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期货法律法规模拟考试（一）参考答案一、单项选择题（每道0.5分，共30分）1．《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A．会员统一结算制度B．会员分级结算制度C．保证金结算制度D．每日无负债结算制度正确答案:B2．期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经()签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。A．公司法定代表人B．财务负责人C．经营管理主要负责人D．全体董事正确答案:D3．期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A．1个月B．3个月C．5个月D．6个月正确答案:D4．甲某受聘担任N公司副总工程师期间，甲某将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的三个结构式披露给乙某。乙某当即送给甲某5万元钱，后案发，经评估该染料生产工艺专有技术及应用于相关六个品种的资产收益评估值为387万元；某染料研制开发费用为3百余万元。关于本案，下列说法正确的是()。A．甲某构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B．甲某构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C．甲某构成侵犯商业秘密罪D．甲某构成公司企业人员受贿罪正确答案:D5．期货公司应当设立()审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A．结算B．交易C．合规D．法律正确答案:C6．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。A．一万元以上十万元以下B．二万元以上二十万元以下C．三万元以上三十万元以下D．五万元以上五十万元以下正确答案:A7．期货公司及其营业部有下列()行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B．按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C．未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益正确答案:D8．()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A．中国证监会B．期货公司C．期货业协会D．期货交易所正确答案:C9．《期货交易管理条例》规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金应当()。A．与自有资金合并，专户存放B．与自有资金分开，专户存放C．与自有资金分开，共同存放D．与自有资金合并，共同存放正确答案:B10．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为()。A．无效指令B．和约到期日前都有效C．当日有效D．当天上午或下午有效正确答案:C11．证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A．2个月B．3个月C．5个月D．6个月正确答案:D12．期货交易所向会员收取的保证金，不得()中国证监会规定的标准。A．高于B．低于C．高于和等于D．执行正确答案:B解题思路：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。13．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在()以上。A．3年B．5年C．7年D．10年正确答案:B14．期货从业人员拒绝协会调查或检查的情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且()拒绝受理其从业人员资格申请。A．3年内B．永久性C．6个月至12个月D．3年内或永久性正确答案:A15．期货从业人员应当保守国家秘密、()、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A．所在期货经营机构秘密B．执业过程中获悉的任何秘密C．期货交易所秘密D．期货价格正确答案:A16．期货公司根据()的结算结果对客户进行结算。A．期货业协会结算中心B．期货公司结算中心C．期货交易所D．托管结算中心正确答案:C17．期货公司应当在()计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。A．净资本B．净资产C．流动资产D．流动负债正确答案:A18．证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A．介绍业务资格B．期货经纪业务资格C．证监会的书面授权D．期货业协会的授权文件正确答案:A19．《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行()制度。A．业务混合和资金分离B．业务分离和资金分离C．业务分离和资金混合D．业务混合和资金混合正确答案:B20．期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A．当天B．5个工作日C．10个工作日D．一周正确答案:B21．期货交易所遇到下列重大事项，应当及时向中国证监会报告的有()。A．期货交易重大资产置换B．期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知C．期货交易所工作人员工作上的重大失误D．期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼正确答案:D22．任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处()的罚款。A．50万元以上100万元以下B．20万元以上100万元以下C．10万元以上50万元以下D．5万元以上500万元以下正确答案:B23．取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向()申请从业资格。A．中国证监会B．其所在机构C．期货业协会D．事先通过其所在机构向协会正确答案:D24．下列关于交易数量发生错误的说法正确的是()。A．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担B．交易数量发生错误的，多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担C．交易数量发生错误的，多于指令数量的，盈利部分由客户享有D．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由下单人承担正确答案:A25．根据《期货从业人员管理办法》规定，()负责组织从业资格考试。A．中国期货业协会B．中国证监会及其派出机构C．国家外汇管理局D．商务部正确答案:A26．期货交易所会员享有()权利。A．执行会员大会、理事会的决议B．接受期货交易所业务监管C．按规定转让会员资格D．遵守国家有关法律、法规、规章和政策正确答案:C27．期货公司进行混码交易，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，由()承担相应的交易结果。A．期货公司B．期货交易所C．客户D．客户和期货公司共同承担正确答案:C28．为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据()、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则》。A．《期货交易管理暂行条例》B．《期货公司管理办法》C．《期货交易管理条例》D．《期货交易所管理办法》正确答案:A29．涨跌停板是指合约在()中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A．2个交易日B．1个交易日C．3个交易日D．5个交易日正确答案:B30．期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向()进行举报。A．期货业协会B．期货公司C．证监会派出机构D．证监会正确答案:A31．自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A．1年B．2年C．3年D．5年正确答案:B32．公司制期货交易所采用()的组织形式。A．无限责任公司B．有限责任公司C．股份有限公司D．合伙制公司正确答案:C33．期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向()报告。A．中国证监会B．中国期货业协会C．中国证监会相关派出机构D．中国证监会或其派出机构正确答案:C34．交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物()的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。A．使用权B．收益权C．所有权D．处置权正确答案:C35．国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()。A．直接开除的处分B．降级直至判刑的处罚C．降级的纪律处分D．降级直至开除的纪律处分正确答案:D36．全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。A．其自有资金账户B．个人客户保证金账户C．非结算会员保证金账户D．特别结算会员保证金账户正确答案:A37．中国证监会认为有必要时，可以对期货交易所的()实施提示。A．总经B．副总经理C．高级管理人员D．理事会正确答案:C38．下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。A．维护客户和公司的合法利益B．保护客户、中小股东的利益C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D．谨慎地在职权范围内行使职权正确答案:B39．取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及()办理金融期货结算业务。A．非结算会员B．一般结算会员C．特别结算会员D．全面结算会员正确答案:A40．依《期货交易所管理办法》规定，以下选项正确的是()。A．由中国证监会提议，可召开期货交易所会员大会B．理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效C．由1／2以上理事联名提议，可召开理事会临时会议D．期货交易所的总经理每届任期为2年，连任不得超过两届正确答案:B解题思路：由1／3以上理事联名提议，可召开理事会临时会议。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。41．当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由()代其履行职责。A．第一副总经理B．由总经理指定的管理人员C．由总经理指定的副总经理D．由理事会指定的管理人员正确答案:C42．投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须()。A．以适当的方式保存该交易指令B．同步录音C．代投资者填写书面交易指令单D．事后得到投资者书面确认正确答案:B43．期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，()，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A．诚实守信B．保守秘密C．合规执业D．勤勉尽责正确答案:A44．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。A．中国证监会B．客户C．期货交易所D．期货公司正确答案:B45．期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A．知情权B．控股权C．分红权D．监督权正确答案:A46．根据《期货从业人员管理办法》规定，()有权指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A．中国证监会B．中国人民银行C．国家外汇管理局D．商务部正确答案:A47．下列不属于设立期货公司的条件的是()。A．注册资本最低限额为人民币1000万元B．从业人员具有期货从业资格C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格D．有符合法律、行政法规规定的公司章程正确答案:A解题思路：设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。48．下列()不是会员制期货交易所章程所必须载明的。A