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区农牧党委发〔2011〕14号关于印发《西峰区农牧系统廉政风险防控机制建设工作实施方案》的通知局属各党支部、各单位：现将《西峰区农牧系统廉政风险防控机制建设工作实施方案》印发你们，请认真贯彻执行。2011年8月15日1西峰区农牧系统廉政风险防控机制建设工作实施方案为了深入贯彻落实十七届中纪委六次全会和十一届省纪委六次全会精神及市区廉政风险防控机制建设工作会议精神，积极探索开展廉政风险防控机制建设的做法和经验，进一步健全权力运行的监督制约机制，扎实推进党风廉政建设和反腐败工作，根据区委开展廉政风险防控机制建设工作具体安排，结合农牧系统实际，现制定如下实施方案：一、指导思想以邓小平理论、“三个代表”重要思想及科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针和更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的工作要求，以规范和制约公共权力运行为主线，狠抓“四个环节”，严查“五类风险”，设置“三道防线”，建立“三项机制”，逐步探索出一条2覆盖权力运行全过程的预防监控机制，着力防止和化解廉政风险，确保权力行使安全、资金运行安全、项目建设安全和干部成长安全，实现惩防体系逐步完善、公共权力规范运行、经济社会和谐发展的工作目标。二、基本原则（一）坚持全员参与、突出重点。党员干部是廉政风险防控机制建设工作的主体，在每名干部普遍查找风险点的基础上，突出领导班子及成员、关键岗位的工作人员。着力抓好重点部位和重点环节的廉政风险防控管理工作。（二）坚持依纪依法，教育为先。在开展廉政风险防控管理工作时要注重预防、教育在先，教育与惩处并重，达到既教育干部，又突出防治的目的。（三）坚持稳步推进，务求实效。要结合本单位、本岗位的实际，采取由上到下、由单位到个人的方式，认真查找风险点，克服避重就轻，敷衍了事的思想，做到边查找边改进。要结合实际，做到风险防控和业务工作互相结合、互相促进。三、主要内容3运用现代管理学的理论和方法，紧密结合单位实际，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面，查找可能发生腐败行为的风险点，要重点抓好财务管理、重大项目申报实施过程中的资金动向、农业行政执法过程中的农资打假及农产品质量安全管理、惠农政策落实过程中资金、物资的发放等重大方面的风险点查找，并确定风险等级，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过制定方案、健全制度、检查考核等环节，推动廉政风险防控机制建设健康，协调发展。四、实施范围局机关及局属各单位。五、实施方法、步骤（一）筹备启动、组织动员阶段（8月10日-8月20日）成立农牧局廉政风险防控机制建设工作领导小组，下设办公室，制定并下发《西峰区农牧系统廉政风险防控机制建设工作实施方案》等有关文件，召开全系统工作动员会议。绘制单位岗位职责管理网络图和内设机构业务工作程序流程图。各二级单位相应制定实施方案，4成立机构，全面组织动员。（二）查找、确定风险点阶段（8月21日-9月25日）廉政风险分为五类：思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险、制度机制风险。要从人员、股室、班子三个层面，采取自己找、群众提、互相查、领导点、集体定，自下而上和自上而下的方法，全面、客观的查找风险点并确定等级。1、查找个人风险点。包括三类：思想道德风险、岗位责任风险、外部环境风险。（1）思想道德风险，查找遵守党章党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风、道德修养等方面存在或可能引发的风险，主要表现为理想信念动摇、脱离实际、弄虚作假、贪图享受、铺张浪费等。（2）岗位责任风险，结合单位和岗位职责要求，领导班子及其成员要查找可能引发行政不作为、乱作为以及失职的风险因素，重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险；党员干部、岗位人员查找履行职责中可能存在的风险内容，主要表现为违反廉5洁自律规定，利用职务便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；要对照职责，针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位查找廉政风险点。特别是资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的风险内容。（3）外部环境风险，结合自身实际和岗位特点，查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素，主要表现为行政管理对象在业务往来中，可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。2、查找单位风险点。包括业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险。主要内容：（1）业务流程风险，主要表现为业务流程设计存在缺陷、执行不力、导致效果与目标偏离等。查找工程建设与管理、招投标、审核审批、工程验收、财务管理、事项审批以及各项业务操作、政策执行等过程中不按规定执行易发生的制约科学发展、影响和谐稳定的因素。（2）制度机制风险，主要表现为未及时完善和认真6执行各项制度，造成部分制度可操性不强，贯彻落实不到位；约束力和监督力的作用不强，不能形成有效的工作机制。重点查找由于缺乏明确的规章制度、工作程序、工作时限标准等可能发生的风险。在对现有工作制度进行梳理的基础上，查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权力运行的全过程。特别是要查找在贯彻执行“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等制度方面存在的薄弱环节。（3）外部环境风险，结合管理权限，查找在落实各项组织原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部影响因素。3、风险等级的确定。在查找风险点后，按风险发生机率或危害损失程度，分为三个等级：（1）一级风险，涉及“两重一大”的事项、涉及人财物等权力较大、较灵活、有自由裁量权的岗位，以及本单位存在的共性问题，一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险。对一级风险等级，由局党委监控。（2）二级风险，不直接拥有人财物的支配权，但可7能借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险。由一把手领导或分管领导监控。（3）三级风险，不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部通过一定手段很快能解决的风险。由单位分管领导监控。（三）制定避险管理措施阶段（9月26日-11月25日）廉政风险防控机制建设工作，按照“谁主管、谁负责”的原则进行管理，实行局管单位（股室）、单位管个人的原则进行监督考核。要针对单位查找出的廉政风险，以制度约束为切入点，抓住决策过程、执行过程和监督检查三个环节，制定预防控制各类风险的具体措施。（四）总结完善阶段（11月26日-12月10日）局属各单位要对前三个阶段开展情况进行一次“回头看”，及时查缺补漏，补充完善资料，回顾总结本单位开展活动的做法、经验和成效，形成书面材料，以正式文件务于12月5日前报局领导小组办公室。同时，要针8对防控机制建设工作中暴露出来的问题和不足，专题研究讨论，突出防控重点，明确防控岗位，细化防控措施，提出本单位廉政风险监督制约管理办法和廉政风险管理工作实施细则。局领导小组办公室将抽调专门力量，按照“十有要求”（有领导小组和办事机构、有实施方案、有单位岗位职责管理网络图、有内设机构业务工作程序流程图、有单位廉政风险库、有个人警示桌牌、有制度汇编、有一套完整资料、有廉政风险监督制约管理办法、有廉政风险管理工作实施细则），对局属各单位开展活动情况进行一次全面检查验收。对任务欠帐大、工作没有起色的，要责令限期补课，直到达标为止。整个工作结束后，农牧系统要召开总结大会，全面总结工作做法和经验，上报区纪委监察局。六、具体要求一要加强组织领导，精心部署安排。为了加强对廉政风险防控机制建设工作的组织领导，农牧局成立了由局长郭俊华任组长，副局长张效安任副组长，其它班子成员和下属单位负责人为成员的领导小组，领导小组下设办公室，由党委办办理日常业务工作。局属各单位也9要成立由单位“一把手”任组长的领导小组和办事机构，认真抓好廉政风险防控机制建设各项措施的落实。二要强化宣传教育，营造舆论氛围。局属各单位要通过悬挂横幅、开辟宣传专栏、编发专题《简报》等形式，广泛宣传，营造舆论氛围，使广大党员干部充分认识开展廉政风险防控机制建设工作的重要意义，切实提高全员参与查险、防险的主动性和积极性。三要强化检查指导，务求工作实效。按照区委要求，局领导小组将对局属各单位各阶段、各环节工作进展情况定期不定期进行检查指导，发现问题，及时纠正，具体指导。对工作措施不力，效果不明显的，要督促其采取切实措施，及时加以纠正，限期扭转被动局面；对于领导不重视，搞形式，走过场，敷衍应付的单位，要在农牧系统通报批评。同时，要把廉政风险防控机制建设工作纳入今年党风廉政建设目标责任制考核，并作为评优选先的重要依据。根据考评结果，纠正存在问题，修正风险内容，完善工作程序，制定防控工作管理办法和实施细则，为今后开展此项工作奠定良好的基础。四要坚持统筹推进，做到“两不误、两促进”。局属10各单位要将廉政风险防控机制建设工作与业务工作和党风廉政建设整体工作结合起来，既要严格按照区上的部署统筹推进，坚持“规定动作”不走样，工作标准不降低，又要从实际出发，因地制宜，合理安排，“自选动作”有创新，工作成效有提高；要把廉政风险防控机制建设工作与本单位中心工作结合起来，做到相互配合、相互促进。要突出重点，统筹兼顾，强化措施，狠抓落实，在推动业务工作中深化廉政风险防控机制建设工作，以工作成效促进各项事业全面协调发展，真正做到“两不误、两促进”。附：1、个人岗位风险点自查表2、单位内设机构岗位风险点自查表3、重点岗位风险点专项清查表4、岗位风险点清查汇总表主题词：廉政风险机制建设方案抄送：区纪委、监察局、局领导小组各成员中共西峰区农牧局委员会2011年8月15日印发（共印15份）