中国科协所属期刊开放存取出版现状及其发展趋势

中国科协所属期刊开放存取出版现状及其发展趋势程维红1,任胜利2,3,王应宽4,严谨31.中国农业科学院作物科学研究所《作物学报》编辑部,北京1000812.国家自然科学基金委员会,北京1000833.中国科学杂志社,北京1007174.农业部规划设计研究院《农业工程学报》编辑部,北京100125摘要搜索并统计分析了中国科协所属954种科技期刊中OA期刊的数量、上网形式、学科分布、类别分布、开放全文的回溯年代、期数、篇数、时滞等，并与2007的统计结果相比较。结果表明，2009年中国科协OA期刊数量由2007年的140种增加到206种，其中有2007年以来延续OA的期刊117种，另有89种为近两年新增。与2007年相比，中国科协OA期刊开放全文的期数、篇数等均有较大幅度的增加。OA期刊总被引频次、影响因子和即年指标的5年平均增长率分别高于非OA期刊11.6、5.6和2.1个百分点，说明实现OA可切实提高期刊的学术影响力。问卷调查表明，OA对期刊发行收入和运营成本的影响以“基本持平”为主。关键词中国科协所属期刊；OA出版；学术影响力；发行收入；发行量；运营成本SituationandEvolutionofOpenAccessPublishingforJournalsSponsoredbyChinaAssociationforScienceandTechnologyCHENGWeihong1,RENShengli2,3,WANGYingkuan4,YANJin31.EditorialDepartmentofActaAgronomicaSinica,ChineseAcademyofAgriculturalSciences,Beijing,100081,China2.DepartmentofPublication,NationalNaturalScienceFoundation,Beijing,100085,China3.ScienceinChinaPress,Beijing,100717,China4.EditorialDepartmentofTransactionsoftheChineseSocietyofAgriculturalEngineering,ChineseAcademyofAgriculturalengineering,Beijing,100125,ChinaAbstractWesearchedandanalyzedtheopenaccess(OA)publishingsituationofjournalssponsoredbyChinaAssociationforScienceandTechnology(CAST)in2009,suchasthenumbersofOAjournals,thefirst-levelonlinedomainnames,thedistributionsofjournal’sdisciplineandclass,theyearsfromwhicharchivalcontentisfreelyavailable,thenumbersofissuesandarticlesfreelyavailable,andthetimingofOAjournalshavingafreeonlineversion.Comparedwiththeanalyingresultsin2007,wefoundthatthenumbersofOAjournalsincreasedfrom140to206inthelasttwoyears;117oftheseweretheOAjournalsin2007.Thenumbersofissuesandarticlesfreelyavailablealsohadalarge基金项目：中国科协所属期刊数字化、网络化建设及其变化发展趋势——《中国科协所属期刊发展报告(2010)》专题之一（项目编号：QK2009002-B）作者简介：程维红，编审，研究方向为科技期刊的数字化与网络化，电子邮箱:[e-mail]5year’sincreasingratesoftotalcitations,IFsandimmediacyindexesforOAjournalswerehigherthanthoseofnon-OAjournalsabout11.6,5.6and2.1percent,respectively.WeconcludethattheOApublishingmodelmaybehelpfulinenhancingthejournal’svisibilityandaccessibility,andthusincreasingcitations.ThequestionnairesurveyshowedthatOApublishingmodeldidn’tsignificantlyaffectthejournal’scirculationincomeandthecostofmanagement.KeywordsCASTjournals;openaccesspublishing;journal’simpact;circulationincome;costofmanagement.开放存取出版（OpenAccessPublishing,OAP）最基本的特征为信息数字化、在线出版和传播、免费获取（全文）和赋予用户宽泛的使用权限。国际上自20世纪90年代初就创建了多种免费的在线版期刊，但OAP的兴起和备受关注开始于2001年底的“布达佩斯开放存取倡议”（BudapestOpenAccessInitiative，BOAI）和其后多个专门致力于OAP的出版机构的成立，如BioMedCentral，PublicLibraryofScience，Hindawi等[1-2]。十多年来，国内、外出现了大量的OA实践者，许多期刊编辑和研究者发现，实现OA可切实提高期刊的学术影响力[3-8]。OA是学术出版领域里的一场革命，是世界范围内及时、迅速、畅通地开展学术交流的需要，是未来学术出版的一个新的发展方向和大趋势[9]。“OA期刊”是继“数字化期刊”和“网络化期刊”后出现的新型出版模式，为中国科技期刊带来了机遇和挑战[10]。我们在2007年5月的调查统计中国科协所属898种科技期刊中OA期刊的状况的基础上[11]，2009年5月再次在互联网上使用Google搜索引擎，对中国科协所属954种科技期刊的刊名进行全面搜索调查，并对照有关资料作补充[12-17]，试图全面分析中国科协所属期刊的开放存取出版现状及其发展趋势。1中国科协OA期刊的数量及其上网形式截至2009年5月的调查，中国科协所属954种科技期刊中共有OA期刊206种，比2007年的140种净增66种（表1）。其中，有中国科协主管期刊96种，全国学会主办期刊110种；有英文版期刊32种（2007年仅为20种），占中国科协全部68种英文版期刊的47.1%。206种OA期刊中有2007年的延续OA期刊117种（占56.8%），另有89种为近两年新增的（占43.2%）。2007年统计的140种OA期刊中有23种改为非OA期刊，占140种的16.4%。表1中国科协OA期刊的数量Table1NumbersofOAjournalsofCASTinMay2009andMay20072009年5月2007年5月期刊总数OA期刊数OA期刊所占比例（%）期刊总数OA期刊数OA期刊所占比例（%）中国科协主管期刊4369622.04286114.3全国学会主办期刊51811021.24707916.8合计/比例95420621.689814015.6根据顶级域名的种类可将206种OA期刊的上网形式归类为一刊单独上网（单刊编辑部注册独立域名）、数刊联合上网（2刊或2刊以上的期刊共同注册独立域名）、依托主办单位上网、依托学科信息网上网等4种形式（表2）。与2007年相比，2009年“一刊单独上网”和“数刊联合上网”的比例增加了7.6%和1.6%，而“依托主办单位上网”减少了8.8个百分点，说明中国科协期刊主要通过自建网站的形式实现OA。表2中国科协OA期刊的上网形式（2009年5月）Table2OAjournalsofCASTclassifiedbyfirst-levelonlinedomainnames(May,2009)上网形式2009年2007年中国科协954刊中OA期刊数占206刊的比例（%）中国科协898刊中OA期刊数占140刊的比例（%）一刊单独上网12661.27553.6数刊联合上网3718.02316.4依托主办单位上网104.81913.6依托学科信息网上网3215.52215.7在国外出版商网络出版平台上网10.510.7合计206100.0140100.0《草业学报》、《湖泊科学》、《机械工程学报》等13种期刊通过自建网站、学科信息网等多种途径实现OA，本次统计中按OA全文篇数最多的上网形式归类。2中国科协OA期刊的地区、学科和类别分布中国科协206种OA期刊分布在北京、上海、辽宁、陕西等24个地区，与2007年相比，OA期刊分布的地区由18个增加到24个（新增的6个地区为甘肃、河南、内蒙古、宁夏、山西和重庆），OA期刊数增加最多的3个地区为北京、陕西和上海，分别增加了30种、7种和6种。与2007年相比，2009年中国科协OA期刊数量在10个学科有所增加（表3），OA期刊数增加最多的3个学科为“医学/卫生”、“农业科学”和“数理科学和化学”，分别增加了15种、11种和10种。学科中OA期刊所占比例最高的3个学科为“生物科学”（52.2%）、“数理科学和化学”（41.5%）、“天文学/地球科学”（33.3%），OA期刊比例排序的前三位与2007年相同，“农业科学”从第9位上升至第4位，“工业技术”由第4位下降至第7位。表3中国科协所属期刊及OA期刊的学科分布（2009年5月）Table3DisciplinedistributionofCASTjournalsandOAjournalsofCAST(May,2009)学科中国科协期刊数量占中国科协期刊比例（%）中国科协OA期刊数量占中国科协OA期刊总数比例（%）学科OA期刊占学科期刊总数比例（%）医学/卫生32033.55526.717.2工业技术28429.84923.817.3数理科学和化学828.63416.541.5天文学/地球科学515.4178.333.3农业科学535.5157.328.3生物科学464.82411.752.2自然科学总论303.121.06.7交通运输242.531.412.5航空/航天111.231.427.3经济111.20027.3环境科学/安全科学90.9000文化/科学/教育/体育/其他333.541.912.1合计954100.0206100.0（平均）21.6统计中国科协OA期刊的类别分布（表4）可见，中国科协206种OA期刊中有88.8%为学术类期刊，明显高于中国科协全部954种期刊中学术类期刊所占比例（69.3%）。与2007年相比，OA期刊由140种增加到206种，净增66种。其中学术类期刊中OA期刊增加65种，综合指导类期刊中增加3种，而技术类和科普类期刊中OA期刊各减少1种。OA期刊中学术类期刊所占比例由2007年的84.3%上升至2009年的88.8%，增加了4.5个百分点。表4中国科协所属期刊及OA期刊的类别分布（2009年5月）Table4ClassdistributionofCASTjournalsandOAjournalsofCAST(May,2009)类别中国科协期刊数量占中国科协期刊比例（%）中国科协OA期刊数量占中国科协OA期刊比例（%）类别OA期刊数占类别期刊总数比例（%）学术类66169.318388.827.7技术类18319.2136.37.1科普类606