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2020/5/71第一节说明一、公共选择含义1.“社会”是个人之间的契约组织，“政府”是契约的表达方式（即政府机械论）2.公共选择的实现方式是通过“投票”3.公共选择的依据是洛克理论(代表作《政府论》)4.含义：国家、地区或社区由辖区居民采取辩论、协商、投票等形式，决定所属公共物品的分配、使用、转让等处置方式的行为2020/5/72二、公共选择理论的方法论1.方法论上的个人主义（与“政府机械论”观点一致）2.经济人（公共部门和私人部门工作人员都是经济人）3.交易政治（政治交易与市场交易的制度约束不一致）2020/5/73三、公共选择的基本单位1.基层政府（或社区）是社会的微观基础2.公共选择市场的经济主体3.寻租不等于行贿与受贿2020/5/74（1）投票人◆投票人存在选择“理性的无知”的可能（依据成本-收益来决策）◆投票人存在“投票冷漠症”（非常放心或者非常失望）◆投票人之间可能会进行投票交易2020/5/75（2）政治家◆政治家是专门从事行政工作的官僚，作为投票人的代表进行决策◆政治家收益：一般权利、特权、声望◆政治家效用函数（布雷顿，1974）：UP=UP(∏,am)UP是当选的政治家效用；∏是当选和再次当选的主观概率；am是其他的影响变量2020/5/76（3）官僚◆官僚是政策的具体执行者◆官僚的收益：工资、薪金、职务特权（如权力、名望、人情等）以及政府机构首脑和机构本身的声誉◆尼斯坎南的官僚模型（《官僚制与代议制政府》，1971）12020/5/77尼斯坎南的官僚模型（行政支出扩展图）●Q*是最优产出（总成本和总预算差距最大）●官僚一般不会选择预算B*，也不会选择Ba●一般会选择B*和Ba之间的预算，超过Ba会引起政治家和普通民众的察觉而被制止预算产出QaQ*BaB*Ba0BC2020/5/78（4）利益集团◆具有共同利益而组成起来的人为利益集团，如民工集团等◆利益集团组织多数是松散型的，且个人可以同时属于多个利益集团◆利益集团的收益具有公共性，存在搭便车问题◆利益集团的收益分为相容性利益（通过选择性激励解决搭便车问题）、排他性利益◆院外活动集团与压力集团2020/5/79院外活动集团与压力集团●院外活动集团：为了某种特定利益而组成的、企图影响议会立法和政府决策的组织，其活动常在议会的走廊(Lobby)或接待处进行。特点：长期性与临时性；院外活动贯穿于立法的提案、审议、辩论阶段；导致公开行贿●压力集团（PressureGroup）又称为利益集团，是指那些致力于影响国家政策方向的、但是其本身并不谋求组织政府的组织。特点：影响国家政策但不谋求组织政府；从自身利益出发影响公共政策；压力一般分为肯定式压力与反对式压力2020/5/710（5）其他人员◆主要指新闻记者、专家等◆媒介信息影响投票人决策，进而可以监督和影响政府行为（如邓玉娇案、周久耕案、韩峰案、王帅案、宜黄撤迁案、天价逃费案等）◆专家意见对公众影响力较大2020/5/711天价逃费案2020/5/712寻租（rent-seeking）◆寻租：广义指人类社会中非生产性的追求经济利益的活动，或者说是那种指维护既得经济利益，或者是对既得经济利益进行再分配的非生产性活动◆寻租特点：一是间接造成经济资源配置的扭曲，阻止了有效的生产方式的实施；二是直接浪费了经济资源，花费成本游说对寻租者有效率，而对社会无效；三是导致其他层次的寻租活动；四是政府工作人员应付寻租者的游说与贿赂需要时间与精力反击◆寻租分为合法寻租和非法寻租◆围绕租金会衍生出设租、护租、反寻租等2020/5/713寻租行为图示●在没有政府干预下，均衡价格与均衡产量为Pc和Qc●MC和MR的交点是寻租后形成的价格与产量P卡特尔、Q卡特尔；销售ad单位获得租金为abcd●因此，在许可证之前，消费者剩余是fae，许可证之后是fbc，即消费者福利降低，损失为abce（abcd归生产者，dce为无谓损失）花生吨数/年美元MROS=MCP卡特尔Q卡特尔QcadecbfPc租金2020/5/714三、公共选择的偏好表达1.公共商品需求表达存在机会主义倾向（搭便车）2.公共商品需求表存在信息不对称难题2020/5/715四、“俱乐部”模型1.“俱乐部”特点：成员偏好相同；排他成本低；自愿组织起来，个人偏好表达充分2.俱乐部规模既定下（如电影院、教室等），俱乐部商品供给量的最适条件是边际收益等于边际成本3.俱乐部商品既定下（如健身器材等），俱乐部成员人数的最适条件是边际收益等于边际成本2020/5/716第二节公共选择原则一、公共偏好存在1.个人偏好充分表达课形成公共偏好2.公共偏好特性：公共选择的完整性；公共选择符合合成推理原则二、独立性原则三、帕累托原则四、广泛性原则五、平等性原则2020/5/717第三节公共选择规则一、多数票原则1.含义2.特点（1）部分人利益受损（2）“多数人专政”现象（如旅游决定）（3）少数人不热心参与（如小股东不热心投票）（4）相对容易做出决策（5）选择结果多样（选择结果取决于选择程序）（6）无法表达个人选择的偏好程度（如：A为71分，B为15分，C为14分）（7）可能存在投票交易2020/5/718二、多数票规则未必能产生公共选择（投票悖论）方案1◆1、2、3三个人的偏好次序：1:ABC2:BCA3:CAB◆投票均衡结果:ABBCACACBACBCAB（1）（2）（3）◆假定投票人先对A、B进行选择，C获胜；先对B、C进行投票，A获胜；先对A、C进行投票，B获胜◆程序不同，结果不同，无法出现均衡，此时投票悖论出现◆阿罗不可能定理：要寻找这样一种决策机制，即它所产生的结果不受投票程序的影响，同时又不限制投票人的偏好以及进行的独立决策，并能最终将所有的个人偏好转化为一种社会偏好，是不可能的2020/5/719三、多数票规则通常能产生公共选择方案2◆1、2、3三个人的偏好次序：1:ACB2:BCA3:CAB◆投票均衡结果:ABBCACACCACBCCC（1）（2）（3）◆假定投票人对A、B进行选择，1、3支持A，2支持B，A获胜；◆对A、C进行选择，1支持A，2、3支持C，最终C获胜。◆其他组结果一样，都是C获胜，投票结果均衡，其条件是选民的单峰偏好2020/5/720单峰定理◆单峰定理：如果所有选民偏好都是单峰的，则投票悖论不会出现◆但是如果选民偏好是双峰的，则投票悖论可能会出现◆左图显示，选择A时，其效用达到峰值，往右偏离，偏好先下降，B点最低，到C点又达到峰值BCA效用123效用双峰偏好1BCA单峰偏好2020/5/721四、多数票规则形成的公共选择未必是最优的1.多数票规则形成的公共选择取决于“中间投票人”2.中间投票人定理源自于空间竞争模型2020/5/722中间投票人定理●中间投票人：当所有投票人都按照各自偏好进行排序时，处于中间位置的那一位投票人最偏好的结果，将处于所有投票人最偏好的结果的中间状态，而且获胜方案与其偏好相同的投票人●含义：如果所有投票人的偏好是单峰的，那么在多数同意规则下，投票的结果就是中间投票人的方案获胜价格警察保护的数量Q1Q2Q3D2D1D32020/5/723空间竞争模型0.5012020/5/724第四节公共选择的偏好强度一、计点制投票政策A政策B政策C投票人1701515投票人2105040投票人3454510合计12511065结果：政策A胜出2020/5/725二、互投赞成票（无投票交易）结果：三个项目净总福利均为负值，均不能通过项目投票人1投票人2投票人3净总福利公园200-110-105-15治安-40150-120-10消防-270-140400-102020/5/726三、互投赞成票（有投票交易）项目投票人1投票人2投票人3净总福利公园200-50-5595治安-40150-3080消防-120-60400220结果：三个项目总净福利均为正值，且三个项目互不干扰2020/5/727第五节公共选择的真实表达一、公共选择真实表达困难——“囚徒困境”模型（-1，-1）（-10，0）（0，-10）（-8，-8）抵赖坦白抵赖坦白囚徒A囚徒B说明：(1,1)结果能最大化社会利益或公共产品供给，(-8,-8)结果最小化社会利益或公共产品供给。2020/5/728二、如何走出囚徒困境——价格计点规则：如果第i个人的加入未改变选择结果，则其不须纳税；如果因其加入而改变了选择结果，则必须纳税；税额等于因其缺席而使另一选择胜出得到的净胜数。说明：该博弈模型强调税收和收益相联系。消费者个人选择税收LargeSmallA3020B400C2010总计5040302020/5/729第六节公共选择的成本一、全体一致同意的成本1.全体一致同意含义2.全体一致同意的特点：（1）参与者权利平等（2）存在帕累托改善性质（3）避免搭便车行为（4）交易成本高2020/5/730二、考虑成本的公共选择规则◆交易成本包括：决策通过之前的决策成本（D）是递增的、决策通过之后的外部成本（E）是递减的◆左图显示，总成本为D+E，在K0人同意时，成本最小，所以应采取K/N同意的规则（即多数同意规则）预期成本委员会人数NK1DED+EOK02020/5/731第七节“用脚投票”模型一、“用手投票”有效率吗？1.用手投票来源于股市2.用手投票的效率受到质疑：用手投票以“国家”为分析单位，因而不存在“地方”的差别性和流动性（各地居民有同质性）2020/5/732二、“用脚投票”模型（Tiebout,1972）1.用脚投票模型2.用脚投票模型的条件（1）经济人假设（2）不考虑地方税的可变性（3）有充分多的地方可供选择（4）地方提供的公共产品受益对象是当地居民（5）不考虑交易费用2020/5/733三、公共选择理论的评价1.“用脚投票”模型影响很大2.公共选择理论的致命缺陷：将“社会”看成“个人”（经济人）的集合，忽略“道德”的影响2020/5/734本章知识要点公共选择阿罗不可能定理单峰定理多峰定理中间投票人模型空间竞争定理囚徒困境“用脚投票”模型