煤矿安全风险分级管控

安全风险分级管控目录一、理念与术语二、安全风险分级管控三、辨识评估示例3理念和术语第一部分风险点：风险点是指风险伴随的设施、部位、场所、区域，划分区域进行辨识的基本单元，风险失去控制，就会升成隐患四种类型的载体：人、机、环、管理一、理念和术语一、理念和术语风险隐患事故风险Risk：（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能量失控。理解：风险总是与某个危险源和某个特定事件相联系，离开危险源和特定的事件谈风险是无意义的；风险的大小取决于两个变量的结合，即P-危险源导致特定事件的可能性；和S－特定事件后果的严重度。不是取决于后果或可能性两者之一，或者简单的叠加。一、理念和术语风险点划分的原则设施、部位、场所操作及作业活动风险点划分的内容风险点级别的确定在生产过程中，安全是相对的，危险是永存的，但事故是可以预防的。1理念和术语常见的风险点排查方法：按事故类型排查按专业工种排查按业务流程排查按部门或场所排查按相关标准排查正珠煤业排查方式按照专业进行排查一、理念和术语辨识方法：正珠煤业公司风险等级从高到低划分为重大风险，较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注警示采用辨识计算公式D=LECD-----作业地点、关键环节等存在的安全风险L-----事故发生的可能性E-----人员接触危险环境的频率C-----发生事故产生的后果一、理念和术语风险辨识和风险评估风险辨识就是识别危险源并确定其特性的过程。风险评估是全面的风险分析和风险评价的过程。包括风险分析、风险评价和风险控制策划。风险辨识和风险评估贯穿于企业安全管理的全过程，是企业安全管理的基础。1理念和术语●所有风险均可控制风险是客观存在，不可消除，但一切风险均可施加影响和控制。确认危险源（辨识）评估风险（通过风险分析和风险评价确认风险）制定风险降低或控制的对策（方案、措施和行动计划）达到将风险降低到可以承受的程度一切事故均可避免只要认识到风险，并实施有效的控制，事故可以避免。1理念和术语危险源管理存在缺陷导致失控人的不安全行为机的不安全状态环境的不安全条件事故未及时制止三违、消除隐患“三违”“隐患”一、理念和术语全过程风险管理事前预控（风险分级管控）事中监测（隐患排查）事后处理（隐患治理）一理念和术语14安全风险分级管控第二部分工作机制安全风险辨识评估安全风险管控保障措施安全风险分级管控二、安全风险分级管控1.工作机制职责分工：组长：经理党委书记副组长：所有分管矿经理成员：各专业组长、业务科室科长、各区队负责人领导组下设负责安全风险分级管控工作办公室，“办公室”设在安监处。二、安全风险分级管控1、经理、党委书记负责建立安全风险分级管控工作责任体系；负责组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识；负责本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识；负责重大安全风险管控措施组织实施；负责每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点；2、安全经理负责，安全副总协助；负责建立安全风险分级；负责采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等；负责连续停工停产1个月以上的，复工复产前，开展1次专项辨识；负责监督重大安全风险区域设定作业人数上限；每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况二、安全风险分级管控职责分工：3、生产经理负责，生产副总协助；负责生产系统、生产工艺发生重大变化时，开展1次专项辨识；每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况；4、总工程师负责，安全副总、生产副总、通风副总、地测副总协助；负责新水平、新采区、新工作面设计前，开展1次专项辨识；负责重大灾害因素发生变化时，开展1次专项辨识；负责启封火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的复工复产前，开展1次专项辨识；每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况；5、机电经理负责主要设施设备发生重大变化时，开展1次专项辨识；每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况；二、安全风险分级管控职责分工：6、经营经理负责重大安全风险管控措施组织实施，负责各项资金落实；7、纪委书记负责按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，对跟踪重大安全风险管控措施落实情况进行督察；8、工会主席负责在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施；二、安全风险分级管控职责分工：经理、党委书记年度评估事故后专项评估建立风险责任体系重大安全管控措施实施确定月度重大风险管控措施的检查分析安全经理生产经理总工程师机电经理经营经理纪委书记工会主席建立安全风险分级安全副总安全风险信息化管理停产一个月复工复产重大风险上限人数管控安全副总生产系统生产工艺新水平新采区新工作面重大灾害因素发生启封火区排放瓦斯新技术新工艺主要设备设施领导带班制度落实情况督察重大安全风险的公告公示安全副总安全副总安全副总分级管控各项资金落实安全副总每旬组织对重大安全风险实施情况制度建设：建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程1、《正珠煤业风险管控辨识范围》2、《正珠煤业风险分级管控辨识的方法》3、《正珠煤业安全风险年度及专项辨识评估制度》4、《正珠煤业公司安全风险分级管控定期检查分析工作机制及工作流程》5、《正珠煤业安全风险分级管控辨识评估结果应用机制》6、《正珠煤业安全风险分级管控信息化制度》7、《正珠煤业安全风险分级管控培训制度》二、安全风险分级管控1次年度辨识采区采面设计前专项辨识系统工艺等重大变化前专项辨识启封火区等高危作业前专项辨识出现事故和重大隐患后专项辨识“1+4”模式二、安全风险分级管控2.安全风险辨识评估年度安全风险辨识每年底矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施辨识评估结果指导有关生产计划、年度安全工作重点和规程措施编制等二、安全风险分级管控采区采面设计前专项辨识总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施结果用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等专项辨识1二、安全风险分级管控系统工艺等重大变化前专项辨识分管负责人组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程专项辨识2二、安全风险分级管控高危作业前专项辨识分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨识3二、安全风险分级管控出现事故和重大隐患后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导修订完善安全技术措施等技术文件专项辨识4二、安全风险分级管控3.风险点辨识的方法风险调查（辨识）瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等水：某掘进头、采煤工作面等火：某工作面采空区等煤尘：某回风巷、采掘工作面等顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作面等冲击地压：某掘进工作面等提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等其他容易造成群死群伤的紧急情况等。二、安全风险分级管控4.风险评估确定严重性确定频率确定暴露率划分风险等级二、安全风险分级管控每年度制定管控措施月度评估完善每旬评估完善现场检查“3+1”模式6.安全风险管控二、安全风险分级管控重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障；重大安全风险本标准未进行明确定义。各地、煤矿制定标准。应至少包含重大安全风险的等级，重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内容。（1）管控措施二、安全风险分级管控在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。本条要求根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重大安全风险区域。由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。（1）管控措施二、安全风险分级管控（2）定期检查1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，完善管控措施，并布置月度安全风险管控重点本条未要求组织召开专题会议，可以在矿长办公会、安全例会等会议中增加该项内容，也可以召开专题会议，应在会议纪要或记录等资料中包含该项内容。应将本项工作开展形式及职责写入安全风险分级管控制度及工作职责。二、安全风险分级管控（2）定期检查2.分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施可以和其他会议合并召开，也可以组织专题会议。本条中分管负责人是指分管各类别风险控制的各位副矿长、总工程师等，均应按照本条规定分别组织检查分析。研究落实上条月度会议布置的工作。并应将本项工作开展形式及职责划分写入安全风险分级管控制度及工作职责。二、安全风险分级管控（2）现场检查按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。二、安全风险分级管控（3）公告警示在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。二、安全风险分级管控1.公示可采用电子屏、牌板等方式。7.保障措施（1）信息管理采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。二、安全风险分级管控（2）教育培训•入井（坑）人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施本条未规定组织专题培训，因此培训可以在本矿组织的各类型安全培训中增加本条规定的内容，也可以组织专题培训。二、安全风险分级管控（2）教育培训•每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术本条未规定组织形式和内容，煤矿可以根据本矿实际采用本矿中集中组织培训、自学、派出到外单位学习、研讨等形式。并将该项内容要求在安全培训等相关制度中进行规定。二、安全风险分级管控40辨识评估示例第三部分××××煤矿××××年度安全风险辨识评估报告编制单位名称（加盖公章）年月日1.年度辨识评估报告年度辨识评估报告三、辨识评估示例矿井概况矿井危险因素正珠煤业2017年度辨识范围风险辨识评估方法风险辨识评估第六部分风险管控措施及成果应用件正珠煤业公司（重大）安全风险清单三、辨识评估示例序号职务签字时间职称备注1经理2党委书记3生产经理4机电经理5总工程师6安全经理7通风区长8安全副总9生产副总10地测副总第一部分矿井概况各大系统运行情况1、通风系统2、供电系统3、提升运输系统4、供排水系统5、防灭火系统6、安全避险六大系统三、辨识评估示例矿井主要危险因素如下：1、瓦斯情况：矿井瓦斯可能引发事故，井下所有采掘开工作面，有可能引发瓦斯窒息、瓦斯燃烧、及瓦斯爆炸的危险可能性；根据山西焦煤通函[2016]611号《关于2016年度矿井瓦斯等级鉴定结果的批复》，正珠煤业公司2016年度矿井绝对瓦斯涌出量为3.52m³/min,相对瓦斯涌出量为1.55m³/t；二氧化碳绝对