过程方法及风险培训（PDF59页）

—纲要和目的2要纲 • 过程方法概述 • 过程基本要素 • 过程分析方法 • 风险管理概述 • 利益相关方分析 • 基于风险的过程分析 • 流程图/流程文件绘制指南 目的 • 了解什么是过程 • 了解过程的基本要素 • 了解过程的分析方法 • 了解利益相关方的分析方法 • 了解基于风险的思维 • 了解基于风险的过程分析 • 了解和掌握流程图绘制方法 Ø Ø Ø Ø  Ø  123§ 123-123• effectiveness• • efficiency• 123• • PROCESSAPROCESSCPROCESSBPROCESSDInputstoAInputstoBOutputsfromAInputstoCOutputsfromCOutputsfromBInputstoDOutputsfromDOutputsfromotherprocessesOutputsfromotherprocesses4.4.1 组织应按照本标准要求建立、实施、保持并持续改进质量管理体系，包括所需的过程及其相互关系。组织应确定质量管理体系所需的过程及其在组织内的应用，并确定：a) 这些过程需要的输入和期望的输出b) 这些过程的顺序及相互关系c) 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），确保这些过程的运行和有效控制;d) 确定这些过程所需要的资源及确保其可用性;e) 规定这些过程相关的职责和权限;f) 按照本标准6.1要求确定风险和机遇;g) 评估这些过程并实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果;h) 改进过程和质量管理体系。4.4.2在必要的程度上，组织应： a) 保持“文件化的信息”以支持过程运行; b) 保留确认其过程按策划进行的文件化信息。4.4质量管理体系及其过程4.4.1aInput4.4.1aOutput4.4.1d4.4.1d4.4.1e4.4.1c4.4.1c4.4.1e4.4.1f4.4.1g4.4.1h4.4.1的过程关系图10• 过程执行对象是被定义的。Objec&ves for the performance of the process are iden&fied; • 过程执行是被计划的。Performance of the process is planned;• 过程执行是被监控的Performance of the process is monitored; 。 • 过程执行是被调整以满足计划的。 Performance of the process is adjusted to meet plans; • 执行过程的责任和机构是清晰定义的、明确分派的、沟通一致的Responsibili&es and authori&es for performing the process are defined, assigned and communicated; 。• 执行过程的人员是准备好履行他们的责任的。Personnel performing the process are prepared for execu&ng their responsibili&es;• 执行过程所需的资源和信息是被定义的、可用的、分配好的以及被使用的。Resources and informa&on necessary for performing the process are iden&fied, made available, allocated and used; • , Interfaces between the involved par&es are managed to ensure both effec&ve communica&on and clear assignment of responsibility. 过程的基本属性 //SOP2COP2COP3COP4SOP1COP6COP7SOP5SOP6SOP7SOP8SOP9SOP3SOP12SOP13MP5MP2SOP10MP7SOP14MP3MP6MP1SOP11SOP4COP8COP1/COP5MP4IT///,Processactivity………WHOOUTPUTMEASUREMENTWHATINPUTHOW程分析架构 17 INPUT OUTPUTTARGET/EXPECTED ADDED VALUE OF THE PROCESSRESOURCE KEY PLAYERS PROCESS SCOPE INDICATORS PROCESS OWNER • Thestatusofactionsfrompreviousreviews;• Changesinexternalandinternalissues• Informationontheperformance&effectiveness&thetrends• Theadequacyofresources;• Theeffectivenessofactionstakentoaddressrisksandopportunities• Opportunitiesforimprovel Managementreviewplanl ManagementReviewreportl Meetingminutesl Actionplanl PDl Manufacturel Purchasel Financel KPIscorecard(QCD) PROCESS TITLE: Management Review l ManagementMonitor,analysisandevaluateeffective&efficiencyofQMStoensurecontinuallyadequacy,effectiveness&suitabilityofQMSandmakesurealignwithstrategydirectionl ManagementreviewPlanningl Managementreviewpreparationl Managementreviewimplementationl Summary&reportl Follow-upl Officel Networkl Projectorl Managementl ITl HRl ……Process(MajorElements&Boundaries)Start-EndProcessOwners:XXXMaterials&Machine机和料(WithWhat?)Manpower人(Training&Skills)Monitor&Measures测(TrendCharts)(Metrics)Methods法(How?)InputsOutputsSuppliers(ByWhom)Customers(forWhom?)Environment(AreaConditions?)Risks(What Can Go Wrong?)-PPAPCADpFMEASPCMSAAPQPPPAPPFMEA1. 2. 3. 4. 5. 6. • • • • • • • • • • 所有过程的关键因素• • • • “” ©2016FujiXeroxCo.,Ltd.Allrightsreserved.利益相关方的要求和期望对我们是否有影响（有利/不利） 利益相关方在FXCL的业务中对我们是否有影响（有利/不利） 我们如何与利益相关方沟通 我们通过哪些过程进行管理（纳入过程程序） 我们采取哪些风险控制/机会措施 • • • “”• • • “”• • • • • • • • • • “”• • • • • • • • • • “”序号 部门指标名称计算公式或指标简述权重衡量单位更新频率2016年目标值2016年实绩4月目标4月实绩A值B值实绩评分1物流部产品物流交付准时率产品准时交付批次/总批次 %月  100% 2物流部货物完好率完好箱数/总箱数 %月  100% • • • • • • • • • “”• • • • • • • • • • • • • -流程卡绘制（目前）过程目的/价值 过程范围 过程所有者/过程负责人 过程利益相关方 前序过程/过程输入的提供 后序过程/过程输出的流向 过程的方法\准则\指南/规定 过程绩效目标（有效性和效率） -流程卡绘制过程目的/价值 过程范围 过程所有者/过程负责人 过程利益相关方 前序过程/过程输入的提供 后序过程/过程输出的流向 过程的方法\准则\指南/规定 过程绩效目标（有效性和效率） 过程资源（软件/硬件） FXCL ©2016FujiXeroxCo.,Ltd.Allrightsreserved.流程卡状态 ©2016FujiXeroxCo.,Ltd.Allrightsreserved.编号 流程卡 状态 编号 流程卡 状态 编号 流程卡 状态 1 中期规划Y 14 全球服务项目运营管理Y 27 ASP授权服务商管理过程(建立、管理、服务）Y 2 年度计划Y 15 解决方案报价和销售N 28 文件记录管理Y 3 管理评审Y 16 解决方案项目开发N 29 产品发布Y 4 内部审核Y 17 解决方案交付N 30 非生产型采购Y 5 持续改进Y 18 解决方案运维和服务N 31 人力资源管理和培训过程Y 6 顾客满意管理Y 19 供应链计划（供需管理）Y 32 信息管理N 7 直销销售管理Y 20 订单管理Y 33 资产管理N 8 解决方案客户化定制Y 21 生产性采购Y 34 法律事务N 9 经销商管理Y 22 产品交付Y 35 对外事务N 10 分销商管理Y 23 装机过程Y 36 财务管理N 11 PCO大客户管理Y 24 开票和收款Y 37 环境管理N 12 全球服务销售过程Y 25 服务召唤录入和分派过程/服务召唤响应过程Y 38 13 全球服务项目过渡和切换Y 26 现场服务过程Y 39 黑色：管理过程蓝色：顾客导向过程红色：新增过程黄色：支持过程 Rela^onship of risk management principles, framework and process 建立背景 决策的一部分 定制的 透明和非排外的 Risk Management Process Risk Management Model-ProposedRisk Level Layer Methodology Type of Risk Owner Level 1 Enterprise risk • SWOT • Strategy Road Map • Management Meeng Strategy risk Market Risk Management/SBU Level 2 Project • Project Life cycle Risk • Risk Filter • Project Risk Analysis • Lessons Learned Operaonal Risk PM Level 3 Process • Process Analysis Map • Risk Migaon Plan (Acon plan) • Operaonal risk • Compliance risk • Finance Risk • Environmental Risk • IT Risk • Supply-chain risk • … … Process Owner SAAAAA/SAAAAASAAAAASASAAAASANANANANASANANANANASASASASASASASAAAASASANANASASASASASASASASASASAASASASASAASASASASASASAAAAAASAAANAASAAAAANANANANAASASAASAANASAAAASAAANAASASAAANASASASASANASASAAABow-tieNA