1973的总花费：阶段一：矮墙：大约为5千5百万。阶段二：屋顶大约为1千2百50万阶段三：内部的设计和装潢5千6百50万其他的合同：舞台设施，舞台照明和风琴9百万其他的花费和费用1千6百50万1957年初步计划的成本为7百万。最初预计完工日期为1963年1月26日（澳大利亚日）。2019/8/2512就造价而言我们从悉尼歌剧院事例中吸取那些教训悉尼歌剧院建设事例为工程造价的确定与控制提供了一个鲜活的反面教材教训之一：违反工程建设的客观规律教学之二：造价估算过于盲目2019/8/2513教训之一：违反工程建设的客观规律经过长期的实践，人们逐渐认识并总结了工程建设的客观规律，这就是工程建设需要遵循一定的建设程序，从策划、选择、评估、决策、设计。施工到竣工验收、投入生产到交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵守有先有后的工作次序。投资建设一个项目一般都要经过投资决策和建设实施两个发展时期，两个发展时期又可分为若干个阶段，他们之间存在着严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但又不能任意的颠倒次序。但从案例中我们知道“悉尼歌剧院”从1959年3月开始建造，而结构选型获得解决之时已经是开工之后的第五个年头，更有甚者音乐厅和歌剧厅的实用功能方案直到1966年伍重辞职时仍没有定案。这说明悉尼歌剧院是一个典型的边勘察，边设计，边施工的工程。由于设计的不确定性，使得工期一再延长，这无形中增加了项目资金的投入。2019/8/2514教训之二：造价估算过于盲目从案例中我们知道，伍重接受了澳政府委托主持建设班子。但是怎样把这样一个富于想象力的方案变成为实实在在的建筑物，伍重心中着实无数。建设之初，该项目估算的建设经费是350万英镑，也就是在建设之初，工程的结构方案还没有确定，室内设计方案更没有进入议事日程。简而言之，做工程估算的技术基础尚没有完全建立起来。我们知道，从某种程度上说工程造价就是按照确定的规则对建设工程技术方案与建设方案进行的数量化和货币化反映。在建设项目的工程技术方案尚未确定的情况下估算工作造价无异于盲人摸象，是一件十分不负责任的事情。因此说建设之初估算的350万英镑建设经费预算是毫无科学依据的。因此，该项目的建设到后来直到1973年10月，历经15年的艰难曲折，悉尼歌剧院终于在几度搁浅，几度绝望后建成竣工，落成时工程总话费5000万英镑，是设计估算的14倍多，就显得不那么奇怪了。为了顺利完成建设项目，通常把每一个项目划分为若干个项目阶段，以便进行更好的控制。每一个工程项目阶段都以一个或数个可交付的成果作为其完成的标志。可交付成果及其对应的各阶段组成了一个逻辑序列，最终形成了建设项目成果。2019/8/2515第一节项目风险与项目风险管理《现代汉语词典》：可能发生的危险;《朗文词典》：Risk——Apossibilitythatsomethingharmfulorundesirablemayhappen.风险2019/8/2516风险是指人们不能达到某一个特定目标的可能性以及相应的后果。风险肯定是与不确定性联系在一起的。对任何一个风险，都可以从两个方面进行衡量：风险发生的可能性（概率）和风险发生后的后果。风险的一般定义2019/8/2517这个风险是一个什么样的事件？这个事件发生的概率（可能性）有多大？事件发生后可能产生的影响（后果）有多大？事件发生的原因是什么？风险的一般定义2019/8/2518通常的说法，风险是对特定系统危险事件的发生概率（P）及其事件后果（C）的综合描述。1.miiiRPC2019/8/2519风险的要素原因事件概率后果2019/8/2520交通事故每天都可能发生，无法避免。（风险的客观性）具体的一件交通事故在什么时间、什么地点发生、将会造成多大的损失却是无法预测的。（风险的随机性）通过大量的统计数据，人们可以对某个地区或城市每年发生交通事故的概率、造成损失的平均强度作出比较准确的预测和评估。（风险的可测性）随着人们整体素质的提高，城市管理的加强，发生交通事故的概率、造成的影响等也会相应发生变化。（风险的可变性）对有的人来说，汽车损伤造成的损失是一件无法负担的事，必须通过保险来转移这种分析，但这种损失对其他人来说也许完全能够承受，可以通过风险自留来处理。（风险的相对性）交通事故说明风险的属性2019/8/2521项目风险项目风险是指项目业主/客户/项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。2019/8/2522项目的不确定性在项目的整个实现过程中，确定性、风险性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的。一般随着项目复杂性的提高和人们对于项目风险认识的能力不同，三种事件的比例会不同。项目的风险性事件（或叫不确定性事件）所占比重是最大的，完全不确定性事件是极少的，而（完全）确定性的事件也不多。2019/8/2523项目风险产生的原因1、人们的认识能力有限人们对于项目的认识同样存在这种认识能力的限制问题，人们尚不能确切地预见项目的未来发展变化，从而形成了项目风险。2、信息本身的滞后性特性信息的滞后性是信息不完备性的根本原因，也是项目风险的根本原因。2019/8/25243、项目环境条件的发展变化项目环境的不确定性导致了项目本身的不确定性和风险性4、信息资源和沟通管理的问题数据收集问题、数据加工问题和信息资源的合理使用问题项目风险产生的原因2019/8/2525二、项目风险的分类及特征项目合过程中各种各样的风险按照风险后果严重程度分类按风险引发原因分类按风险关联程度分类按风险发生对象分类按风险发生概率分类按照风险造成的结果分类项目风险分类方法及其关系纯粹风险和投机风险静态风险和动态风险2019/8/2526项目风险的特征（1）客观性在项目实施过程中，存在种种的不确定性，这种不确定性是不以人的意志为转移的客观现实。任何一个项目的实施都存在风险，虽然其范围、程度、频率、形式、时间，可能随着具体工程项目及其环境的不同而表现各异，但它总会以各种独特的方式表现其存在，是一种必然会出现的事件。2019/8/2527（２）相对可预测性工程风险是一项复杂系统，系统内部风险的构成相当复杂，不但风险类型多样，而且各种风险交互作用，影响关系也十分复杂。没有人能够准确的预测出项目的所有风险，只能相对预测项目的发展变化。项目风险的特征2019/8/2528（３）项目风险的渐进性风险是随着环境、条件和自身固有的规律逐渐变化的。内外部条件和环境发生变化，项目风险的大小和性质会随之发生变化。项目风险的特征2019/8/2529（４）随机性项目实施是处在一个动态的环境中，风险的发生具有随机性的特点，都遵循一定的统计规律，体现为风险产生的不确定性、风险活动的开始时间和风险的持续时间是随机的以及风险的损失也是不确定的。项目风险的特征2019/8/2530（５）阶段性风险发展是分阶段的，一般分三个阶段：一是潜在风险阶段二是风险的发生阶段三是造成后果阶段。项目风险的阶段性为人们开展风险管理提供了可能。项目风险的特征2019/8/2531（6）项目风险的突变性无预警信息的风险多数表现为项目风险的突变性。项目风险的突变性使得项目风险管理变得十分困难。项目风险的特征2019/8/2532三、项目风险管理（一）项目风险管理的涵义项目风险管理是指由项目风险识别、项目风险度量、项目风险应对、项目风险监控以及妥善处理项目风险事件所造成的结果等构成的一种项目专项管理工作2019/8/2533（二）项目风险管理的基本方法（1）潜在风险阶段的管理方法人们可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。2019/8/2534（二）项目风险管理的基本方法（2）风险发生阶段的管理方法在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。2019/8/2535（二）项目风险管理的基本方法（3）风险造成后果阶段的管理方法在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。2019/8/25361、项目风险管理计划编制2、项目风险的识别工作3、项目风险