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工商管理博士学位论文东方环境郑岩1@dfhj.cnmail@dfhj.cnmail@dfhj.cnmail@dfhj.cn中国钢铁环保经济发展模式实证研究第一章绪论1.11.11.11.1研究背景及问题的提出1.1.11.1.11.1.11.1.1钢铁环保经济在全球化背景下的发展趋势现代钢铁工业始建于19世纪初期的西欧国家，至今已有近两百年的发展历史。但在建立之初，钢铁工业发展极其缓慢，直到第二次世界大战前，经过近一个半世纪的发展，现代钢铁工业无论是在产量还是在生产国家上来看，都存在着明显的不足，不但产量有限，并且生产国家比较集中，多分布在西方比较发达的国家。据有关资料统计，1937年世界钢铁总产量仅达1.1亿吨，大多分布在大西洋北部沿岸的发达国家地区，其中，美国和西欧共占总产量的3／4，再加上原苏联则达87.5％。这也是战前世界三大钢铁生产集中地区。由于军工产业大多需要钢铁业的支撑，因此，二战中军工产业的发展，大大刺激了世界钢铁产品的需求和快速发展，并且这种世界性的需求伴随着战后国家重建和经济秩序恢复发展，不仅没有减少，反而大大促进了钢铁业的迅猛发展。直此，20世纪50年代后，世界钢铁业进入了一个全盛发展阶段，钢铁产量急剧增加。经过近两个世纪的发展，钢铁工业逐渐在国民经济中占据了重要地位，成为了国家重工业体系中的基础和核心。因此，钢铁业自诞生之日起，一直是支持与推动工业、农业、交通、建筑、军工等各个行业进行产业革命和发展的最重要基础，成为衡量一个国家经济发展和国防实力的标志。钢铁工业在世界经济发达国家和地区，如美国、日本以及西欧各国的经济发展过程中，都扮演着举足轻重的作用。也正是基于钢铁工业在国民经济中的重要地位和作用，钢铁行业才有了长足发展的先决条件。纵观世界钢铁业发展历程来看，钢铁业发展的两个分水岭也比较明显，第一个分水岭是20世纪50年代后至20世纪70年代末，世界钢铁产业开始进入到持续快速增长时期,1974年全球钢铁产量已突破7亿吨1；第二个分水岭是20世纪80年代以来，世界钢铁工业经过调整改造，在20世纪90年代中期以后再次进入了快速发展阶段。工商管理博士学位论文东方环境郑岩2和两个分水岭相对照，世界钢铁行业除了在产量上急剧增加外，其中最明显的一个区别就是，在钢铁行业中越来越注重环境保护问题，越来越将环境问题与钢铁业的发展密切结合起来。进入到21世纪后，世界钢铁行业发展出现了三种相互连接的发展趋势2：一是，钢铁工业生产形成新的竞争格局，即21世纪钢铁工业发展的重点将向发展中国家转移；二是，钢铁工业生产体制从注重产量向环境友好转化；三是，钢铁企业全球重组与结构调整加速。作为早期的工业化国家如美、英、日，均是在进入工业化过程后钢铁业迅速增长的，并保持一定的高峰期。而当这些早期工业化的国家基础设施建设完成、进入后工业化阶段后，钢铁业发展也就处于相对稳定阶段。美、日、英等国的钢铁产量分别在20世纪80年代中期以后趋于稳定。因此未来发展中国家和新兴工业化国家将成为世界钢铁生产增长的主力。近几年全球钢铁生产的增长已经明显地表现出这种趋势。与1999年相比,2003年全球钢产量增加了1.57亿吨，其中中国、印度、巴西和韩国钢产量增加了1.15亿吨，占全球钢铁产量增量的73.4%。20世纪50年代至70年代，世界钢铁工业主要致力于规模和产量发展。自1973年石油危机以来，人们意识到必须从单纯追求规模和数量转向提高质量、降低消耗上来。同时在发达国家，钢铁工业开始改变从前以规模经济为标志的大量生产体制，高能耗、低附加价值的钢铁工业发展势头骤减，即变量生产为质的生产。尤其是最近10多年来，随着环境质量的衰退和环境状况的进一步恶化，人类环保意识逐渐增强，可持续发展理念得到广泛的推广，在全新的自然环境与人类关系的诠释下，钢铁工业也像其它行业一样，在生产上面临着许多环境保护和环境治理的压力。因此，在环境保护越来越受到人们重视的前提下，在人们越来越追求所居住空间环境质量的要求下，未来钢铁工业的发展必须实现增长方式的转变，逐步摆脱粗放型的生产模式，创建依靠技术进步，缩短流程、降低消耗和成本、减少污工商管理博士学位论文东方环境郑岩3染、提高效率，淘汰传统工艺，创新的工艺流程等增长方式上来。因此，21世纪世界钢铁工业企业的命题将是提高钢铁业的市场竞争力和适应可持续发展的挑战。总体上来看，20世纪世界钢铁工业是科技进步、市场需求的拉动下快速发展起来的。进入21世纪后，世界经济的特点是经济全球化和经济区域化合作的加速发展。为适应当今经济全球化的要求，世界钢铁工业加快了其改组、改造和重组的步伐。因此，21世纪的世界钢铁工业将在高科技的推动、产品销售的激烈竞争、以及环境容量和能源有限的制约下，进入新的结构调整和发展时期。这一趋势和向发展中国家转移相对照，二者之间存在着很大的相关性，尤其是20世纪90年代以来，发达国家在钢产量达到历史顶峰以后，国内市场需求一直处于稳定状态，故而转向在发展中国家寻找新的利润空间。近年来，钢铁工业这一长期以来被认为是“全球化”程度较低的产业，在全球范围内也加快了资本重组的步伐。特别是亚洲地区以其巨大的钢铁消费潜力，吸引跨国公司争相到此投资。而作为发展中国家中最大的中国一度成为了西方国家竞相争夺的市场。如2003年，澳大利亚最大的钢铁生产商BLUESCOPE钢铁公司相继投资于中国、泰国和越南，投资额达6.2亿澳元。在以上所列举的三种趋势中，其中最核心、最关键的就是从注重产量向环境友好型的转化。从西方国家钢铁业发展情况来看，经过20世纪50年代后至20世纪70年代末的第一个快速发展的时期，西方国家在环境保护的压力下，逐渐将环保成本过高的产业逐渐向发展中国家转移，不但可以低价购买发展中国家的原材料，更能将环保问题转化为生产基地所在国，从而也大大减轻了西方发达国家的环保压力。尽管如此，又由于钢铁业在国民经济的重要地位，各国家又必须拥有自己的钢铁行业，因此，为了将环境友好型和钢铁业发展有机结合起来，西方发达国家逐渐将环保型产业纳入到钢铁行业中来，将环保技术逐渐系统化，自此，环境保护在钢铁业中占据了重要地位，因之所延伸的环保产业和环保经济也随之诞生和初步发展。并且，环境保护伴随着钢铁业技术的进步、钢铁行业的结构调整、能源有限性的制约以及环境问题的压力，而逐渐向产业化和产业经济化道路迈进。自20世纪70年代末期以来的石油危机开始，环保产业和环保经济发展已有近二工商管理博士学位论文东方环境郑岩4十多年的发展历程，发展到今天，在西方发达国家环保产业和环保经济已逐步规模化和系统化，并带动了21世纪一个新的产业和经济的发展。尤其是全球化趋势的加强，环保产业和环保经济的全球化趋势也在增加，环保经济和环保产业在西方经历了近20多年的发展之后，也逐渐地向发展中国家转移，并在全球化趋势影响下，形成了世界环保产业和环保经济的总体发展的态势。1.1.21.1.21.1.21.1.2中国钢铁环保经济的浮现1.1.2.11.1.2.11.1.2.11.1.2.1中国钢铁业发展中“外生”特点的“缺陷”及问题中国的钢铁业起步比较晚，但是发展速度比较迅速。纵观中国钢铁业发展的历程，结合中国所处的时代背景和国际环境，我们可以将中国的钢铁业发展归结为以下几个阶段：第一阶段：近代中国之前的钢铁业发展（19世纪中叶，鸦片战争之前的时期）。这一时期，中国的钢铁业和现代意义的钢铁工业有着很大的不同，在本文我们称之为传统的手工为主的钢铁业。这一时期，由于对钢铁产品的需求量不大，仅仅限于战争时期，钢铁业处于相对的发展过程中。传统的以手工为主的钢铁业由于缺乏长足发展的需求前提和技术要求，因此，这时期的钢铁业还不能形成大规模的生产，也不能形成规模经济，也就不能实现市场化的交换，在这样的前提下，以手工为主的钢铁业并不具备现代意义钢铁业发展的土壤和环境。同时，这一时期的钢铁开采及深加工过程中，由于中国传统的重农抑商政策的实施以及传统文化中环境与人口关系的哲学界定，因此当时的钢铁业并没有严重的环境问题，更没有将环保纳入到一个可以划算的平台中来，因此，传统意义的钢铁业并不存在严重的环境与自然的恶意破坏，环保产业也就无法体系化。也就是说，传统以手工为主的钢铁业发展，除了自身发展的规模比较小之外，由于其工艺化比较简单，无法形成大规模的生产，也无法对周围的环境造成恶意的破坏。因此，传统社会中钢铁业和现代意义的钢铁业存在很大差距，从产业和工业的角度而言，传统意义的钢铁业并不属于现代意义体系上钢铁业。第二阶段：中国近代钢铁业发展阶段。鸦片战争后，中国开始了近代化进程。随着西方列强的入侵，西方的工厂以工商管理博士学位论文东方环境郑岩5及工业化思路也传入了中国。这一时期，伴随着西方列强在中国大量的修筑铁路、公路等，中国的重工业开始了新的发展，自此中国的钢铁业开始进入了一个发展时期。尤其是经过“实业救国”和民国时期的民族资本主义的初步发展，中国以钢铁业为主的重工业得到了发展，这为中国的钢铁业发展乃至整个重工业体系的建构奠定了基础。这一时期的钢铁业的发展，由于沿袭了西方发达国家的“工厂”模式，钢铁产量急剧增加，但与此同时，从整个钢铁发展国际环境来看，当时的中国的钢铁业发展是在西方资本主义的入侵下建立和发展起来的，因此自诞生之日起，便有着典型的“外生”型特色。即19世纪中叶之后，中国社会处于激荡的社会转型期，急速的社会转型带有明显的外生特点，是在外来因素的刺激下激发出来的。因此，尽管中国现代意义的钢铁业在这时期已经开始建立和发展，但是和西方发达国家相比，中国的钢铁业缺乏英美等发达国家的“内生”特点。中国的钢铁业在建立之初便有着明显的结构性缺陷，因此本文将这一时期的发展称之为近代意义的钢铁业的发展阶段。第三阶段，新中国成立后快速发展阶段。新中国成立后，中国的钢铁业在国家发展重工业体系的指导方针下，获得了急速的发展。但是这一时期的发展处于波动之中。首先，新中国成立之初至文革之前，这一时期，由于盲目的扩大生产以及意识形态上的错误引导，致使当时的钢铁业处于畸形发展阶段。尽管当时的人们为了追赶英国用尽了各自的力量，但是盲目生产的后果则是以——重工业体系架构畸形发展以及导致的工业、轻工业发展的严重滞后和能源的严重浪费以及过度消耗为沉重代价的。而这一沉重代价对于中国钢铁业的长足发展也有着深远影响，尤其是在能源的有效利用以及生产上盲目追求产量，而忽略了对环境的保护以及对能源的有效利用和保护。其次，改革开放后，中国的钢铁业取得了长足的发展。这一时期直到20世纪90年代中期，中国的钢铁业发展一直处于急速增长的态势中，并在2003年钢产量突破2亿吨，成为世界上首次突破2亿吨的国家。同时钢铁业的发展也为中国的其他基础产业的发展奠定了基础。总之，改革开放后，中国的钢铁业不仅取得了巨大发展成就，同时更为中国的工业化和现代化作出了自己的贡献。但随着中国进入WTO，随着环境问题的进一步恶化和社会化，中国钢铁业工商管理博士学位论文东方环境郑岩6在发展的同时也看到了环境保护的重要性，尤其是20世纪70年代后，世界环保产业的诞生，环保产业在钢铁业中的逐步介入，也导致中国钢铁业发展逐渐走向环保型和健康型。尤其是进入到21世纪后，中国的钢铁业在环保产业和环保经济趋势下，开始了钢铁环保产业化和市场化、经济化的道路。但由于中国钢铁业在创建伊始便有着明显的外生特色，因此，无论是在整个的环保技术还是在环保理念上，中国的钢铁业在环保产业介入方面，远远落后于西方发达国家，中国钢铁业中的环境质量的衰退和社会综合性的原因，不仅严重制约中国钢铁业的长足发展，甚至影响到了中国可持续发展道路。因此，在进入到21世纪后，中国的钢铁环保经济不但浮现，而且在相关国家政策以及人们环保意识增强的促使下，中国的环保经济和环保产业已开始了一个新的征程，21世纪的朝阳产业——环保产业、环保经济在中国逐步赢来的他的春天。1.1.2.21.1.2.21.1.2.21.1.2.2中国发展钢铁业