煤矿安全风险分级管控

煤矿岗位安全风险分级管控主讲：徐建金高级工程师毕节市煤矿勘测设计院2017.12目录1术语和理念2安全风险分级管控3辨识评估示例3术语和理念第一部分1.1为何要建立煤矿安全风险分级管控体系？国家煤矿安全监察局《煤矿安全生产标准化考核定级办法(试行)》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)》中将安全风险分级管控作为一个重要考核指标后，如何指导煤矿将安全风险分级管控管理体系在煤矿企业内部有效贯彻，并将其与煤矿企业的安全管理实践、特点等紧密结合，确保管控体系的生命力，就成为每一个要建设安全风险分级管控体系的煤矿必须解决的关键问题。一、术语和理念一、术语和理念1.2安全与风险的关系，安全的人、机、环还存在风险吗？安全：免除了不可接受（承受）的损害风险的状态。风险：（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能量失控。一、术语和理念一、术语和理念1.3“双重预防工作机制”一种防范生产安全事故发生的工作机制。是指安全生产领域中，在安全事故发生之前，通过对安全风险进行分级管理控制和对安全事故隐患进行排查治理，将可能发生事故的各种因素进行有效地控制和排除，以防范事故发生，实现安全生产两个体系的有机结合。即风险分级管控体系和隐患排查治理体系两个体系联合构建的一种工作机制。一、术语和理念1.4安全风险分级管控其全称为“危险源辨识、风险评估、风险分级、风险管控”，为了易于理解与接受，将危险源与风险合称为“安全风险”。它是以风险预控为核心，以人的不安全行为管理为重点，以生产系统安全要素管理为基础，以“计划—实施—检查—改进”循环方法为运行模式，依靠科学的考核评价机制推动其有效运行。1.5危险源可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。危险源通常理解为能量物质，或者能量的载体。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心。危险源三种类型的载体：人、机、环一、术语和理念1.6风险（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能量失控造成的损失或伤害。理解：风险总是与某个危险源和某个特定事件相联系，离开危险源和特定的事件谈风险是无意义的；（老空水与掘进）风险的大小取决于两个变量的结合，即P-危险源导致特定事件的可能性；和S－特定事件后果的严重度。不是取决于后果或可能性两者之一，或者简单的叠加。一、术语和理念①风险点风险点是指风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在特定设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或者以上两者的组合。如：提升机房、水泵房、井下变电所、采场、井底车场、风机房、瓦斯抽放泵房、矿山炸药库、矸石山、尾矿库等。风险点是危险源进行识别的基本单元。一、术语和理念划分风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。一、术语和理念②风险点确定1）风险点划分原则a.设施、部位、场所、区域。应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。b.操作及作业活动。应涵盖煤矿生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。一、术语和理念2）风险点排查的内容煤矿应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息，一点一表，编制风险清单。一、术语和理念煤矿安全生产风险点清单风险点基本情况风险点名称风险点详细位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险点等级风险管控责任部门责任人手机号采取管控措施情况存在隐患情况应急处置主要措施属地监管政府主管部门专业监管部门一、术语和理念3）风险点级别的确定按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。一、术语和理念1.7风险辨识识别危险源并确定其特性的过程。风险辨识是安全风险管控管理的基础，各级管理站要高度重视风险辨识工作，在人员、时间和其他资源上给予支持和保证。1）煤矿常用的安全风险辨识方法：一、术语和理念一、术语和理念煤矿常用的辨识方法P42、现场观察：需要有一定的安全技术知识和掌握较全面的安全生产法律、法规、标准的工程技术人员现场检查剖析。3、查阅有关记录：查阅曾经发生的事故（包括未遂）档案、职业病记录等。4、获取外部信息：查阅系统内兄弟单位的有关文献资料。5、工作任务分析：分析每个工作岗位中涉及的危害。1、询问交谈：找有丰富经验的人，能直接指出其中的危害，可以初步分析出工作中存在的一、二类风险。6、安全检查表：运用已编制好的检查表，对组织进行系统的安全检查，可辨识出存在的风险。一、术语和理念2）风险辨识注意事项风险辨识要分析两种活动时的危险因素，充分考虑三种时态和三种状态下潜在的各种危险，分析在约束失效，设备、装置破坏及操作失误后可能产生后果的风险。两种活动：正常活动和非正常活动。三种时态：过去、现在、将来。三种状态：正常、异常、紧急。七种职业健康安全危害：机械、电气、化学、辐射、热能、生物、人机工程。七种环境因素：大气、水体、土壤、噪声、废物、资源和能源、其他。1.8风险评估全面的风险分析和风险评价的过程。包括风险分析、风险评价和风险控制策划。风险辨识和风险评估贯穿于企业安全管理的全过程，是企业安全管理的基础。一、术语和理念一、术语和理念风险评估主要是针对发生事故概率和事故发生后果大小两方面的权衡。风险在受控状态下，风险非常低，可以接受。而一旦风险失去控制，其风险就会迅速升高，从而成为隐患。隐患则产生了事故发生的风险，因而必须采取措施，使该风险处于受控状态。风险隐患事故四种理念1.在生产过程中，安全是相对的，危险是永存的，但事故是可以预防的。2.风险无处不在任何一个企业都面临着四类风险：战略风险•竞争•市场•并购•管理能力•服务能力金融风险•流动资金•投资收益•金融投资•融资权•债务人市场风险•利率•货币波动•通货膨胀•贸易壁垒营运风险•产品责任•安全•健康•环境•生产中断一、术语和理念风险无处不在任何一个人都不得不面临以下的风险：◆自然伤害（风雨雷电、野兽昆虫）◆疾病◆工业伤害◆交通意外◆工余伤害一、理念和术语●3.所有风险均可控制风险是客观存在，不可消除，但一切风险均可施加影响和控制。①确认危险源（辨识）②评估风险（通过风险分析和风险评价确认风险）③制定风险降低或控制的对策（方案、措施和行动计划）④贯彻落实方案、措施和行动计划，达到将风险降低到可以承受的程度4.一切事故均可避免只要认识到风险，并实施有效的控制，事故可以避免。一、术语和理念25安全风险分级管控第二部分工作机制安全风险辨识评估安全风险管控保障措施安全风险分级管控P17二、安全风险分级管控风险评估是为了分级，为了对风险进行分级管控。其意义表现在以下方面：风险评估与分级管控的意义P10二、安全风险分级管控评估有利于在全员中贯彻风险管理的意识管控有利于安全管理效率的最大化发挥评估有利于企业掌握当前安全管理的重点，提高安全监管的效率，严防重特大事故的发生。评估的动态变化有利于企业安全管理的不断提升1.工作机制职责分工：（1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、总工程师、副矿长、副总工程师等。本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可以在安全生产责任制中补充完善。安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施中所有工作责任分解落实到煤矿管理层。二、安全风险分级管控职责分工：（2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。本条未要求成立专门的部门，因此煤矿可根据职责分工，指定部门负责安全风险分级管控工作。并在相关制度或文件中明确。二、安全风险分级管控二、安全风险分级管控风险点识别风险点分级管控措施对照措施进行隐患排查隐患整改闭环管控危险源辨识风险评价煤矿安全风险分级管控和煤矿事故隐患排查治理“双机制”程序图全过程风险管理事前预控（风险分级管控）事中监测（隐患排查）事后处理（隐患治理）二、安全风险分级管控制度建设：建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程。煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。范围是指需要辨识的生产系统、生产区域和工作区域，本条虽然没有规定范围，但范围应至少包含本标准第2部分安全风险辨识评估的全部内容。本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，煤矿可根据本矿实际选择适当的辨识评估方法。制定工作流程。二、安全风险分级管控1次年度辨识采区采面设计前专项辨识系统工艺等重大变化前专项辨识启封火区等高危作业前专项辨识出现事故和重大隐患后专项辨识“1+4”模式二、安全风险分级管控2.安全风险辨识评估年度安全风险辨识每年底矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施辨识评估结果指导有关生产计划、年度安全工作重点和规程措施编制等二、安全风险分级管控采区采面设计前专项辨识总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施结果用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等专项辨识1二、安全风险分级管控系统工艺等重大变化前专项辨识分管负责人组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程专项辨识2二、安全风险分级管控高危作业前专项辨识分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨识3二、安全风险分级管控出现事故和重大隐患后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导修订完善安全技术措施等技术文件专项辨识4二、安全风险分级管控3.风险点辨识的方法风险调查（辨识）瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等水：某掘进头、采煤工作面等火：某工作面采空区等煤尘：某回风巷、采掘工作面等顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作面等冲击地压：某掘进工作面等提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等其他容易造成群死群伤的紧急情况等。二、安全风险分级管控4.风险评估确定严重性确定频率确定暴露率划分风险等级二、安全风险分级管控二、安全风险分级管控风险评估主要是针对发生事故概率和事故发生后果大小两方面的权衡。风险在受控状态下，风险非常低，可以接受。而一旦风险失去控制，其风险就会迅速升高，从而成为隐患。隐患则产生了事故发生的风险，因而必须及时采取措施，使该风险处于受控状态。重点防范的风险因素二、安全风险分级管控2.水害水害为矿井显著危险、有害因素。从矿井的水文地质条件和防治水能力来看，可以满足安全生产的需要。今后必须加强搜集水文地质资料，在采掘过程中必须按《煤矿防治水规定》执行，做到“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”防治水原则，遇有突水征兆必须立即撤人，防止水害事故发生。二、安全风险分级管控3.片帮冒顶片帮冒顶为矿井显著危险、有害因素。顶板事故是本地区频率最高，伤亡最多的危险因素，尤其是采掘工作面。煤层顶板属不易冒落型Ⅲ类顶板，生产中一般不会产生冒顶片帮、掉块或底板滑沉及底鼓变型等不良工程地质现象，一般情况下易于维护和管理，但在遇构造破碎带时，必须加强顶板管理，防止冒顶事故的发生。二、安全风险分级