车辆验收系统安全风险管理

提高认识，注重融合，深入推进车辆验收安全风险管理--车辆验收实施安全风险管理专题宣讲运输局车辆部2012.7.1提纲一、概述二、关于安全风险管理三、车辆验收既有质量安全管理现状分析四、车辆验收安全风险管理实施概况五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理六、全面参与车辆造修企业的安全风险管理一、概述铁路是国民经济大动脉、国家重要基础设施和大众化交通工具；铁路又是一部大联动机，各种设备连续运行，百万职工日夜不间断地工作，社会治安环境和气候环境经常变化，影响安全的风险因素比较多，尤其在路网规模不断扩大、高铁迅速发展、新技术装备大量投入使用的情况下，安全风险问题更加凸显。因此，部党组提出全面实施安全风险管理的战略部署。二、关于安全风险管理1、几个概念（GB/T23694-2009）：风险：广义上，指某一事件发生的概率及其后果的组合。狭义上，特别是与安全有关时，是指对伤害的一种综合衡量，包括伤害发生的概率（或频率）和伤害的严重程度（GB/T20000.4-2003）。安全：免除了不可接受的风险的状态。风险管理：通过考虑不确定性及其对目标的影响，采取相应的措施，为组织的运营和决策及有效应对各类突发事件提供指导和控制某一组织与风险相关问题的协调活动（在安全领域，风险管理主要集中在伤害的预防和减缓）。风险管理的预期效果：恰当地应对风险；提高风险应对的效率和效果；实施主动、前瞻性的管理；改进对威胁的识别；改进对事故的预防和处理；减少损失…..注：《风险管理原则与实施指南》（GB/T23694-2009）:为通用指南，具体实施取决于组织的实际需要和具体实践二、关于安全风险管理2、风险管理的原则：⑴GB/T23694-2009：控制损失，创造价值；融入组织管理过程；支持决策过程；应用系统的、结构化的方法；以信息为基础；环境依赖；广泛参与、充分沟通；持续改进。⑵铁安监〔2012〕46号结合实际、有效融合：系统分析、上下结合;突出重点、有序推进;专业负责、综合监管;实用有效、持之以恒。⑶运辆管验函〔2012〕122号结合实际、有效融合;过程控制、岗位落实;全面覆盖、突出重点;关口前移、超前防范;协调推进、系统保障。持续改进、持之以恒。注：风险管理不是独立于组织主要活动和各项管理过程的单独的活动，而是组织管理过程不可缺少的重要组成部分。三、车辆验收既有质量安全管理现状分析近年来，部验收室制订了一系列旨在规范车辆验收管理、促进企业质量保证能力提升的文件，初步形成了一套较为系统、完善的验收管理制度和工作标准，例如：《铁路车辆验收工作规定》（铁运〔2006〕166号）；《全面加强铁路机车车辆验收工作的若干规定》（铁运〔2009〕161号）；《铁路机车车辆验收机构及验收人员业绩评价考核办法（试行）》（运装管验[2010]7号）；《铁路机车车辆产品造修企业质量保证能力审核评价办法》（运装管验[2010]612号）；《铁路车辆产品监督抽样验收管理办法》（运装管验〔2006〕345号）；《铁路机车车辆产品验收合格证管理办法》（运装管验[2009]653号）；《铁路机车车辆验收系统印章管理办法》（运装管验[2009]652号）……此外，还在驻地区验收机构开展了质量管理体系的建设。各级车辆验收机构按照铁道部的相关要求，针对铁路安全形势和所验产品特点，不断加强验收管理基础，更加注重源头质量和过程控制，能够较好地发挥验收职能作用，较好地完成各项验收任务。三、车辆验收既有质量安全管理现状分析但是,从近年来铁路车辆在运用中发生的各类铁路交通事故及铁路设备故障分析，其中很大一部分与车辆造修源头质量有关，从中不同程度反映出验收在产品质量安全监管中存在不足之处。从车辆验收系统自身及其所处外部环境分析，问题的根源主要来自两个方面:⑴车辆验收机构自身：在基础管理、能力建设、综合素质等方面与确保铁路运输安全的要求存在不适应；⑵被验企业：其质量保证能力与确保铁路运输安全的要求存在不适应。四、车辆验收系统安全风险管理工作的实施情况盛部长《在全国铁路工作会议上的讲话》中指出：实行安全风险管理，是在现有安全管理的基础上，对安全意识的强化、安全理念的提升、工作思路的优化。因此，车辆验收系统实施安全风险管理，应该是在引入风险管理的理念和方法的基础上，把风险管理与既有的验收安全管理有机融合，切实强化验收过程控制和超前防范，严格落实“作业标准化、管理规范化”，使车辆验收工作更具超前性、针对性和主动性。在这一过程中要防止出现另起炉灶、生搬硬套、脱离实际等问题。四、车辆验收系统安全风险管理工作的实施情况各级车辆验收机构积极贯彻落实部党组关于全面推行安全风险管理的战略部署，截至目前实施情况如下：※部运输局车辆验收室层面：根据全国铁路工作会议精神、全路车辆工作会议精神、《关于推行铁路安全风险管理的指导意见》（铁安监〔2012〕46号）、《关于全路车辆系统推行安全风险管理的实施意见》（运辆管验函〔2012〕122号）及相关的国际标准和国家标准，制定下发了：①《2012年车辆验收工作要点》（运辆管验函〔2012〕73号），其中，对全路车辆验收系统安全风险管理工作进行了较为细致的安排，对全路车辆验收系统安全风险管理工作进行指导；②《关于车辆验收系统开展安全风险识别的通知》（运辆管验电[2012]302号），对车辆验收系统安全风险的识别提出了具体的要求。四、车辆验收系统安全风险管理工作的实施情况※铁道部各机车车辆验收办事处及各铁路安全监管办机辆验收室层面：①按照铁道部的相关要求，积极指导驻地区（段）验收室开展安全风险管理相关工作。②结合辖区企业和产品特点，领导驻地区（段）验收室，与相关企业一起创造性地开展安全风险管理相关工作，例如：铁道部南京机车车辆验收办事处：结合“两个建设”活动，推动区域验收系统和相关企业开展安全风险管理，“两个建设”即安全质量防控体系建设和达标工位建设；铁道部武汉机车车辆验收办事处：武汉区域2012年厂验质量工作“共同文件”；铁道部成都机车车辆验收办事处：制定了《区域验收系统推行安全风险管理的实施细则》；北京铁路安全监管办机辆验收室：制定下发了《关于机辆验系统推行安全风险管理实施安排的通知》。四、车辆验收系统安全风险管理工作的实施情况※驻地区（段）验收室层面1、对企业的质量安全风险情况有了初步的了解和把握。按照铁道部相关要求对车辆造修过程开展了“三对三查”活动，并对验收工作的安全风险进行了初步的识别和研判，建立验收工作质量安全风险清单，并将辖区内质量安全高风险清单上报了铁道部运输局（车辆验收室）。2、与企业共同制定实施防控措施。对企业存在的重要问题，要求企业研究落实整改措施；就如何共同防控车辆造修过程中的质量安全风险，纳入2012年一季度厂（段）验联席会议提案，进行专题研究，制定相应的管控办法；验收室要针对质量安全高风险工序、过程、岗位、设备加强监督，明确监督内容、方法和频次，并纳入验收作业指导书。例如，铁道部驻沈阳车辆验收室完成了室内《铁路产品质量形成过程监控记录》的修订；已修订61份验收作业指导书，本月底前完成全部78份验收作业指导书的修订；督促沈车公司修订、完善了工艺文件、作业流程、生产现场区域管理标识、产品状态标识和“三检”标记。3、部分验收室建立了常态化的质量安全风险管理实施细则。铁道部驻广州车辆验收室制定了《广州辆验质量安全风险研判及控制操作指南（试行）》，明确了室内对被验铁路车辆产品质量安全风险和验收自身工作风险研判及控制的原则、流程、方法及相关工作规定。五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理目前，全路车辆验收系统在落实安全风险管理方面还很不平衡，部分验收机构、验收人员还存在认识模糊、主动性不高，没有深刻领会相关的理论和方法，未实现与原有的验收管理制度的有机融合等问题，与实现验收室管理规范化和验收员验收流程标准化的目标还有一定差距。本次验收高级管理人员质量监督及安全风险培训，目的就是使各级验收机构主任及管理人员：牢固树立安全风险意识,了解和掌握安全风险管理的相关理论和方法，推进车辆验收系统安全风险管理活动的深入开展，实现“两化”，即“验收管理规范化、验收流程标准化”，保证车辆造修源头质量,保证铁路运输安全。五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理(一)关于安全风险意识风险是固有的、是客观存在，任何类型和规模的组织都面临风险，组织的所有活动也都涉及风险（GB/T23694-2009）。安全风险是发生事故的可能性，是铁路运输过程中的客观存在，控制好了，会向正面的方向发展，对安全工作是个加强；控制不好，会向负面的方向发展，可能引发事故（盛部长《在全国铁路工作会议上的报告》）。毫无例外，上述论断同样适用于车辆验收机构及车辆验收活动，即，各级车辆验收机构同样面临安全风险，车辆验收活动同样涉及安全风险。五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理而衡量是否真正树立了安全风险意识、安全风险意识的标准是：在对待相关的质量安全问题上，是否还存在侥幸心理；在对待相关工作的态度上，是主动还是被动；在制定的相关制度和采取的相关措施上，是前瞻还是滞后；在相关的验收管理上，是积极进取、不断创新，还是因循守旧、固步自封；在执行相关的标准和要求上，积极落实、消极应付等等。五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理(二)关于车辆验收安全风险管理原则：结合实际、有效融合;系统分析、上下结合;过程控制，超前防范;全面覆盖、突出重点;持续改进、持之以恒。五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理※结合实际、有效融合:把“标准化作业、规范化管理”作为风险管理过程控制的核心，结合验收工作实际，将安全风险管理的理念和方法，与既有的、行之有效的、相关的验收规章制度相融合，规范验收基础管理，提高安全风险防范能力。※系统分析、上下结合：推行安全风险管理是一个系统工程，必须进行系统分析，坚持逐级负责，通过“自下而上、自上而下、上下结合”的方法，按照“逐级负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，把风险责任和风险控制措施落实到各级验收机构、各验收岗位。五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理※过程控制，超前防范:用安全风险管理的理念规范车辆验收流程,并全面参与车辆造修企业的安全风险管理，共同打造“零缺陷”实物质量检验流程，实现安全关口前移、超前防范。※全面覆盖、突出重点:从人员素质、设备质量、管理制度等各个方面，全面排查安全风险；要准确把握车辆安全的规律和特点，突出对涉及车辆运行安全“八防”的关键产品、关键工序、关键项点、关键环节的风险控制。※持续改进、持之以恒：推行安全风险管理，是今后一个时期铁路安全管理的核心理念和重要举措，各级车辆验收机构要加强安全风险措施有效性和适用性的评价，实施常态管理，坚持长抓不懈。五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理（三）车辆验收机构自身的安全风险管理程序车辆验收机构自身的风险：主要表现为验收出厂（段）的车辆产品可能不符合相关标准，存在安全隐患。安全风险管理程序主要包括三个环节：风险识别、风险评价、风险控制。三者之间是不可分割的有机整体，既相互联系又相互作用，风险识别是基础，风险评价是关键，风险控制是核心。五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理⒈风险分类：验收管理风险：主要是对各级车辆验收机构而言，包括铁道部各机车车辆验收办事处（各铁路安全监管办机辆验收室）、驻地区（段）验收室。验收作业风险：主要是对驻地区（段）验收室验收员而言。车辆验收机构自身的风险验收管理风险验收作业风险五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理2.风险识别：主要依据验收管理的相关规定查找验收的管理风险，依据验收管理及铁路车辆产品造修技术的相关规定查找验收作业风险。验收管理的相关规定主要包括：《铁路车辆验收工作规定》（铁运〔2006〕166号）；《全面加强机车车辆验收工作的若干规定》（铁运〔2009〕161号）；《铁路机车车辆验收机构及验收人员业绩评价考核办法（试行）》（运装管验〔2010〕7号）；《铁路机车车辆验收人员职业道德规范及党员领导干部廉洁从政行为规范》（运装