GAP内部审核控制程序

GAP内部审核控制程序1目的为检查基地质量管理体系运行效果是否达到规定要求，发现问题及时纠正，确保质量管理体系持续有效运行。2适用范围适用于基地质量管理体系全过程的内部审核活动。3职责3.1GAP小组副组长负责组织公司内部审核工作，负责组成内审组。3.2指定的GAP小组组员负责制定审核计划，实施内部审核工作。3.3受审核方负责配合审核工作，对审核中发现的不合格项采取纠正或预防措施。4程序要求4.1编制年度审核计划4.1.1指定的GAP小组组员在每年2月份前制定当年度“度内部审核计划表”，报GAP小组组长批准。4.1.2每年应安排不少二次内部审核,年度计划应覆盖全部质量管理体系要素。根据以往各部门实施体系的有效程序确定各部门被审核的频次。4.2审核准备4.2.1成立审核组根据年度内部审核工作，GAP小组副组长组织由GAP小组组员成立的内部审核组，报GAP小组组长批准，审核组成员必须是经过培训具备内审员资格，并与受审核的基地与工作无直接责任，审核组长由一名内审员担任。4.2.2制定审核实施计划，计划内容包括：a.审核的目的和范围b.审核依据的标准和文件c.审核日程安排d.审核组分工审核组长应提前一周将审核实施计划送交受审核方。4.2.3编制审核检查表审核员按分工编制检查内容，填写“内部审核检查表”。4.3审核过程4.3.1首次会a.审核开始前由审核组召集各部门负责人参加的会议，一般15分钟左右，讲明审核目的、范围、依据、内审组成员等。b.参加会议人员应签到，并作好会议记录。4.3.2现场审核审核员按检查表内容进行现场检查、取证，作好审核过程的记录。a.现场检查可采取与受审核人员交谈、提问的方式和随机抽样的方式。抽样应由审核员直接到现场抽取，而不接受审核方提供的。b.检查要首先确定各项检查内容是否有明确的规定和要求，然后看实际情况与标准或文件规定是否相符。如果发现手册或程序与标准不符合，实际做法与手册或程序不一致，实际做法没有效果，可判定不合格。不合格包括严重不合格和一般不合格，评价应公正客观，对不合格项，审核员应及时提出，并经受审核方相关人员确认。c.现场检查发现隐患问题的，可增加项目进行检查。4.3.3整理现场审核结果现场审核后，审核组对结果进行整理，并向受审核方提交“内部审核不符合项报告”，产生不合格项的部门在接到不合格项报告后，应组织本部门相关人员进行原因分析，并制定相应纠正措施。4.3.4末次会议内部审核工作结，由审核组长主持召开末次会议向受审核方报告审核情况，对基地质量体系运行的有效性做出结论，并提出改进意见。4.4审核报告4.4.1审核结束后，审核组长在一周内须提交“内部审核报告”，审核报告经GAP小组组长批准后发于各基地与各部门。4.4.2审核报告的主要内容应包括a.受审部门。b.范围和目的。c.审核的持续时间和程度。d.不合格项总数。e.发现不合格的区域或部门。f.未发现不合格的区域或部门。g.违反体系要求频次最高的部门。h.体系的有效性结论。i.建议与纠正要求。审核报告还应附上“内审不合格项统计分布情况表”。4.4.3审核报告及有关内审记录由GAP小组副组长按《记录控制程序》进行管理。4.5跟踪审核4.5.1审核组应对产生不合格项的部门在规定完成纠正措施的时间内进行跟踪审核，验证纠正措施是否有效，直到不合格完全纠正。5记录5.1年度内审计划5.2内部审核检查表5.3内部审核不符合项报告5.4内部审核报告5.5内部审查会议记录